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康旗股份:上市公司股权激励计划自查表

公告日期:2018-11-10


          上市公司股权激励计划自查表

公司简称:康旗股份                          股票代码:300061

                                                    是否存在

序号                      事项                      该事项(是  备注
                                                    /否/不适

                                                      用)

                上市公司合规性要求

1  最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师    否

      出具否定意见或者无法表示意见的审计报告

2  最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师    否

      出具否定意见或者无法表示意见的审计报告

3  上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章    否

      程、公开承诺进行利润分配的情形

4  是否存在其他不适宜实施股权激励的情形            否

5  是否已经建立绩效考核体系和考核办法              是

6  是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务    否

      资助

                激励对象合规性要求

7  是否包括单独或者合计持有上市公司5%以上股份的    否

      股东或者实际控制人及其配偶、父母、子女

8  是否包括独立董事、监事                          否

9  是否最近12个月内被证券交易所认定为不适当人    否

      选

10  最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为    否

      不适当人选

11  最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会    否

      及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施

12  是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监    否

      事、高级管理人员情形

13  是否存在其他不适宜成为激励对象的情形            否

14  激励名单是否经监事会核实                        是

                激励计划合规性要求

15  上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的    否


    标的股票总数累计是否超过公司股本总额的10%

16  单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额    否
    的1%

17  激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计    是
    划拟授予权益数量的20%
18  激励对象为董事、高级管理人员的,股权激励计划  不适用
    草案是否已列明其姓名、职务、获授数量

19  股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过    是
    10年

20  股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟    是
    定

          股权激励计划披露完整性要求

21  股权激励计划所规定事项是否完整

    (1)对照《管理办法》的规定,逐条说明是否存在

    上市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与    是
    股权激励的情形;说明股权激励计划的实施会否导

    致上市公司股权分布不符合上市条件

    (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和    是
    范围

    (3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司

    股本总额的百分比;若分次实施的,每次拟授予的

    权益数量及占上市公司股本总额的百分比;设置预

    留权益的,拟预留的权益数量及占股权激励计划权    是
    益总额的百分比;所有在有效期内的股权激励计划

    所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额

    的10%及其计算方法的说明

    (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管

    理人员的,应当披露其姓名、职务、各自可获授的

    权益数量、占股权激励计划拟授予权益总量的百分

    比;其他激励对象(各自或者按适当分类)可获授    是
    的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的百

    分比;以及单个激励对象通过全部在有效期内的股

    权激励计划获授的公司股票累计是否超过公司股本

    总额1%的说明

    (5)股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的    是
    确定方式、可行权日、锁定期安排等

    (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格

    及其确定方法。如采用《管理办法》第二十三条、    是
    第二十九条规定的方法以外的其他方法确定授予价


    格、行权价格的,应当对定价依据及定价方式作出

    说明,独立董事、独立财务顾问核查该定价是否损

    害上市公司、中小股东利益,发表意见并披露

    (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次

    授出权益的,应当披露激励对象每次获授权益的条

    件;拟分期行使权益的,应当披露激励对象每次行

    使权益的条件;约定授予权益、行使权益条件未成

    就时,相关权益不得递延至下期;如激励对象包括

    董事和高级管理人员,应当披露激励对象行使权益    是
    的绩效考核指标;披露激励对象行使权益的绩效考

    核指标的,应当充分披露所设定指标的科学性和合

    理性;公司同时实行多期股权激励计划的,后期激

    励计划公司业绩指标如低于前期激励计划,应当充

    分说明原因及合理性

    (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当

    中,应当明确上市公司不得授出限制性股票以及激    是
    励对象不得行使权益的期间。

    (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的

    调整方法和程序(例如实施利润分配、配股等方案    是
    时的调整方法)

    (10)股权激励会计处理方法,限制性股票或者股

    票期权公允价值的确定方法,估值模型重要参数取    是
    值及其合理性,实施股权激励应当计提费用及对上

    市公司经营业绩的影响

    (11)股权激励计划的变更、终止                  是
    (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对

    象发生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股    是
    权激励计划

    (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷    是
    或者争端解决机制

    (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文

    件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承

    诺;激励对象有关披露文件存在虚假记载、误导性

    陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或者行使权    是
    益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益

    回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购

    价格和收益的计算原则、操作程序、完成期限等。

          绩效考核指标是否符合相关要求

22  是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标      是

23  指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情    是
    况,是否有利于促进公司竞争力的提升
24  以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取  不适用
    的对照公司是否不少于3家

25  是否说明设定指标的科学性和合理性                是
            限售期、行权期合规性要求

26  限制性股票授权日与首次解除解限日之间的间隔是  不适用
    否少于1年

27  每期解除限售时限是否未少于12个月              不适用
28  各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制  不适用
    性股票总额的50%

29  股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否    否
    少于1年

30  股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权    是
    期的届满日

31  股票期权每期行权时限是否不少于12个月            是
32  股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激    是
    励对象获授股票期权总额的50%

  独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

    独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于

33  上市公司的持续发展、是否存在明显损害上市公司    是
    及全体股东利益发表意见

34  上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并    是
    按照管理办法的规定发表专业意见

    (1)上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股    是
    权激励的条件

    (2)股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的    是
    规定

    (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否    是
    符合《管理办法》的规定

    (4)股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及    是
    相关法律法规的规定

    (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履    是
    行信息披露义务

    (6)上市公司是否为激励对象提供财务资助          否

      (7)股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全    否

      体股东利益和违反有关法律、行政法规的情形

      (8)拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系  不适用

      的董事是否根据《管理办法》的规定进行了回避

      (9)其他应当说明的事项                          是

35  上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告    是

      所发表的专业意见是否完整,符合管理办法的要求

                审议程序合规性要求

36  董事会表决股权激励计划草案时,关联董事是否回  不适用

      避表决

37  股东大会审议股权激励计划草案时,关联股东是否  不适用

      拟回避表决

38  是否存在金融创新事项                            否

本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法,并承担因所填写情况有误产生的一切法律责任。

                              上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司