兰州海默科技股份有限公司
Lanzhou Haimo Technologies Co., Ltd.
（兰州市城关区张苏滩 593 号）
首次公开发行股票
并在创业板上市招股说明书
（申报稿）
保荐人（主承销商）
（上海市静安区新闸路 1508 号）
光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
E V E R B R I G H T S E C U R I T I E S C O , . LT D .
本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公
司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场
风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，
审慎作出投资决定。
声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具
有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说
明书全文作为作出投资决定的依据。
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兰州海默科技股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书
发行股票类型： 人民币普通股（A 股）
发行股票数量： 1,600 万股
每股面值： 人民币 1.00 元
每股发行价格： 人民币【 】元
预计发行日期： 【 】年【 】月【 】日
拟上市的证券交易所： 深圳证券交易所
发行后总股本： 6,400 万元
本次发行前股东所持股
份的流通限制、股东对
所持股份自愿锁定的承
诺：
本公司控股股东、实际控制人窦剑文及其配偶、股东张
馨心承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不
转让或者委托他人管理其本次发行前直接或间接持有
的公司股份，也不由发行人收购该部分股份。
除窦剑文之外的其它公司董事、监事、高级管理人员承
诺： 直接或间接所持发行人股份自公司股票上市之日起
十二个月内不转让； 在其任职期间每年转让的股份不超
过其所直接或间接持有发行人股份总数的百分之二十
五；离职后半年内，不转让其直接或间接所持有的发行
人股份。
本公司其他股东承诺： 自发行人股票上市之日起十二个
月内， 不转让或者委托他人管理其本次发行前直接或间
接持有的公司股份，也不由发行人收购该部分股份。
保荐人（主承销商）： 光大证券股份有限公司
招股说明书签署日期： 年 月 日
招股说明书与发行公告 招股说明书(申报稿)
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发行人声明
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律
责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证招股说明书中财
务会计资料真实、完整。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其
对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的
声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发
行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
招股说明书与发行公告 招股说明书(申报稿)
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重大事项提示
1、以前年度滚存利润的分配
截止 2009 年 12 月 31 日，公司未分配的利润为 7,155.63 万元 （合并报表数据）。
经公司 2009 年第三次临时股东大会决议：公司公开发行社会公众股股票以前各
年度及发行当年滚存利润由新老股东共享。
2、公司主营业务的季节性
公司的主营业务呈明显的季节性特征， 即上半年形成的主营业务收入和净利
润明显低于下半年的金额，占全年营业收入和净利润的比重较小。具体原因为：
（ 1）公司的主要客户为国内外知名的大型石油公司，这些客户普遍实行预算管
理制度，每年的第一季度是石油公司审批预算和制订采购计划的时间，招标、采
购活动较少，因此形成本公司销售的淡季；（ 2）此外，本公司多相流量计产品实
行根据客户需求“量身定制”和“以销定产”的经营模式，除部分常规材料、低
压力等级的产品外，其他产品生产周期均较长，尤其是使用特殊材料（如高等级
合金钢）以及高压力等级产品的生产周期更长。一般一季度和二季度是公司获得
订单和进行生产准备的时间， 产品交货期及确认收入集中在下半年特别是第四季
度，因此也使得公司上半年的收入比重小。
2009 年上半年公司主营业务收入为 45,579,456.18 元，占公司 2009 年全年主
营业务收入的 40.85%， 2009 年上半年净利润为 6,357,910.19 元，占公司 2009 年全
年净利润的 21.92%；最近三年，公司上半年主营业务收入占全年主营业务收入的
平均百分比为 38.69%，上半年净利润占全年净利润的平均百分比为 24.69%。
3、 2009 年公司应收账款增长较多
2009 年 12 月 31 日，公司应收账款账面金额为 47,573,198.05 元，占当期营业
收入的比例为 40.59%， 2008 年末应收账款账面金额占当期营业收入的比例为
28.16%。2009 年公司营业收入比 2008 年增加 18,064,567.76 元， 增幅为 18.22%， 2009
年末的应收账款比 2008 年末增加 20,250,598.63 元，增幅为 74.12%。 2009 年末的
公司应收账款均属正常生产经营所致， 2009 年度本公司应收账款政策未发生变
动，与报告期其他年度完全一致。应收账款增加的主要原因是 2009 年度第四季
度交货并确认收入的金额较大，年末时货款未到收款期。公司客户均为国内外大
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型石油公司，公司和主要客户之间有长期、稳定的合作，这些客户实力雄厚，支
付能力强，信誉度高，有着非常规范的付款制度和程序。因此，虽然公司 2009
年末应收账款增幅较大，但发生坏账的可能性很小。
4、公司前身海默仪器接受无形资产捐赠
公司由兰州海默仪器制造有限责任公司整体变更设立之前，董事长窦剑文
将其持有的四项专利技术无偿赠与海默仪器。其中三项由北京六合正旭资产评估
有限责任公司进行评估，并出具了六合正旭评报字（ 2000）第 020 号《资产评估
报告书》，评估结果为三项专利技术价值 7,055.05 万元。海默仪器原股东与拟引
进新股东同意窦剑文将前述经评估的三项专利技术无偿赠与海默仪器，作价
1,400 万元。 2000 年 9 月 23 日，公司注册资本由 100 万元增至 4,000 万元，其中
窦剑文无偿赠与公司知识产权形成的资本公积 1,400 万元按原股东持股比例全额
转增注册资本。上述三项专利权当时作价金额占到公司 2000 年 9 月 30 日公司净
资产的 34.99%。
截至到 2008 年底，上述专利权保护期已到期并且已摊销完毕，无账面价值，
对公司未来的经营业绩没有影响。
5、 2009 年末公司外币报表折算差额较大
本公司截至到 2009 年 12 月 31 日的外币报表折算差额金额为-5,233,086.56 元。
本公司子公司海默国际及其子公司海默阿曼分别以当地货币迪拉姆和里亚
尔核算，上述两种货币均与美元汇率挂钩，对美元的汇率相对稳定，而最近几年
人民币对美元汇率有较大幅度升值， 因此本公司合并报表的外币报表折算差额较
大。外币报表折算差额对公司利润的影响数，本公司已经在合并利润表--其他综
合收益中进行了反映， 2009 年、 2008 年和 2007 年其他综合收益分别为-44,209.76
元、 -2,759,106.86 元、 -2,091,073.16 元。
6、公司提醒投资者需特别关注下列风险，并提请投资者认真阅读本招股说
明书“第四节 风险因素”的全部内容。
（ 1）本公司业务市场区域集中在海外，尤其依赖中东地区的石油公司客户，
公司在报告期内营业收入前 5 名的客户实现销售收入合计占公司营业收入的比
例较高。 2007 年、 2008 年和 2009 年，公司营业收入前 5 名的客户实现销售收入
合计占公司营业收入的比重分别 81.93%、 66.83%和 71.02%，海外营业收入占全部
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营业收入的比重分别为 88.20%、 80.08%和 78.88%。
（ 2）公司享受国家对于生产企业出口货物增值税“免、抵、退”的税收优
惠政策。 公司主要产品多相流量计出口商品代码为 90261000， 出口退税率为 17%。
2007 年、 2008 年及 2009 年，本公司应收退税额分别为 236,773.48 元、 761,349.97
元和 1,482,429.79 元；免抵税额分别为 987,525.36 元、 2,793,802.71 元和 3,367,285.34
元。公司当期出口货物不予免征、抵扣， 计入出口货物成本的税额分别为 37,495.65
元、 92,255.32 元和 14,975.62 元，形成的原因主要是本公司实行 17%的增值税率，
而部分产品备件出口按 13%的退税率退税，差额部分不予抵扣计入营业成本，从
而影响本公司的经营成果。随着公司出口收入的增长，如果国家向下调整公司主
要产品的出口退税率，将在一定程度上影响到公司的利润水平。
（ 3）本公司的产品和服务以国际市场为主，海外业务收入占公司收入的绝
大部分，汇率变动对公司收入利润的影响较显著。在人民币保持升值趋势的情况
下，目前公司外汇收入大于外汇支出使得人民币汇率变动对公司的负面影响更
大。 2007年、 2008年和2009年，公司因汇率变动受到的汇兑损失分别为人民币
1,238,848.50元、 1,172,642.43元和208,299.04元，占当期净利润的比例分别为7.19%、
5.62%和0.72%。
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目 录
第一节 释义 .................................................................................................10
第二节 概览 .................................................................................................14
一、发行人简要情况.............................................................................................................14
二、控股股东、实际控制人简要情况.................................................................................15
三、发行人主营业务概述.....................................................................................................15
四、发行人主要财务数据及主要财务指标.........................................................................15
五、本次发行概况.......................................................................................................
