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浙江金利华电气股份有限公司
Zhejiang JinLiHua Electric Co., LTD.
（浙江省金华市金东经济开发区）
首次公开发行股票并在创业板上市
之
上 市 公 告 书
保荐人（主承销商）
（北京市西城区金融大街1号A座8层）
浙江金利华电气股份有限公司????????????????????????????????????????????????????????上市公告书
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第一节 重要声明与提示
本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎做出投资决定。
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载于中国证监会创业板指定的五家信息披露网站：巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、中证网（www.cs.com.cn）、中国证券网（www.cnstock.com）、证券时报网（www.secutimes.com）、中国资本证券网（www.ccstock.cn）的本公司招股说明书全文。
本次发行前股东所持股份的限售安排、股东对所持股份自愿锁定的承诺：
1、控股股东、实际控制人赵坚，持有5%以上股份的股东赵康，关联股东赵晓红承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。
2、作为公司董事、监事、高级管理人员的赵坚、赵晓红、杜时浩、韦跃生承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其截至上市之日已直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。在其任职期间内，每年减持的股份数量不超过截止上一年末其持有的公司股份总数之25%；离职后半年内不减持其所持公司股份；离职半年后的十二个月内，减持股份不超过上一年末其所持公司股份总数的50%；以后如需继续减持股份，将依据有关法律、法规、规范性文件、《公司章程》及证券交易所和登记结算公司的有关规定进行。 ?1浙江金利华电气股份有限公司????????????????????????????????????????????????????????上市公告书
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3、作为公司高级管理人员胡钟梁、吴宣宁的近亲属蒋国姣、吴翔燕承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其截至上市之日已直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。在其近亲属任职期间内，每年减持的股份数量不超过截止上一年末其持有的公司股份总数之25%；在其近亲属离职后半年内不减持其所持公司股份；离职半年后的十二个月内，减持股份不超过上一年末其所持公司股份总数的50%；以后如需继续减持股份，将依据有关法律、法规、规范性文件、《公司章程》及证券交易所和登记结算公司的有关规定进行。
4、陆志明承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。
5、公司其他自然人股东承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其截至上市之日已直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书中的相同。 ?2浙江金利华电气股份有限公司????????????????????????????????????????????????????????上市公告书
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第二节 股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规及规范性文件的规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引》（2009年9月修订）编制而成，旨在向投资者提供有关浙江金利华电气股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江金利华电气股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2010]368号）核准，公司本次公开发行1,500万股人民币普通股。本次发行采用网下向询价对象询价配售（以下简称“网下发行”）与网上资金申购定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式，其中网下发行数量为300 万股，为本次发行数量的20%；网上发行数量为1,200万股，为本次发行数量的80%，发行价格为23.90元/股。
经深圳证券交易所《关于浙江金利华电气股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2010]122号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“金利华电”，股票代码“3000069”；其中本次发行中网上发行的1,200万股股份将于2010年4月21日起上市交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在中国证券监督管理委员会创业板指定信息披露网站（巨潮资讯网，www.cninfo.com.cn；中证网，www.cs.com.cn；中国证券网，www.cnstock.com；证券时报网， www.secutimes.com；中国资本证券网，www.ccstock.cn）查询。
本公司招股意向书及招股说明书的披露距今不足一个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。
二、公司股票上市的相关信息
（一）上市地点：深圳证券交易所 ?3浙江金利华电气股份有限公司????????????????????????????????????????????????????????上市公告书
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（二）上市时间：2010年4月21日
（三）股票简称：金利华电
（四）股票代码：300069
（五）首次公开发行后总股本：6,000万股
（六）首次公开发行股票增加的股份：1,500万股
（七）发行前股东所持股份的流通限制及期限及其对所持股份自愿锁定的承诺：
1、控股股东、实际控制人赵坚，持有5%以上股份的股东赵康，关联股东赵晓红承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。
2、作为公司董事、监事、高级管理人员的赵坚、赵晓红、杜时浩、韦跃生承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其截至上市之日已直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。在其任职期间内，每年减持的股份数量不超过截止上一年末其持有的公司股份总数之25%；离职后半年内不减持其所持公司股份；离职半年后的十二个月内，减持股份不超过上一年末其所持公司股份总数的50%；以后如需继续减持股份，将依据有关法律、法规、规范性文件、《公司章程》及证券交易所和登记结算公司的有关规定进行。
3、作为公司高级管理人员胡钟梁、吴宣宁的近亲属蒋国姣、吴翔燕承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其截至上市之日已直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。在其近亲属任职期间内，每年减持的股份数量不超过截止上一年末其持有的公司股份总数之25%；在其近亲属离职后半年内不减持其所持公司股份；离职半年后的十二个月内，减持股份不超过上一年末其所持公司股份总数的50%；以后如需继续减持股份，将依
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据有关法律、法规、规范性文件、《公司章程》及证券交易所和登记结算公司的有关规定进行。
4、陆志明承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。
5、公司其他自然人股东承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其截至上市之日已直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
（八）本次上市股份的其他锁定安排：
本次公开发行中配售对象参与网下配售获配股票的300万股自本次社会公众股股票上市之日起锁定三个月。
（九）本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：
本次公开发行中网上发行的1,200 万股无流通限制及锁定安排。
（十）公司股份可上市交易日期：
项 目
姓名
持股数量（股）
本次发行后持股比例
（%）
可上市交易日期
（非交易日顺延）
赵 坚
27,670,892
46.12
2013年4月21日
赵 康
10,494,896
17.49
2013年4月21日
丁 静
1,670,275
2.78
2011年4月21日
王雨仙
1,670,275
2.78
2011年4月21日
赵晓红
807,300
1.35
2013年4月21日
吴翔燕
417,569
0.70
2011年4月21日
陶依清
278,379
0.46
2011年4月21日
纪方飞
278,379
0.46
2011年4月21日
卢锐飞
278,379
0.46
2011年4月21日
楼福珍
278,379
0.46
2011年4月21日
陆志明
139,190
0.23
2013年4月21日
唐 嘉
139,190
0.23
2011年4月21日
赵惠云
139,190
0.23
2011年4月21日
金林生
139,190
0.23
2011年4月21日
首次公开发行前已发行股份
韦跃生
111,352
0.19
2011年4月21日 ?5浙江金利华电气股份有限公司????????????????????????????????????????????????????????上市公告书
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蒋国姣
111,352
0.19
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