300077 深市 国民技术

  证券代码：300077          证券简称：国民技术        公告编号：2020-036

              国民技术股份有限公司

    2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，国民技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至
2019 年 12 月 31 日募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。

    一、募集资金基本情况

  （一）实际募集资金金额和资金到账时间

  经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]432号核准，国民技术股份有限公司委托主承销商安信证券股份有限公司(以下简称“安信证券”)首次公开发行人民币普通股（A股）2,720万股（每股面值1元），发行价格为每股87.50元，共募集资金人民币238,000万元。扣除承销和保荐费用7,140万元后的募集资金人民币230,860万元，由主承销商安信证券于2010年4月26日汇入本公司账户。另减除律师费、审计费、法定信息披露及路演推介等其他发行费用835.41万元，公司本次实际募集资金净额为人民币230,024.59万元，经利安达会计师事务所有限责任公司验证，已由其出具利安达验字[2010]第1026号《验资报告》。

  根据财政部2010年12月28日发布的《财政部关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好2010年年报工作的通知》（财会[2010]25号）第七条要求“发行权益性证券过程中发生的广告费、路演费、上市酒会费等费用，应当计入当期损益”、
第九条要求“涉及第四个问题、第六个问题和第七个问题的，应当自2010年1月1日起施行”。公司已根据财会[2010]25号文件的要求进行账务调整，调增资本公积377.38万元，调增管理费用377.38万元。公司已于2011年2月23日由流动资金中拨出377.38万补入募集资金专户。

  （二）募集资金使用和结余情况

  本公司以前年度已使用募集资金 246,918.34 万元，以前年度收到的银行存款利息和理财产品收益扣除银行手续费等的净额为 37,197.88 万元；2019 年度实际使用募集资金 15,780.29 万元，2019 年度收到的银行存款利息和理财产品收益扣除银行手续费等的净额为 308.33 万元；累计已使用募集资金 262,698.63 万元，累计收到的银行存款利息和理财产品收益扣除银行手续费等的净额为 37,506.21 万元。

  截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金余额为 5,209.55 万元（包括累计收到的银
行存款利息及理财产品收益扣除银行手续费等的净额）。其中募集资金专户存储余额 1,818.49 万元，募集资金现金管理专户余额 3,391.06 万元。

    二、募集资金存放和管理情况

  （一）募集资金管理情况

  为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有关规定，结合公司实际情况，制定了《国民技术股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“《管理办法》”)，该《管理办法》于2009年7月17日经本公司第一届董事会第五次会议审议通过。同时，公司于2010年5月17日分别与保荐机构安信证券、中国建设银行股份有限公司深圳华侨城支行、中国民生银行股份有限公司深圳高新区支行、上海浦东发展银行深圳科技园支行共同签署了《募集资金三方监管协议》，由公司在该等银行开设了三个专户存储募集资金。根据相关规定，2012年4月24日，公司与保荐机构安信证券、中国民生银行股份有限公司深圳高新区支行共同签署了《募集资金三方监管协议》；2015年4月22日，公司与保荐机构安信证券、兴业银行股份有限公司深圳天安支行共同签署了《募集资金三方监管协议》；2015年10月8日，公司与全资子公司深圳前海国民投资管理有限公司（以下简称“国民投资”）、
保荐机构安信证券、招商银行股份有限公司深圳南硅谷支行共同了签署《募集资金四方监管协议》；2018年1月22日，公司与国民科技（深圳）有限公司（原深圳市国民电子商务有限公司，以下简称“国民科技”）、保荐机构安信证券、中国银行股份有限公司深圳龙华支行共同签署了《募集资金四方监管协议》，上述协议约定公司、国民投资、国民科技在上述银行开设募集资金专项账户，规范对超额募集资金的使用。

  （二）募集资金专户存储情况

  截至 2019 年 12 月 31 日，本公司募集资金存放情况如下：

                                                      金额单位：人民币元

      国民技术开户行                账号            期末余额      备注

 中国建设银行股份有限公司  44201518300052510731  62,285.94    活期

 深圳华侨城支行

 上海浦东发展银行股份有限  79210155200000276      60,284.13    活期

 公司深圳科技园支行

 中国民生银行股份有限公司  1820014170006024      14,731.78    活期

 深圳高新区支行            1820014170008581      5,701,219.31  活期

 兴业银行股份有限公司深圳  337110100100327816    11,995,957.94  活期

 天安支行

 招行南硅谷支行（国民投资） 755927177110202        211,514.63    活期

 中国建设银行股份有限公司  44250100000700000782  0.22        现金管理账户
 深圳华侨城支行（国民投资）

 宁波银行深圳财富港支行（国  73010122001328147      1.19        现金管理账户
 民投资）

 中国银行深圳民治支行（国民  745869981022          138,936.40    活期

 科技）

 中信银行深圳城市广场旗舰  8110301014300400400    39,616.06    现金管理账户
 支行

 兴业银行股份有限公司深圳  337110100100365283    0.22        现金管理账户
 天安支行（国民投资）

 光大银行深圳分行营业部（国  38910188000607919      33,871,022.73  现金管理账户
 民投资）

 交通银行深圳横岗支行（国民  443899991010005657363  1.00        现金管理账户
 投资）

 渤海银行深圳分行营业部（国  2008167451000108      0.84        现金管理账户
 民投资）

                      合计                        52,095,572.39

  注：截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金余额为 5,209.56 万元。其中募集资金专户活期
存储余额 1,818.49 万元，募集资金现金管理专户余额 3,391.06 万元。


    三、本年度募集资金的实际使用情况

  （一）募集资金使用情况对照表

  1. 募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。

  2. 募集资金本期使用情况说明

  （1）使用超募资金投资可信计算技术研究

  经公司第一届董事会第二十二次审议通过，公司拟使用超募资金 3,372.30 万元
投资可信计算技术研究项目，2019 年 12 月 31 日已累计投入 3,077.18 万元。

  （2）设立国民投资进行产业投资

  公司 2015 年 7 月 13 日召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于公司
拟使用部分超募资金投资设立全资子公司的议案》，同意公司使用超募资金人民币5 亿元，投资设立全资子公司国民投资，作为公司的投资控股平台进行产业布局。
经公司 2019 年 10 月 9 日召开的第四届董事会第十三次会议审议通过，同意公司减
少对国民投资产业布局的投入金额 29,594.36 万元，相应国民投资减资 29,594.36
万元。截至 2019 年 12 月 31 日国民投资累计支付斯诺实业股权收购款及增资华夏芯
投资款合计 21,867.70 万元。

  （3）使用超募资金投资研发和办公大楼建设

  经公司 2016 年 2 月 29 日第三届董事会第十次会议审议通过，公司使用超募资
金 46,000 万元投资研发和办公大楼建设项目，2019 年 12 月 31 日累计已支付
44,887.95 万元。

  （4）使用部分闲置募集资金购买理财产品

  公司 2019 年 4 月 24 日召开第四届董事会第十次会议审议通过了《关于公司拟
利用闲置自有资金和闲置超募资金进行现金管理的议案》，在不影响公司正常经营和公司超募项目建设的情况下，同意公司使用不超过 50,000 万元的闲置自有资金和不超过 50,000 万元的闲置超募资金适时进行现金管理。2019 年度，公司在额度范围内滚动购买保本型理财产品 14,000.00 万元，取得理财产品投资收益 108.69 万元。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司理财产品已全部到期赎回。剩余尚未使用的募集资金
存储于公司开立的募集资金专户，将用于募投项目后续资金支付。


  （5）使用超募资金补充流动资金

  经公司 2019 年 10 月 9 日召开的第四届董事会第十三次会议审议通过，同意公
司减少对国民投资产业布局的投入金额 29,594.36 万元，相应国民投资减资29,594.36 万元，作为公司永久性流动资金的补充。

  （二）募集资金投资项目出现异常情况的说明

  本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

  （三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

  公司募集资金项目中研发中心建设项目和补充流动资金无法单独核算效益，其项目成果体现在提升公司整体研发能力，进一步提高公司的产品品质，以满足市场对产品的更高要求，故无法单独核算效益。

    四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

  变更募集资金投资项目的资金使用情况见本报告附件 2。

    五、募集资金使用及披露中存在的问题

  本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

  附件：1、募集资金使用情况对照表

        2、变更募集资金投资项目情况表

                                                    国民技术股份有限公司
                                                        董  事 会

                                                二〇二〇年四月二十三日
 附件1

                                                募集资金使用情况对照表