上海康耐特光学股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
网下配售结果公告
保荐人（主承销商）：海际大和证券有限责任公司
特别提示
1、上海康耐特光学股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行1,500
万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）并在创业板上市的申请已
获中国证券监督管理委员会证监许可[2010]251号文核准。
2、本次发行采用网下向配售对象询价配售（以下简称“网下发行”）和网
上向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的发行方式。
3、根据初步询价结果，发行人和保荐人（主承销商）海际大和证券有限责
任公司（以下简称“海际大和”或“保荐人（主承销商）”）协商确定本次发行
价格为18.00元/股，发行数量为1,500万股。其中，网下发行数量为300万股，占
本次发行总量的20%；网上定价发行数量为1,200万股，占本次发行总量的80%。
4、本次发行的网下发行工作已于2010年3月9日结束。参与网下申购的配售
对象缴付申购资金已经立信大华会计师事务所有限公司审验，并出具了验资报
告；本次网下发行过程已经金茂凯德律师事务所见证，并出具了专项法律意见书。
5、根据2010年3月8日公布的《上海康耐特光学股份有限公司首次公开发行
股票并在创业板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”），本公告一经刊
出即视同已向参加网下申购获得配售的所有配售对象送达了获配通知。
一、网下申购情况
本次发行的保荐人（主承销商）根据《证券发行与承销管理办法》（证监会
令第37号）的要求，按照在中国证券业协会登记备案的配售对象名单，对参与网
下申购的配售对象的资格及汇款资金账户进行了逐一核查和确认。根据网下发行2
电子平台最终收到的资金有效申购结果，保荐人（主承销商）做出最终统计如下：
经核查确认，在初步询价中提交有效申报的56个股票配售对象均按《发行公告》
的要求及时足额缴纳了申购款，有效申购资金为259,380万元，有效申购数量为
14,410万股。
二、本次网下申购获配情况
本次发行通过网下发行向配售对象配售的股票为300万股，有效申购为
14,410万股，有效申购获得配售的配售比例为2.081887578%，认购倍数为48.03
倍。
三、网下配售结果
网下发行所有配售对象名称、有效申购数量及获配股数情况列示如下：
序号 配售对象名称
有效申购股数
（万股）
获配股数
（万股）
1 东吴证券有限责任公司自营账户 300 6.2456
2
光大阳光5号集合资产管理计划（网下配售资格截
至2017 年1月21 日）
300 6.2456
3
光大阳光基中宝（阳光2 号二期）集合资产管理计
划（网下配售资格截至2019年7 月22日）
300 6.2456
4 华泰证券股份有限公司自营账户 300 6.2456
5 中金短期债券集合资产管理计划 300 6.2456
6 齐鲁证券有限公司自营账户 300 6.2456
7 中天证券有限责任公司自营账户 300 6.2456
8 财富证券有限责任公司自营账户 150 3.1228
9 新时代证券有限责任公司自营账户 200 4.1637
10 江南证券有限责任公司自营账户 300 6.2456
11 华鑫证券有限责任公司自营账户 300 6.2492
12 英大证券有限责任公司自营投资账户 300 6.2456
13 中国民族证券有限责任公司自营投资账户 300 6.2456
14 大通证券股份有限公司自营投资账户 300 6.2456
15 西南证券股份有限公司自营投资账户 300 6.2456
16 东航集团财务有限责任公司自营账户 100 2.0818
17 葛洲坝集团财务有限责任公司自营投资账户 200 4.16373
18 浙江省能源集团财务有限责任公司自营投资账户 300 6.2456
19 兵器装备集团财务有限责任公司自营投资账户 300 6.2456
20 申能集团财务有限公司自营投资账户 100 2.0818
21 全国社保基金一零八组合 300 6.2456
22 全国社保基金五零一组合 300 6.2456
23 东方龙混合型开放式证券投资基金 300 6.2456
24 东方策略成长股票型开放式证券投资基金 100 2.0818
25 富国天利增长债券投资基金 300 6.2456
26 富国天丰强化收益债券型证券投资基金 300 6.2456
27 富国优化增强债券型证券投资基金 300 6.2456
28 光大保德信增利收益债券型证券投资基金 300 6.2456
29 德盛增利债券证券投资基金 100 2.0818
30 宝康债券投资基金 300 6.2456
31 华夏债券投资基金 300 6.2456
32
同方股份有限公司企业年金计划(网下配售资格截
至2010 年5月30 日)
100 2.0818
33 全国社保基金四零三组合 300 6.2456
34 华夏希望债券型证券投资基金 300 6.2456
35 全国社保基金七零三组合 300 6.2456
36
北京环境卫生工程集团有限公司企业年金计划（网
下配售资格截至2011年11 月24 日）
100 2.0818
37
中粮集团有限公司企业年金计划（网下配售资格截
至2012 年4月23 日）
100 2.0818
38 全国社保基金五零四组合 300 6.2456
39 易方达价值成长混合型证券投资基金 150 3.1228
40 全国社保基金一零九组合 300 6.2456
41 易方达增强回报债券型证券投资基金 300 6.2456
42 易方达稳健收益债券型证券投资基金 300 6.2456
43
中国南方电网公司企业年金计划（网下配售资格截
至2011 年5月15 日）
300 6.2456
44 银河银信添利债券型证券投资基金 300 6.2456
45 全国社保基金六零四组合 300 6.2456
46 招商安本增利债券型证券投资基金 300 6.2456
47 全国社保基金七零八组合 260 5.4129
48
中国工商银行股份有限公司企业年金计划（网下配
售资格截至2011 年7月6 日）
300 6.24564
49 中信稳定双利债券型证券投资基金 300 6.2456
50 工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金 300 6.2456
51
中国工商银行股份有限公司企业年金计划（网下配
售资格截至2011 年7月6 日）
300 6.2456
52 德意志银行—QFII投资账户 100 2.0818
53
云信成长2007－3 号·瑞安（第二期）集合资金信托
计划(网下配售资格截至2012 年4 月11 日)
300 6.2456
54 联华国际信托有限公司自营账户 300 6.2456
55 昆仑信托有限责任公司自营投资账户 200 4.1637
56 百瑞信托有限责任公司自营投资账户 150 3.1228
注：1、上表内的“获配股数”是以本次发行网下发行的配售比例为基础，再根据《发行公告》规定的零股
处理原则进行处理后的最终配售数量。
2、配售对象可通过其网下发行电子平台查询应退申购余款金额，如有疑问请配售对象及时与保荐人（主
承销商）联系。
四、持股锁定期限
本次网下配售对象获配股份的锁定期为3个月，锁定期自本次网上发行部分
的股份在深圳证券交易所上市交易之日起开始计算，上市流通前由中国证券登记
结算有限责任公司深圳分公司冻结。
五、冻结资金利息的处理
配售对象的全部申购款项（含获得配售部分）在冻结期间产生的利息由中国
证券登记结算有限责任公司深圳分公司按照《关于缴纳证券投资者保护基金有关
问题的通知》（证监发行字[2006]78号）的规定处理。
六、保荐人（主承销商）联系方式
海际大和证券有限责任公司
法定代表人：郁忠民
住 所：上海市浦东新区陆家嘴环路1000 号汇丰大厦45楼
电 话：（021）3858 2000
联系人：方敏、邱佳5
（本页无正文，为《上海康耐特光学股份有限公司首次公开发行股票并在创业板
上市网下配售结果公告》之盖章页）
发行人：上海康耐特光学股份有限公司
2010年3月11日6
（本页无正文，为《上海康耐特光学股份有限公司首次公开发行股票并在创业板
上市网下配售结果公告》之盖章页）
保荐人（主承销商）：海际大和证券有限责任公司
2010年3月11日
