兴证资管鑫众-高新兴1号定向资产管理计划
管理合同（草案）
合同编号： 鑫众-高新兴1号
委托人：高新兴科技集团股份有限公司（代高新兴科技集团股份有限公司第一期员工持股计划）
管理人：兴证证券资产管理有限公司
托管人：兴业银行股份有限公司
年 月 日
特别说明
本合同仅作为“高新兴科技集团股份有限公司第一期员工持股计划”项目提交股东大会审议和上报相关监管机构及交易所的申请材料，不代表各方已实际按照本文件建立法律权利义务关系，合同各方的权利义务需以当事各方后续签订的《兴证资管鑫众-高新兴1号资产管理计划管理合同》正式文本及相关法律文本为准。
目 录
前 言...................................................................... 2
一、合同当事人 .............................................................. 2
二、释义 .................................................................... 3
三、委托资产专用账户的开立与管理 ............................................ 5
四、资产委托状况 ............................................................ 7
五、委托资产的投资 ......................................................... 10
六、委托人的声明与保证 ..................................................... 11
七、委托人的权利与义务 ..................................................... 12
八、管理人的声明与保证 ..................................................... 13
九、管理人的权利与义务 ..................................................... 14
十、托管人的声明与保证 ..................................................... 15
十一、托管人的权利与义务 ................................................... 15
十二、投资主办人的指定与变更 ............................................... 16
十三、信息披露 ............................................................. 16
十四、委托资产投资于证券所产生的权利的行使 ................................. 16
十五、管理费、托管费、业绩报酬与其他相关费用 ............................... 17
十六、委托资产清算与返还 ................................................... 18
十七、保密条款 ............................................................. 20
十八、不可抗力 ............................................................. 20
十九、合同的变更、终止与备案 ............................................... 20
二十、违约责任与免责条款 ................................................... 22
二十一、适用法律与争议处理方式 ............................................. 22
二十二、合同成立与生效、合同份数 ........................................... 23
二十三、其他事项 ........................................................... 23
附件一：《托管资金到账通知书》（样本） ...................... 错误！未定义书签。
附件二：《委托资产起始运作通知书》（样本） ..................错误！未定义书签。
附件三：《第 期追加委托资产起始运作通知书》（样本） ........错误！未定义书签。
附件四：委托资产追加通知书（样本） ......................... 错误！未定义书签。
附件五：委托资产提取通知书（样本） ......................... 错误！未定义书签。
附件六：预留印鉴（样本） ................................... 错误！未定义书签。
附件七：征 询函........................................... 错误！未定义书签。
附件八：定向资产管理合同投资监督事项表 .....................错误！未定义书签。
附件九：风险揭示书 ......................................... 错误！未定义书签。
附件十：专用清算账户及资金划拨专用账户 .....................错误！未定义书签。
附件十一：投资指令 ......................................... 错误！未定义书签。
前 言
为规范定向资产管理业务的运作，明确定向资产管理合同当事人的权利与义务，根据《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第93号，以下简称《管理办法》）、《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会公告[2012]30号，以下简称《实施细则》）、《证券公司客户资产管理业务规范》（中证协发[2012]206号，以下简称《规范》）等法律、行政法规、中国证监会、中国证券业协会、中国证券投资基金业协会的有关规定，委托人、管理人和托管人三方在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。
委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。
管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产，但不保证委托资产一定盈利，也不保证最低收益。管理人对委托资产未来的收益预测仅供委托人参考，不构成保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。
托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，保护委托资产的安全，但不保证委托资产本金不受损失或取得最低收益。
本合同是规定委托人、管理人和托管人基本权利义务的法律文件。
一、合同当事人
委托人姓名（或公司名称）： 高新兴科技集团股份有限公司（代高新兴科技集团股份有限
公司第一期员工持股计划）
住所（或公司注册地址）： 广东省广州市萝岗区科学城开创大道2819号
法定代表人姓名：刘双广
联系人：汪正武
联系电话：020-32068888
电子邮件：
高新兴科技集团股份有限公司（以下简称“高新兴”）第一期员工持股计划（以下简称“员工持股计划”）系高新兴依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《高新兴科技集团股份有限公司章程》的规定组织设立，现高新兴根据员工持股计划的委托授权，代表员工持股计划与兴证证券资产管理有限公司签订本合同，本定向资产管理计划的实际受益人系员工持股计划参与员工。
管理人：兴证证券资产管理有限公司
注册地址：福建省平潭综合实验区管委会现场指挥部办公大楼一楼
办公地址：上海浦东民生路1199弄证大五道口广场3号楼4层
法定代表人：刘志辉
联系人：龚苏平、陆昶文
联系电话：021-38565866
传真号码： 021-38565863
网址：www.xyzq.com.cn
托管人：兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路154号
办公地址：福州市湖东路154号
法定代表人：高建平
联系人：杨扬
联系电话：021-52629999
传真号码：021-62159217
网址：www.cib.com.cn
二、释义
本合同中除非文义另有所指，下列简称或名词具有如下含义：
指2013年6月26日中国证监会修改并于2013年6月26
《管理办法》
日公布及施行的《证券公司客户资产管理业务管理办法》。
指2012年10月18日中国证监会公布并于公布之日起施行
《实施细则》 的《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会公告
[2012]30号）。
元 指人民币元。
中国证监会、证监会 指中国证券监督管理委员会。
定向资产管理业务管理人、
指兴证证券资产管理有限公司，简称“兴证资管”。
管理人
定向资产管理业务托管人、
指兴业银行股份有限公司，简称“兴业银行”。
托管人
定向资产管理业务委托人、 指高新兴科技集团股份有限公司（代高新兴科技集团股份有
委托人 限公司第一期员工持股计划），简称“高新兴”
定向资产管理合同当事人、 指受定向资产管理合同约束，根据合同享有权利并承担义务
合同当事人 的管理人、托管人和委托人。
指上海证券交易
