上海凯宝药业股份有限公司
Shanghai Kaibao Pharmaceutical CO.,LTD
地址：上海市工业综合开发区沪杭公路1542 号
首次公开发行股票并在创业板
上市公告书
保荐人（主承销商）
（地址：苏州工业园区翠园路181号）上海凯宝药业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市公告书
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第一节 重要声明与提示
上海凯宝药业股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”或“上海凯宝”）
及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承
诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律
责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对
本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查
阅刊载于证监会指定的五家网站（巨潮资讯网，网址www.cninfo.com.cn；中证网，
网址www.cs.com.cn；中国证券网，网址www.cnstock.com；证券时报网，网址
www.secutimes.com；中国资本证券网，网址www.ccstock.cn）的本公司招股说明书
全文。
本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。
创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的
市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，
审慎做出投资决定。
本公司控股股东及实际控制人穆来安及第二大股东河南省新谊药业股份有限公
司承诺：自股份公司股票上市之日起36 个月内，不转让或者委托他人管理其在本次
发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购其直接或间接持有的股份。穆
来安作为公司董事，同时承诺：在任职期间每年转让的股份不超过其直接或者间接
持有的公司股份总数的25%，离职后6 个月内，不转让其直接或者间接持有的公司
股份。
本公司实际控制人的关联股东穆竟伟承诺：自公司股票上市之日起36 个月内不上海凯宝药业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市公告书
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转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的公司股份，也不由公司回购其直接或
者间接持有的公司股份。穆竟伟作为公司董事会秘书，同时承诺：在任职期间每年
转让的股份不超过其直接或者间接持有的公司股份总数的25%，离职后6 个月内，
不转让其直接或者间接持有的公司股份。
本公司实际控制人的关联股东穆竟男和张吉生承诺：自公司股票上市之日起36
个月内不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的公司股份，也不由公司回购
其直接或者间接持有的公司股份；在穆来安任职期间每年转让的股份不超过其直接
或者间接持有的公司股份总数的25%，在穆来安离职后6 个月内，不转让其直接或
者间接持有的公司股份。
本公司股东新乡县中兴贸易有限公司、河南新乡华星药厂、新乡县金鑫商贸有
限公司、张善杰、苗增全、岳随有、冯德宏、刘宜善、杜发新、闫保明、穆来栋、
张棚、李修海、来新民、石凤国、李武金、邵长青、生秀泽、吕海兰、赵明瑞、畅
清岭、王忠山、侯干云、李世芬、侯起志、杜好武、王国明、马志山、秦春瑞、张
呈峰、赵云峰、王崇帮、宋敬启、赵加志、从云、任立旺、王孟国、朱迎军和刘绍
勇承诺：自公司股票上市之日起12 个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本
人直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。承诺期限届满后，
在符合相关法律法规和公司章程规定的条件下，上述股份可以上市流通和转让。
担任本公司董事、监事和高级管理人员的刘宜善、王国明、石凤国、张棚、杜
发新、畅清岭、王忠山、张连新、刘绍勇、朱迎军和任立旺承诺：自本公司股票上
市之日起12 个月内不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的本公司股份，也
不由本公司回购其直接或者间接持有的本公司股份；在其任职期间每年转让的股份
不超过其直接或者间接持有的本公司股份总数的25%，离职后6 个月内，不转让其
直接或者间接持有的本公司股份。
发行人已在上市公告书中披露了截止2009 年9 月30 日的资产负债表、利润表、
现金流量表及主要会计数据和财务指标（所有数据均未经审计），公司上市后不再披
露2009 年三季度财务报告。敬请投资者注意。上海凯宝药业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市公告书
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第二节 股票上市情况
一、公司股票上市审批情况
（一）编制上市公告书的法律依据
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和
《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》等国家有关法律、法规的规定，并
按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引（2009 年9 月修订）》而编
制，旨在向投资者提供有关上海凯宝药业股份有限公司首次公开发行股票上市的基
本情况。
（二）股票发行核准部门、批文及其主要内容
经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1387 号文核准，本公司首次公开发
行不超过2,740 万股的人民币普通股。本公司本次共发行2,740 万股。本次发行采用
网下向股票配售对象询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，其
中，网下向配售对象定价配售数量为548 万股，占本次发行总量的20%；网上向社
会公众投资者定价发行数量为2,192 万股,占本次发行总量的80%。发行价格为38.00
元/股。
（三）深圳证券交易所同意股票在创业板上市文件的主要内容
经深圳证券交易所《关于上海凯宝药业股份有限公司人民币普通股股票在创业
板上市的通知》（深证上[2010]9 号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳
证券交易所上市，股票简称“上海凯宝”，股票代码“300039”；其中本次公开发
行中网上定价发行的2,192 万股股票将于2010 年1 月8 日起上市交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮资讯网站
（www.cninfo.com.cn）查询。本公司招股意向书及招股说明书的披露距今不足一个上海凯宝药业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市公告书
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月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。
二、公司股票上市概况
（一）上市地点：深圳证券交易所
（二）上市时间：2010 年1 月8 日
（三）股票简称：上海凯宝
（四）股票代码：300039
（五）首次公开发行后总股本：109,600,000 股
（六）首次公开发行股票增加的股份：27,400,000 股
（七）发行前股东所持股份的流通限制及期限：
序号 股东名称
持股股数（万
股）
本次发行前持
股比例
本次发行后持
股比例
限售期
1 穆来安 3,300.00 40.15% 30.11% 自上市之日起起36 个月
2 河南省新谊药业股份有限公司 1,122.00 13.65% 10.24% 自上市之日起起36 个月
3 新乡县中兴贸易有限公司 399.75 4.86% 3.65% 自上市之日起起12 个月
4 河南新乡华星药厂 300.00 3.65% 2.74% 自上市之日起起12 个月
5 新乡县金鑫商贸有限公司 200.00 2.43% 1.82% 自上市之日起起12 个月
6 张善杰 198.00 2.41% 1.81% 自上市之日起起12 个月
7 苗增全 183.00 2.23% 1.67% 自上市之日起起12 个月
8 穆竟男 180.00 2.19% 1.64% 自上市之日起起36 个月
9 岳随有 174.00 2.12% 1.59% 自上市之日起起12 个月
10 冯德宏 155.00 1.89% 1.41% 自上市之日起起12 个月
11 刘宜善 125.00 1.52% 1.14% 自上市之日起起12 个月
12 穆竟伟 125.00 1.52% 1.14% 自上市之日起起36 个月
13 杜发新 118.00 1.44% 1.08% 自上市之日起起12 个月
14 闫保明 112.00 1.36% 1.02% 自上市之日起起12 个月
15 穆来栋 107.15 1.30% 0.98% 自上市之日起起12 个月上海凯宝药业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市公告书
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16 张 棚 94.00 1.14% 0.86% 自上市之日起起12 个月
17 李修海 93.00 1.13% 0.85% 自上市之日起起12 个月
18 来新民 93.00 1.13% 0.85% 自上市之日起起12 个月
19 石凤国 88.80 1.08% 0.81% 自上市之日起起12 个月
20 李武金 82.00 1.00% 0.75% 自上市之日起起12 个月
21 邵长青 74.00 0.90% 0.68% 自上市之日起起12 个月
22 生秀泽 71.00 0.86% 0.65% 自上市之日起起12 个月
23 吕海兰 65.00 0.79% 0.59% 自上市之日起起12 个月
24 赵明瑞 60.00 0.73% 0.55% 自上市之日起起12 个月
25 畅清岭 60.00 0.73% 0.55% 自上市之日起起12 个月
26 王忠山 60.00 0.73% 0.55% 自上市之日起起12 个月
27 张吉生 60.00 0.73% 0.55% 自上市之日起起36 个月
28 侯干云 60.00 0.73% 0.55% 自上市之日起起12 个月
29 李世芬 58.00 0.71% 0.53% 自上市之日起起12 个月
30 侯起志 51.00 0.62% 0.47% 自上市之日起起12 个月
31 杜好武 45.00 0.55% 0.41% 自上市之日起起12 个月
32 王国明 35.00 0.43% 0.32% 自上市之日起起12 个月
33 马志山 30.00 0.36% 0.27% 自上市之日起起12 个月
34 秦春瑞 30.00 0.36% 0.27% 自上市之日起起12 个月
35 张呈峰 30.00 0.36% 0.27% 自上市之日
