高新兴科技集团股份有限公司
关于第一期股票期权激励计划首次授予期权完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定，高新兴科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年8月27日完成了《高新兴科技集团股份有限公司第一期股票期权激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”）首次授予158名激励对象3,759万份股票期权的登记工作，期权简称：高新JLC1，期权代码：036302。现将有关具体情况公告如下：
一、已履行的相关审批程序
1、2018年6月22日，公司召开第四届董事会第三十二次会议，审议并通过了《关于公司<第一期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司〈第一期股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理第一期股票期权激励计划有关事项的议案》，公司拟向股票期权激励对象授予4,000万份股票期权，占本计划公告时公司股本总额176,856.9960万股的2.26%。其中首次授予3,761万份，占本计划授予权益总额的94.03%，约占本激励计划草案公告时公司总股本176,856.9960万股的2.13%；预留239万份，占本计划授予权益总额的5.97%，约占本激励计划草案公告时公司总股本176,856.9960万股的0.14%。公司独立董事对此发表了独立意见，律师发表了法律意见。
同日，公司第四届监事会第二十四次会议审议并通过了《关于公司<第一期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司〈第一期股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于公司〈第一期股票期权激励计划首次授予激励对象名单〉的核查意见》。
的姓名与职务予以公示。公司监事会在充分听取公示意见后，对激励对象人员名单进行了认真核查，于2018年7月3日在《关于公司第一期股票期权激励计划首次授予激励对象名单的审核及公示情况说明》中发表了核查意见：本次列入股票期权激励计划的激励对象均符合相关法律所规定的条件，其作为本次股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
3、2018年7月9日，公司召开2018年第三次临时股东大会审议通过了《关于第一期股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司〈第一期股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理第一期股票期权激励计划有关事项的议案》，公司第一期股票期权激励计划得到批准。董事会被授权确定在激励对象符合条件时向激励对象授权股票期权并办理授权股票期权所必需的全部事宜。
4、2018年7月27日，公司第四届董事会第三十四次会议审议通过了《关于向第一期股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》。由于1名激励对象因个人原因放弃认购公司拟向其授予的股票期权，公司本次股票期权首次授予的激励对象由160人减少至159人，拟首次授予的股票期权数量由3,761万份调整至3,760万份。因此本激励计划中公司拟向股票期权激励对象授予3,999万份股票期权，涉及的标的股票种类为人民币A股普通股，占本计划公告时公司股本总额176,856.9960万股的2.26%。其中本次期权激励计划首次授予3,760万份，占本计划授予权益总额的94.02%，约占本激励计划草案公告时公司总股本176,856.9960万股的2.13%；预留239万份，占本计划授予权益总额的5.98%，约占本激励计划草案公告时公司总股本176,856.9960万股的0.14%，授予日为2018年7月27日。公司独立董事对上述事项发表了明确的同意意见，律师发表了法律意见。
同日，公司第四届监事会第二十五次会议审议并通过了《关于向第一期股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。
二、第一期股票期权激励计划首次授予股票期权的基本情况
1、本次股票期权的授予日：2018年7月27日
2、本次股票期权的行权价格：8.80元/股
体分配情况如下表：
序号 姓名 职务 获授的股票期占首次授权股票占目前总股本的
权数量(万份)期权总数的比例 比例
1 侯玉清 董事、总裁 10 0.27% 0.01%
2 蒋成 财务总监 45 1.20% 0.03%
中层管理人员、核心业务（技术）骨干及董事 3,705 98.54% 2.09%
会认为应当激励的其他核心人员（157人）
合计（159人） 3,760 100.00% 2.13%
4、有效期：本激励计划有效期为股票期权首次授予完成之日起至所有股票
期权行权或注销完毕之日止，最长不超过48个月。
5、行权时间安排：
行权安排 行权时间 行权比例
首次/预留授予的股票 自授予日起满12个月后的首个交易日至授予之 50%
期权第一个行权期 日起24个月内的最后一个交易日止
首次/预留授予的股票 自授予日起满24个月后的首个交易日至授予之 50%
期权第二个行权期 日起36个月内的最后一个交易日止
6、行权业绩考核要求：
（1）公司年度业绩考核
本激励计划的公司年度业绩考核的考核期为2018-2019年两个会计年度，
达到公司年度业绩考核指标作为激励对象当年度的第一个解锁条件，业绩考核
的指标为净利润值，每个会计年度考核一次。
本次授予的股票期权，公司年度业绩考核目标如下：
行权期 公司层面业绩考核目标
第一个行权期 2018年净利润不低于50,000万元。
第二个行权期 2019年净利润不低于65,000万元。
注：1、本计划所称的“不低于”、“不高于”、“达到”均含本数。
2、上述所指净利润均以归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为计算依据。
（2）单位年度业绩考核
本激励计划的单位年度业绩考核的考核期为2018-2019年两个会计年度，
根据公司设定的各单位业绩考核体系，单位年度业绩考核分为A/B/C三档，所
计年度考核一次。
（3）个人年度绩效考核
本激励计划的考核期为2018-2019年两个会计年度，根据公司设定的个人
绩效考核体系，个人层面的绩效考核结果共有A/B/C/D/E档，达到个人年度绩
效考核指标作为激励对象当年度的第三个解锁条件，每个会计年度考核一次。
（4）考核结果
考核期内，考核结果达到要求，则激励对象按照计划规定比例行权；反之，
若考核结果未达到要求，当期未行权的股票期权不得行权也不得递延至下一年
行权，公司按照本计划相关规定，注销激励对象所获授期权当期可行权份额。
首次授予的股票期权的具体考核要求如下表所示：
年份 公司年度业绩考核要求 所在单位年度业 个人年度绩效 可行权比例
绩考核要求 考核要求
公司年度业绩考核目标达 A A/B/C 100%
成率在100%及以上
2018-2019年 公司年度业绩考核目标达 B A/B/C 50%
成率在100%及以上
其余情形下，当期的股票期权均不可行权
若预留部分在2018年授出，则预留部分具体考核要求与首次授予一致；
若预留部分在2019年授出，则预留部分不参与2018年的公司年度业绩考核要
求，其余考核要求和首次授予一致。
三、首次授予股票期权登记完成情况
1、期权简称：高新JLC1
2、期权代码：036302
3、本次实际授予登记股票期权的激励对象为158名，授予的股票期权数
量为3,759万份。具体获授情况如下表：
序号 姓名 职务 获授的股票期占首次授权股票占目前总股本的
权数量(万份)期权总数的比例 比例
1 侯玉清 董事、总裁 10 0.27% 0.01%
2 蒋成 财务总监 45 1.20% 0.03%
中层管理人员、核心业务（技术）骨干及董事 3,704 98.54% 2.09%
会认为应当激励的其他核心人员（156人）
合计（158人） 3,759 100.00% 2.13%
四、本次授予股票期权与前次公示情况一致性的说明
由于1名激励对象因个人原因放弃认购公司拟向其授予的股票期权，公司
本次股票期权首次授予的激励对象由160人减少至159人，拟授予的股票期权
数量由3,761万份减少至3,760万份；在公司办理股票期权授予登记手续中，
有1名激励对象因个人原因拟离职，自愿放弃公司向其授予的股票期权，公司
本次实际授予登记的激励对象由159人减少至158人，实际授予登记的股票期
权数量由3,760万份减少至3,759万份。除上述情况外，本次实施的股权激励
计划相关内容与公司2018年第三次临时股东大会审议通过的股权激励计划不
存在差异情况。
五、本次实施股票期权激励计划对公司的影响
为了进一步建立、健全公司长效激励机制，有效地结合股东利益、公司利益
和员工利益，激励公司业务领军人才和核心管理团队，与公司共同成长，在充分
保障股东利益的前提下，通过股权激励有效地将股东利益、公司利益和个人利益
结合在一起，能够极大地激发员工的潜力和创造力，加强企业凝聚力，使各方共
同关注公司的长远发展，推动公司的可持续发展。
特此公告。
高新兴科技集团股份有限公司
董事会
二〇一八年八月二十七日
