大连智云自动化装备股份有限公司
证券代码：300097 证券简称：智云股份 公告编号：2013-075
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关于公司股票期权激励计划预留股票期权授予相关事项的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称“公司”）根据《大连智云自动化
装备股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《股权激励计划（草
案修订稿）》”）和《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘
录1-3号》等规范性文件的相关规定，公司股权激励计划预留股票期权的授予条件
已经成就。公司2013年12月4日召开的二届董事会第二十五次临时会议审议通过
了《关于公司股票期权激励计划预留股票期权授予相关事项的议案》，同意将股权激
励计划预留的49.4万份股票期权授予公司22名激励对象，授权日为2013年12月
04日，行权价为11.51元。具体情况公告如下：
一、股票期权激励计划的决策程序和批准情况
1、公司于2013年2月28日分别召开二届董事会第十五次会议和二届监事会第
十一次会议，审议通过了《关于<大连智云自动化装备股份有限公司股票期权激励计
划（草案）> 及摘要的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见。其后公司向中
国证监会上报了申请备案材料。
2、根据中国证监会的反馈意见，公司对《大连智云自动化装备股份有限公司股
票期权激励计划（草案）》进行了修订，并于2013年4月1日召开二届董事会第十
六次临时会议和二届监事会第十二次临时会议，审议通过了《关于<大连智云自动化
装备股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）> 及摘要的议案》，公司独立
董事对《大连智云自动化装备股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》发
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表了独立意见。
3、激励计划经中国证监会备案无异议后，公司于2013年4月18日以现场投票、
网络投票以及独立董事征集投票相结合的方式召开了2013年第三次临时股东大会，
会议以特别决议审议通过了《关于〈大连智云自动化装备股份有限公司股票期权激
励计划（草案修订稿）及摘要〉的议案》、《关于〈大连智云自动化装备股份有限公
司股票期权激励计划实施考核办法（修订稿）〉的议案》、《关于提请股东大会授权董
事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》。董事会被授权确定股票期权授权
日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的
全部事宜。
4、公司于2013年5月2日分别召开二届董事会第十九次会议和二届监事会第
十五次会议，审议通过了《关于公司股票期权激励计划授予相关事项的议案》，确定
了本次激励计划的股票期权授权日为2013年5月2日，独立董事对本次股票期权激
励计划相关事项发表独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的
授权日符合相关规定，同意本次股票期权激励的授权日为2013年5月2日，并同意
向符合授权条件的69名激励对象授予226.3万份股票期权。
5、公司于2013年5月27日召开二届董事会第二十次会议审议通过了《关于对
公司股票期权激励计划中激励对象及股票期权数量进行调整的议案》，因激励对象薛
志勇、郭玉坤、刘建国、李新华4人离职，对激励对象及股票期权数量进行了调整。
经过本次调整，《股权激励计划（草案修订稿）》中原股票期权总数251万份调整为
239.3万份（其中首次授予214.6万份，预留24.7万份）。激励对象总人数由69人调
整为65人。同日，公司召开二届监事会第十六次会议对本次股票期权激励计划调整
的激励对象情况进行了核查。公司独立董事对公司调整股票期权激励计划的激励对
象及期权数量相关事宜发表了独立意见。
6、公司于2013年9月11日召开的二届董事会第二十二次会议和二届监事会第
十八层次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权激励计划数量和行权价格》的
议案，根据公司2012年年度股东大会审议通过的《2012年度利润分配预案》“公司
以2012年末股本60,000,000股为基数，向全体股东每10股派0.15元人民币现金”
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及2013年第四次临时股东大会审议通过的《2013年半年度利润分配预案》“以公司
现有总股本60,000,000股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增10股”同
意公司将股票期权授予数量由239.3万份调整为478.6万份，其中首次授予部分由
214.6万份调整为429.2万份，预留部分由24.7万份调整为49.4万份；首次行权价格
由13.47元调整为6.73元。
二、预留股票期权的授予条件
根据《上市公司股权激励管理办法（试行）》《股权激励有关事项备忘录1-3 号》
以及《大连智云自动化装备股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》等的有
关规定，董事会认为《股权激励计划（草案修订稿）》规定的首期股权激励计划预留
股票期权授予条件已经成就，同意授予22名激励对象49.4万份预留股票期权，行
权价格为11.51元 。
满足授予条件的具体情况如下：
（一）授予条件
激励对象只有在同时满足下列条件时，才能获授股票期权：
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示
意见的审计报告；
（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近三年内被证券交易所
