湖北回天新材料股份有限公司
前次募集资金使用情况专项报告
公司全体董事承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
自本公司于2009年首次公开发行股份并在创业板上市起至2021年9月30日止，本公司共募集资金4次，包括：第1次为经中国证券监督管理委员会《关于核准湖北回天胶业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可2009[1389]号）核准，并经深圳证券交易所同意，向社会公开发行股份募集资金（以下简称“首次公开发行股份募集资金”）；第2次为经中国证券监督管理委员会《关于核准湖北回天新材料股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]1967号）文件核准，本公司向特定投资者非公开发行股份募集资金（以下简称“2014年度非公开发行股票募集资金”）；第3次为经中国证券监督管理委员会《关于核准湖北回天新材料股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]668号）核准，本公司向特定投资者非公开发行股份募集资金（以下简称“2016年度非公开发行股票募集资金”）；第4次为经中国证券监督管理委员会《关于同意湖北回天新材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2779号）核准，本公司向特定投资者非公开发行股份募集资金（以下简称“2020年度非公开发行股票募集资金”）。其中最近五年内共募集资金2次，为2016年非公开发行股票募集资金和2020年非公开发行股票募集资金。
根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号）的规定，本公司将截至2021年9月30日止前次募集资金使用情况报告如下：
一、前次募集资金基本情况
（一）前次募集金额、资金到位情况
1、2016 年度非公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于核准湖北回天新材料股份有限公司非公开
元/股，发行股票数量为 24,928,032.00 股（每股面值 1 元）。截至 2017 年 6 月 29
日止，本公司实际已发行人民币普通股 24,928,032.00 股，募集资金总额249,529,600.32 元，扣除各项发行费用人民币 2,000,000.00 元（其中增值税进项税113,207.55 元），实际募集资金净额为人民币 247,529,600.32 元。上述募集资金到位情况业经立信会计师事务所 （特殊普通合伙)验证，并出具了信会师报字[2017]第 ZE10522 号验资报告。
2、2020 年度非公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于同意湖北回天新材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2779号）核准，本次发行的股票价格为9.66元/股，发行股票数量5,175,983.00股（每股面值1元）。截至2020年12月3日止，本公司实际已发行人民币普通股5,175,983.00股，募集资金总额50,000,000.00元，扣除发行费用人民币（不含增值税）3,471,864.13元，实际募集资金净额为人民币 46,528,135.87元。上述募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了信会师报字[2020]第ZE10604号验资报告。
（二）前次募集资金的存放及管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有关规定，结合公司实际情况，制定了《湖北回天新材料股份有限公司募集资金管理办法》，根据上述办法的规定，公司对募集资金实行专户管理。2017年，公司与保荐机构东北证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司襄阳科技开发支行共同签署了《募集资金三方监管协议》；2020 年，公司与保荐机构国金证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司襄阳科技开发支行共同签署了《募集资金三方监管协议》。
1、2016 年度非公开发行股票募集资金
截至 2021 年 9 月 30 日止，本公司 2016 年度非公开发行股票募集资金的存
储情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初始存放金额 截止日余额 存储方式
中国工商银行股份 已于2018年9
有限公司襄阳科技 1804003019200079673 247,529,600.32 月 26 日注销 活期
开发支行
合 计 247,529,600.32
2、2020 年度非公开发行股票募集资金
截至 2021 年 9 月 30 日止，本公司 2020 年度非公开发行股票募集资金的存
储情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初始存放金额 截止日余额 存储方式
中国工商银行股份 已于2021年5
有限公司襄阳科技 1804003029200129340 46,528,135.87 月 31 日注销 活期
开发支行
合 计 46,528,135.87
二、前次募集资金的实际使用情况
（一）前次募集资金使用情况对照表
前次募集资金使用情况对照表请详见附表 1。
（二）前次募集资金实际投资项目变更情况
截至 2021 年 9 月 30 日止，本公司不存在变更前次募集资金实际投资项目的
情况。
（三）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况
截至 2021 年 9 月 30 日止，本公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或
置换的情况。
（四）暂时闲置募集资金使用情况
截至 2021 年 9 月 30 日止，本公司不存在临时将闲置募集资金用于其他用途
的情况。
三、前次募集资金投资项目产生的经济效益情况
截至 2021 年 9 月 30 日，本公司前次募集资金投资项目均用于补充流动资金，
无法单独核算效益，因此前次募集资金投资项目产生的经济效益情况不适用。
四、前次募集资金投资项目的资产运行情况
截至 2021 年 9 月 30 日，本公司不存在前次募集资金中以资产认购股份的情
况。
五、前次募集资金实际使用情况的信息披露对照情况
本公司前次募集资金使用情况与公司各年度定期报告和其他信息披露文件中披露的有关内容不存在差异。
附表：1、前次募集资金使用情况对照表
特此公告。
湖北回天新材料股份有限公司董事会
2021年12月21日
前次募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币万元
募集资金总额： 29,405.77 已累计使用募集资金总额： 29,445.49
各年度使用募集资金总额： 29,445.49
变更用途的募集资金总额： 0.00 2016 年： 0.00
变更用途的募集资金总额比例： 0.00% 2017 年： 16,003.57
2018 年： 8,780.00
2019 年： 0.00
2020 年： 0.00
2021 年 1-9 月： 4,661.92
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 项目达到预定
实际投资金额与募 可使用状态日
序号 承诺投资项目 实际投资项目 募集前承诺 募集后承诺 实际投资 募集前承诺投资金 募集后承诺 实际投资金额 集后承诺投资金额 期（或截止日
投资金额 投资金额 金额 额 投资金额 的差额 项目完工程
度）
1 补充流动资金 补充流动资金 24,752.96 24,752.96 24,783.57 24,752.96 24,752.96 24,783.57 30.61 不适用
2 补充流动资金 补充流动资金 4,652.81 4,652.81 4,661.92 4,652.81 4,652.81 4,661.92 9.11 不适用
合计 29,405.77 29,4
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