安徽盛运机械股份有限公司
Anhui Shengyun Machinery Co.,Ltd.
安徽省桐城市区快活岭
首次公开发行股票并在创业板上市
上市公告书
保荐人（主承销商）
云南省昆明市青年路389 号志远大厦18 层1
一、重要声明与提示
本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资
风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者
面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披
露的风险因素，审慎做出投资决定。
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、
完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别
和连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表
明对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资
者查阅刊载于中国证监会创业板指定的五家信息披露网站： 巨潮资讯网
（ www.cninfo.com.cn ） 、中证网（www.cs.com.cn ）、中国证券网
（www.cnstock.com） 、证券时报网（www.secutimes.com）、中国资本证券网
（www.ccstock.cn）的本公司招股说明书全文。
本上市公告书已披露2010年第一季度财务数据及资产负债表、利润表和现金
流量表。其中，2010 年第一季度财务数据未经审计，对比表中2009年年度财务
数据已经审计，2009年1-3月财务数据未经审计。敬请投资者注意。
本次发行前股东所持股份的限售安排、股东对所持股份自愿锁定的承诺：
1、发行人控股股东、实际控制人及董事长开晓胜承诺：自发行人股票在深
圳证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理本人所直接或间
接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
2、担任发行人董事、监事、高级管理人员的开晓胜还承诺：除前述锁定期
外，在担任发行人董事、监事或高级管理人员任职期间，每年转让的发行人股份
不超过本人所直接或间接持有发行人股份总数的25%；在离职后半年内，不转让
本人所直接或间接持有的发行人股份；离职后的十二个月内通过证券交易所挂牌
交易出售发行人股份数量占本人直接或间接持有发行人股份总数的比例不超过2
50%。
3、与发行人实际控制人有关联关系的自然人股东开琴琴承诺：自发行人股
票在深圳证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理本人所直
接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
4、发行人股东中融汇投资担保有限公司承诺：自发行人股票在深圳证券交
易所上市之日起十二个月内或三十六个月内，不转让或委托他人管理其直接或间
接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份，其中：在发行人向中国证
监会提交首次公开发行股票申请前六个月内所增持的发行人股份锁定期为三十
六个月，其余股份锁定期为十二个月。
5、绵阳科技城产业投资基金（有限合伙）承诺：自发行人股票在深圳证券
交易所上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理其所直接或间接持有的
发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
6、发行人其他股东国投高科技投资有限公司、安徽达鑫科技投资有限责任
公司、李建光、林殷平、何香、吕丹、肖楚承诺：自发行人股票在深圳证券交易
所上市之日起十二个月内，不转让或委托他人管理其所直接或间接持有的发行人
股份，也不由发行人回购该部分股份。
7、根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》
（财企[2009]94 号）的有关规定，发行人首次公开发行股票并上市后，发行人
国有股股东国投高科技投资有限公司转由全国社会保障基金理事会持有的发行
人国有股，全国社会保障基金理事会将承继原国有股东的禁售期义务。
第二节 股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》
和《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》等国家有关法律、法规的
规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引（2009年9月修
订）》而编制，旨在向投资者提供有关安徽盛运机械股份有限公司（以下简称“本
公司”、“公司”、或“盛运股份”）首次公开发行股票并在创业板上市的基本3
情况。
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]755号”文核准，本公司公开
发行不超过3,200万股人民币普通股。根据初步询价结果，确定本次发行数量为
3,200万股。本次发行采用网下向股票配售对象询价配售与网上向社会公众投资
者定价发行相结合的方式，其中网下配售640万股，网上定价发行2,560万股，发
行价格为17.00元/股。
经深圳证券交易所《关于安徽盛运机械股份有限公司人民币普通股股票在创
业板上市的通知》（深证上[2010]204号）同意，本公司发行的人民币普通股股
票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“盛运股份”，股票代码“300090”；
其中本次公开发行中网上定价发行的2,560万股股票将于2010年6月25日起上市
交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在中国证监
会五家指定网站（巨潮资讯网，网址www.cninfo.com.cn；中证网，网址
www.cs.com.cn；中国证券网，网址 www.cnstock.com；证券时报网，网址
www.secutimes.com;中国资本证券网，网址www.ccstock.cn）查询，故与其重
复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。
二、公司股票上市概况
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2010年6月25日
3、股票简称： 盛运股份
4、股票代码：300090
5、首次公开发行后总股本： 127,636,085股
6、首次公开发行股票增加的股份：32,000,000股
7、发行前股东所持股份的流通限制和期限及其对所持股份自愿锁定的承诺：
发行人控股股东、实际控制人及董事长开晓胜承诺：自发行人股票在深圳证
券交易所上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理本人所直接或间接持
有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。4
担任发行人董事、监事、高级管理人员的开晓胜还承诺：除前述锁定期外，
在担任发行人董事、监事或高级管理人员任职期间，每年转让的发行人股份不超
过本人所直接或间接持有发行人股份总数的25%；在离职后半年内，不转让本人
所直接或间接持有的发行人股份；离职后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易
出售发行人股份数量占本人直接或间接持有发行人股份总数的比例不超过50%。
与发行人实际控制人有关联关系的自然人股东开琴琴承诺：自发行人股票在
深圳证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理本人所直接或
间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
发行人股东中融汇投资担保有限公司承诺：自发行人股票在深圳证券交易所
上市之日起十二个月内或三十六个月内，不转让或委托他人管理其直接或间接持
有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份，其中：在发行人向中国证监会
提交首次公开发行股票申请前六个月内所增持的发行人股份锁定期为三十六个
月，其余股份锁定期为十二个月。
绵阳科技城产业投资基金（有限合伙）承诺：自发行人股票在深圳证券交易
所上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理其所直接或间接持有的发行
人股份，也不由发行人回购该部分股份。
发行人其他股东国投高科技投资有限公司、安徽达鑫科技投资有限责任公
司、李建光、林殷平、何香、吕丹、肖楚承诺：自发行人股票在深圳证券交易所
上市之日起十二个月内，不转让或委托他人管理其所直接或间接持有的发行人股
份，也不由发行人回购该部分股份。
根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（财
企[2009]94 号）的有关规定，发行人首次公开发行股票并上市后，发行人国有
股股东国投高科技投资有限公司转由全国社会保障基金理事会持有的发行人国
有股，全国社会保障基金理事会将承继原国有股东的禁售期义务。
8、本次上市股份的其他锁定安排：本次公开发行中配售对象参与网下配售
获配的股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个
月。
9、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的5
2,560万股股份无流通限制及锁定安排。
10、公司股份可上市交易时间
股东性质及股东名称
持股数量
（股）
占发行后总
股本比例(%)
可上市交易时间
（非交易日顺延）
开晓胜 46,097,000 36.12 2013 年6 月25 日
国投高科技投资有限公司 12,323,700 9.66 2011 年6 月25 日
绵阳科技产业城投资基金 10,000,000 7.83 2013 年6 月25 日
中融汇投资担保有限公司 6,000,000 4.70 2011 年6 月25 日
中融汇投资担保有限公司 3,000,000 2.35 2013 年6 月25 日
李建光 5,600,000 4.39 2011 年6 月25 日
安徽达鑫科技投资有限公司 3,500,000 2.74 2011 年6 月25 日
全国社会保障基金理事会转
持三户 3,200,000 2.51 2011 年6 月25 日
林殷平 2,846,185 2.23 2011 年6 月25 日
何香 1,150,000 0.90 2011 年6 月25 日
开琴琴 1,000,000 0.78 2013 年6 月25 日
吕丹 534,600 0.42 2011 年6 月25 日
肖楚 384,600 0.30 2011 年6 月25 日
首次公
开发行
前已发
行股份
小计 95,636,085 74.93 -
网下配售股份之股份 6,400,000 5.01 2010 年9 月25 日
网上发行股份
