江海证券-康芝1号定向资产管理计划资产管理合同
合同编号：（DX）江海-兴业-康芝1号
委托人：海南康芝药业股份有限公司（代海南康
芝药业股份有限公司第一期员工持股计划）
管理人：江海证券有限公司
托管人：兴业银行股份有限公司
年 月 日
目 录
前 言..............................................................................................................................................2
一、合同当事人..............................................................................................................................2
二、释义..........................................................................................................................................3
三、委托资产专用账户的开立与管理...........................................................................................5
四、资产委托状况...........................................................................................................................7
五、委托资产的投资.....................................................................................................................10
六、委托人的声明与保证.............................................................................................................12
七、委托人的权利与义务.............................................................................................................13
八、管理人的声明与保证.............................................................................................................14
九、管理人的权利与义务.............................................................................................................14
十、托管人的声明与保证.............................................................................................................15
十一、托管人的权利与义务.........................................................................................................15
十二、投资主办人的指定与变更.................................................................................................16
十三、信息披露............................................................................................................................16
十四、关联方证券的投资.............................................................................................................17
十五、委托资产投资于证券所产生的权利的行使.....................................................................17
十六、管理费、托管费、业绩报酬与其他相关费用.................................................................17
十七、委托资产清算与返还.........................................................................................................19
十八、保密条款............................................................................................................................20
十九、不可抗力............................................................................................................................21
二十、合同的变更、终止与备案.................................................................................................21
二十一、违约责任与免责条款.....................................................................................................22
二十二、适用法律与争议处理方式.............................................................................................23
二十三、合同成立与生效、合同份数.........................................................................................23
二十四、其他事项.........................................................................................................................23
前 言
为规范定向资产管理业务的运作，明确定向资产管理合同当事人的权利与义务，根据《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第93号，以下简称《管理办法》）、《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会公告[2012]30号，以下简称《实施细则》）、《证券公司客户资产管理业务规范》（中证协发[2012]206号，以下简称《规范》）等法律、行政法规、中国证监会和中国证券业协会的有关规定，委托人、管理人和托管人三方在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。
委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。
管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产，但不保证委托资产一定盈利，也不保证最低收益。管理人对委托资产未来的收益预测仅供委托人参考，不构成保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。
托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，保护委托资产的安全，但不保证委托资产本金不受损失或取得最低收益。
本合同是规定委托人、管理人和托管人基本权利义务的法律文件。
一、合同当事人
委托人姓名（或公司名称）：海南康芝药业股份有限公司（代海南康芝药业股份有限公司第一期员工持股计划）
海南康芝药业股份有限公司第一期员工持股计划（以下简称“员工持股计划”）系海南康芝药业股份有限公司（以下简称“康芝药业”）依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定，其实际受益人系员工持股计划参与员工注册地址：海南省海口国家高新技术产业开发区药谷工业园药谷三路6号
邮政编码：
法定代表人姓名：洪江游
联系人：
公司营业执照：460000000017507
联系电话：0898-66812876
传真号码：0898-68661500
电子信箱：honz168@honz.com.cn
网址：www.honz.com.cn
管理人：江海证券有限公司
注册地址：黑龙江哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：黑龙江哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：孙名扬
联系人：王莹
联系电话：0451-85863763
传真号码：0451-82302760
网址：www.jhzq.com.cn
托管人：兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路154号
办公地址：福州市湖东路154号
法定代表人：高建平
联系人：
联系电话：021-52629999
传真号码：021-62159217
网址：www.cib.com.cn
二、释义
本合同中除非文义另有所指，下列简称或名词具有如下含义：
指2013年6月26日中国证监会公布并于公布之日起施行的
《管理办法》
《证券公司客户资产管理业务管理办法》。
指2012年10月18日中国证监会公布并于公布之日起施行
《实施细则》 的《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会公告
[2012]30号）。
元 指人民币元。
中国证监会、证监会 指中国证券监督管理委员会。
定
