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世纪鼎利:2019年限制性股票激励计划自查表

公告日期:2019-12-03


                珠海世纪鼎利科技股份有限公司

                2019年限制性股票激励计划自查表

证券代码:300050  证券简称:世纪鼎利  独立财务顾问:上海信公企业管理咨询有限公司

                                                          是否存在该事

 序                          事项                          项(是/否/    备
 号                                                                        注
                                                              不适用)

                  上市公司合规性要 求

 1    最近一个会计年度 财务会计报告 是否被注册会计师出具

                                                                否

      否定意见或者无法表示意见的审计报告

 2    最近一个会计年度 财务报告内部 控制被注册会计师出具        否

      否定意见或者无法表示意见的审计报告

 3    上市后最近 36 个月内出现过未按法 律法规、公司章        否

      程、公开承诺进行利润分配的情形

 4    是否存在其他不适宜实施股权激励的情形                    否

 5    是否已经建立绩效考核体系和考核办法                      是

 6    是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助        否

                  激励对象合规性要 求

 7    是否包括单独或者 合计持有上市 公司 5%以上股份的股

                                                                否

      东或者实际控制人及其配偶、父母、子女

 8    是否包括独立董事、监事                                  否

 9    是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选            否

 10  最近 12 个月内被中国证监会及其派 出机构认定为不适

                                                                否

      当人选

 11  最近 12 个月内因重大违法违规行为 被中国证监会及其

                                                                否

      派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施

 12  是否具有《公司法 》规定的不得 担任公司董事、监事、        否


    高级管理人员情形

13  是否存在其他不适宜成为激励对象的情形                    否

14  激励名单是否经监事会核实                                是

                激励计划合规性要 求

15  上市公司全部在有 效期内的股权 激励计划所涉及的标的

                                                              否

    股票总数累计是否超过公司股本总额的 10%

16  单一激励对象累 计获授股票是否 超过公司股 本总额的

                                                              否

    1%

17  激励对象预留权益 比例是否未超 过本次股权激励计划拟      不适用

    授予权益数量的 20%

18  激励对象为董事、 高级管理人员 的,股权激励计划草案        是

    是否已列明其姓名、职务、获授数量

19  股权激 励计划的 有效期从 授权日起 计算是否未 超过 10        是

    年

20  股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定          是

            股权激励计划披露 完整性要求

21  股权激励计划所规定事项是否完整

    (1)对照《管理办法》的规定,逐条说明是否存在上市公

    司不得实行股权激 励以及激励对 象不得参与股权激励的        是

    情形;说明股权激 励计划的实施 会否导致上市公司股权

    分布不符合上市条件

    (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围          是

    (3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总

    额的百分比;若分 次实施的,每 次拟授予的权益数量及

    占上市公司股本总 额的百分比; 设置预留权益的,拟预

                                                              是

    留的权益数量及占 股权激励计划 权益总额的百分比;所

    有在有效期内的股 权激励计划所 涉及的标的股票总数累

    计是否超过公司股本总额的 10%及其计算方法的说明

    (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员

    的,应当披露其姓 名、职务、各 自可获授的权益数量、

                                                              是

    占股权激励计划拟 授予权益总量 的百分比;其他激励对

    象(各自或 者按适当分 类)可获 授的权益数量 及占股权激

励计划拟授出权益 总量的百分比 ;以及单个激励对象通
过全部在有效期内 的股权激励计 划获授的公司股票累计
是否超过公司股本总额 1%的说明

(5)股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方        是

式、可行权日、锁定期安排等
(6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确
定方法。如采用《 管理办法》第 二十三条、第二十九条

规定的方法以外 的其他方法确定 授予价格、 行权价格        是

的,应当对定价依 据及定价方式 作出说明,独立董事、
独立财务顾问核查 该定价是否损 害上市公司、中小股东
利益,发表意见并披露
(7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权
益的,应当披露激 励对象每次获 授权益的条件;拟分期
行使权益的,应当 披露激励对象 每次行使权益的条件;
约定授予权益、行 使权益条件未 成就时,相关权益不得
递延至下期;如激 励对象包括董 事和高级管理人员,应

当披露激励对象行 使权益的绩效 考核指标;披露激励对        是

象行使权益的绩效 考核指标的, 应当充分披露所设定指
标的科学性和合理 性;公司同时 实行多期股权激励计划
的,后期激励计划 公司业绩指标 如低于前期激励计划,
应当充分说明原因及合理性
(8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,应

当明确上市公司不 得授出限制性 股票以及激励对象不得        是

行使权益的期间
(9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方

法和程序 (例如实 施利润 分配、配 股等方 案时的调 整方        是

法)
(10)股权激励会计处理方法,限制性股票或者股票期权
公允价值的确定方法,估值模型重要参数取值及其合理

性,实施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩        是

的影响

(11)股权激励计划的变更、终止                            是

(12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生        是


    职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

    (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或者争        是

    端解决机制

    (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存

    在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对

    象有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗

    漏导致不符合授予权益或者行使权益情况下全部利益返        是

    还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收益收回程序

    的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作

    程序、完成期限等。

            绩效考核指标是否 符合相关要求

22  是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标              是

23  指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,        是

    是否有利于促进公司竞争力的提升
24  以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对

    照公司是否不少于 3 家                                  不适用

25  是否说明设定指标的科学性和合理性                        是

              限售期、行权期合 规性要求

26  限制性股票授权日与首次解除解限日之间的间隔是否少

    于 1 年                                                  否

27  每期解除限售时限是否未少于 12 个月                        是

28  各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股

    票总额的 50%                                            是

29  股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于

    1 年                                                  不适用

30  股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的

    届满日                                                不适用

3l    股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月                  不适用

32  股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对

    象获授股票期权总额的 50%                              不适用


    独立董事、监事会 及中介机构专业意见合规性要求
33  独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市

    公司的持续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股        是

    东利益发表意见
34  上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按照

    管理办法的规定发表专业意见                              是

    (1)上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励        是

    的条件

    (2)股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定          是

    (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合          是

    《管理办法》的规定

    (4)股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法        是

    律法规的规定

    (5)上市公司