证券代码：300098 证券简称：高新兴 公告编号：2014-089
高新兴科技集团股份有限公司
关于公司部分限制性股票回购注销完成的公告
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一、公司限制性股票激励计划简述
1、公司于2012年12月6日召开第二届董事会第二十一次会议，审议并通过了《关于公司<限制性股票激励计划草案>及其摘要的议案》、《关于公司<限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并向中国证监会上报了申请备案材料。
同日，公司第二届监事会第十五次会议审议并通过了《高新兴科技集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》、《关于公司<限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实公司<限制性股票激励计划激励对象名单>议案》，对本次激励计划的激励对象名单进行核实。
2、根据中国证监会的反馈意见及公司关于对公司限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量调整方案，公司修订了限制性股票激励计划，并于2013年2月4日召开第二届董事会第二十二次会议（临时），审议并通过了《关于对公司限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量进行调整的议案》、《关于公司<限制性股票激励计划草案（修订稿）>及其摘要的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》，修订后的《限制性股票激励计划》已经中国证监会审核无异议。
同日，公司第二届监事会第十六次会议（临时）审议并通过了《关于公司<限制性股票激励计划草案（修订稿）>及其摘要的议案》、《关于核实公司<限制性股票激励计划激励对象名单（调整）>议案》对本次激励计划的激励对象名单（调整）进行核实。
3、2013年2月22日，公司召开2013年第一次临时股东大会，审议并通过了《高新兴科技集团股份有限公司限制性股票激励计划草案（修订稿）》《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》以及《关于公司<限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案，授权董事会确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。
4、2013年4月24日，召开第二届董事会第二十八次会议，审议并通过了《关于对公司限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量进行调整的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》以及《关于调整向激励对象授予限制性股票日程的议案》，公司限制性股票激励对象调整前为158人，授予的限制性股票数量为664.20万股，约占公司股本总额17,784万股的3.73%；调整后的激励对象为145人，授予的限制性股票数量为622.80万股，约占公司股本总额17,784万股的3.50%。确定公司限制性股票激励计划的授予日为2013年4月24日，同意授予145名激励对象622.80万股限制性股票。
同日，公司第二届监事会第二十一次会议审议并通过了《关于对公司限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量进行调整的议案》》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，对本次激励计划的激励对象名单（调整）进行核实。
5、2013年5月30日，召开第二届董事会第二十九次会议，审议并通过了《关于对公司限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量进行调整的议案》，公司限制性股票激励计划激励对象调整前为145人，授予的限制性股票数量为622.80万股，约占公司股本总额17,784万股的3.50%；调整后的激励对象为143人，授予的限制性股票数量为618.00万股，约占公司股本总额17,784万股的3.48%。
同日，公司第二届监事会第二十二次会议审议并通过了《关于对公司限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量进行调整的议案》》，对本次激励计划的激励对象名单（调整）进行核实。
6、2013年6月19日，经深圳证券交易所审核无异议、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司限制性股票的授予与登记工作全部完成。
7、2014年4月8日，公司第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于回购注销已离职股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，对黄京春、邓新发、雷显宇和郭光林持有的已获授但尚未解锁的限制性股票共计156,000股进行回购注销。
同日，公司第三届监事会第四次会议审议并通过了《关于回购注销已离职股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票相关事项的核查意见》，对公司回购注销已离职股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票相关事项进行核实。
8、2014年4月28日，公司召开第三届董事会第七次会议审议通过了《关于公司股权激励计划第一个解锁期条件成就可解锁的议案》，董事会认为公司《限制性股票激励计划草案（修订稿）》设定的第一个解锁期解锁条件已经成就。根据公司2013年第一次临时股东大会对董事会之授权，同意由董事会按照《限制性股票激励计划》的相关规定办理限制性股票第一期解锁的相关事宜。本次股权激励计划第一期解锁数量为180.72万股，占公司股本总额的0.9821%；实际可上市流通数量为177.57万股，占公司股本总额的0.9649%。
同日，公司召开第三届监事会第六次会议审议通过了《关于核查公司限制性股票激励计划第一个解锁期可解锁激励对象名单的议案》，对公司《限制性股票激励计划》第一个解锁期可解锁的激励对象名单进行了核查。
9、2014年5月7日，经深圳证券交易所审核无异议、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，本次股权激励计划第一期共180.72万股，占公司股本总额的0.9821%；实际可上市流通数量为177.57万股，占公司股本总额的0.9649%。
10、2014年7月28日，公司第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于回购注销已离职股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，对易涛、马毅荣、欧阳朝晖、吴仲谋、蔡青、刘足、许开奇、李大波、方建康和陈聪持有的已获授但尚未解锁的限制性股票共计37.38万股进行回购注销。
同日，公司第三届监事会第七次会议审议并通过了《关于回购注销已离职股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票相关事项的核查意见》，对公司回购注销已离职股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票相关事项进行核实。
二、本次限制性股票回购注销情况
1、2014年4月8日，公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于回购注销已离职股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，对黄京春、邓新发、雷显宇和郭光林持有的已获授但尚未解锁的限制性股票共计15.6万股进行回购注销。公司限制性股票激励计划授予的限制性股票数量由680万股减少到664.4万股，激励对象由143人减少到139人。
2、2014年7月28日，公司第三届董事会第八次会议审议通过了《关于回购注销已离职股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，对易涛、马毅荣、欧阳朝晖、吴仲谋、蔡青、刘足、许开奇、李大波、方建康和陈聪持有的已获授但尚未解锁的限制性股票共计37.38万股进行回购注销。公司限制性股票激励计划授予的限制性股票数量由664.4万股减少到627.02万股，激励对象由139人减少到129人。
公司对上述14名已离职股权激励对象共计回购注销股份52.98万股，回购款共计251.1252万元。
2014年12月2日，公司以上已离职股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票共计52.98万股已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销手续。
三、回购注销后公司股本结构变动情况表
本次回购注销完成后，公司的总股本及股本结构变动如下：
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份类型
数量 比例 增加 减少 数量 比例
一、有限售条件股份 72,569,895 39.44% 529,800 72,040,095 39.26%
1、国家法人股 0 0.00% 0
2、国有法人持股 0 0.00% 0
3、其他内资股 6,180,000 3.36% 5,650,200 3.08%
其中：境内非国有法人持股 0 0.00% 0
境内自然人持股 6,180,000 3.36% 529,800 5,650,200 3.08%
4、外资持股 0 0.00% 0
其中：境外法人持股 0 0.00% 0
境外自然人持股 0 0.00% 0
5、高管锁定股份 66,389,895 36.08% 66,389,895 36.18%
二、无限售条件股份 111,450,105 60.56% 111,450,105 60.74%
1、人民币普通股 111,450,105 60.56% 111,450,105 60.74%
2、境内上市的外资股 0 0.00% 0
3、境外上市的外资股 0 0.00% 0
4、其他 0 0.00% 0
三、总股本 184,020,000 100.00% 529,800 183,490,200 100.00%
注：上表仅反应本次回购注销导致的公司股本结构变动情况。
特此公告。
高新兴科技集团股份有限公司
董事会
