上海凯宝药业股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市网下配售结果公告
保荐人（主承销商）：东吴证券有限责任公司
重要提示
1、上海凯宝药业股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行不超过
2,740万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券
监督管理委员会证监许可[2009]1387号文核准。
2、本次发行采用网下向股票配售对象询价配售（以下简称“网下发行”）和
网上向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式。根据初
步询价申报结果，发行人和保荐人（主承销商）确定本次发行价格为38.00元/股，
网下发行数量为548万股，占本次发行总量的20%。
3、本次发行的网下发行申购缴款工作已于2009年12月24日结束。参与网下
申购的股票配售对象缴付的申购资金已经深圳南方民和会计师事务所验资，本次
网下发行过程由江苏新天伦律师事务所见证并对此出具了专项法律意见书。
4、根据2009年12月23日公布的《上海凯宝药业股份有限公司首次公开发行
股票并在创业板上市发行公告》（以下简称《发行公告》），本公告一经刊出即
视同向参与网下发行申购的股票配售对象送达最终获配通知。
一、网下发行申购及缴款情况
根据《证券发行与承销管理办法》（中国证券监督管理委员会令第37号）的
要求，主承销商按照在中国证券业协会登记备案的询价对象名单，对参与网下申
购的配售对象的资格进行了核查和确认。
依据网下发行电子平台最终收到的资金有效申购结果，主承销商做出最终统
计如下：
经核查，在初步询价中提交有效报价的68个股票配售对象，全部68个股票配
售对象按《发行公告》的要求及时足额缴纳了申购资金，有效申购资金为1,008,900万元,有效申购数量为26,550万股。
二、网下配售结果
本次网下发行总股数548万股，有效申购获得配售的比例为2.06403013%，有
效申购倍数为48.45倍，最终向股票配售对象配售股数为548万股。股票配售对象
的最终获配数量如下：
序
号 股票配售对象名称 有效申购数
量(股)
获配数量
(股) 退款金额(元)
1
安信证券股份有限公司-安信理财1 号债券型集
合资产管理计划（网下配售资格截至2017 年5
月21 日）
2,000,000 41,280 ￥74,431,360.00
2
宝钢集团财务有限责任公司-宝钢集团财务有限
责任公司自营账户
5,400,000 111,457 ￥200,964,634.00
3
宝盈基金管理有限公司-宝盈增强收益债券型证
券投资基金
2,000,000 41,280 ￥74,431,360.00
4
兵器财务有限责任公司-兵器财务有限责任公司
自营账户
5,400,000 111,457 ￥200,964,634.00
5
博时基金管理有限公司-博时策略灵活配置混合
型证券投资基金
5,400,000 111,457 ￥200,964,634.00
6
博时基金管理有限公司-全国社保基金五零一组
合
5,400,000 111,457 ￥200,964,634.00
7
东北证券股份有限公司-东北证券股份有限公司
自营账户
5,400,000 111,457 ￥200,964,634.00
8
东方证券股份有限公司-东方证券股份有限公司
自营账户
5,400,000 111,457 ￥200,964,634.00
9
东海证券有限责任公司-东海证券有限责任公司
自营账户
5,400,000 111,457 ￥200,964,634.00
10
工银瑞信基金管理有限公司-工银瑞信信用添利
债券型证券投资基金
5,400,000 111,457 ￥200,964,634.00
11
广发证券股份有限公司-广发证券股份有限公司
自营账户
5,100,000 105,265 ￥189,799,930.00
12
国机财务有限责任公司-国机财务有限责任公司
自营账户
5,400,000 111,457 ￥200,964,634.00
13
国金证券股份有限公司-国金证券股份有限公司
自营账户
5,400,000 111,457 ￥200,964,634.00
14
国泰基金管理有限公司-全国社保基金一一一组
合
1,000,000 20,640 ￥37,215,680.00
15
国泰基金管理有限公司-全国社保基金四零九组
合
1,000,000 20,640 ￥37,215,680.00
16
国泰基金管理有限公司-全国社保基金七零九组
合
1,800,000 37,152 ￥66,988,224.00
17 国泰基金管理有限公司-国泰中小盘成长股票型5,400,000 111,457 ￥200,964,634.00证券投资基金(LOF)
18
国泰君安证券股份有限公司-国泰君安君得惠债
券集合资产管理计划（网下配售资格截至2014
年9 月23 日）
1,000,000 20,640 ￥37,215,680.00
19
国泰君安证券股份有限公司-国泰君安证券股份
有限公司自营账户
5,400,000 111,457 ￥200,964,634.00
20
海富通基金管理有限公司-海富通强化回报混合
型证券投资基金
1,000,000 20,640 ￥37,215,680.00
21
红塔证券股份有限公司-红塔证券股份有限公司
自营账户
5,400,000 111,457 ￥200,964,634.00
22
华安基金管理有限公司-华安宝利配置证券投资
基金
1,000,000 20,640 ￥37,215,680.00
23
华安基金管理有限公司-华安稳定收益债券型证
券投资基金
1,100,000 22,704 ￥40,937,248.00
24
华商基金管理有限公司-华商收益增强债券型证
券投资基金
2,700,000 55,728 ￥100,482,336.00
25
华泰证券股份有限公司-华泰紫金优债精选集合
资产管理计划（网下配售资格截至2017 年5 月
11 日）
4,500,000 92,881 ￥167,470,522.00
26
华泰证券股份有限公司-华泰紫金现金管家集合
资产管理计划（网下配售资格截至2017 年8 月
20 日）
5,400,000 111,457 ￥200,964,634.00
27
华泰证券股份有限公司-华泰证券股份有限公司
自营账户
5,400,000 111,457 ￥200,964,634.00
28
华夏基金管理有限公司-华夏平稳增长混合型证
券投资基金
1,500,000 30,960 ￥55,823,520.00
29 华夏基金管理有限公司-华夏成长证券投资基金 5,000,000 103,201 ￥186,078,362.00
30
华鑫证券有限责任公司-华鑫证券有限责任公司
自营账户
5,400,000 111,457 ￥200,964,634.00
31
汇添富基金管理有限公司-汇添富增强收益债券
型证券投资基金
3,000,000 61,920 ￥111,647,040.00
32
嘉实基金管理有限公司-嘉实债券开放式证券投
资基金
5,400,000 111,457 ￥200,964,634.00
33
嘉实基金管理有限公司-全国社保基金五零四组
合
5,400,000 111,457 ￥200,964,634.00
34
建信基金管理有限责任公司-建信收益增强债券
型证券投资基金
5,400,000 111,457 ￥200,964,634.00
35
建信基金管理有限责任公司-建信稳定增利债券
型证券投资基金
5,400,000 111,457 ￥200,964,634.00
36
金元证券股份有限公司-金元证券股份有限公司
自营账户
5,400,000 111,457 ￥200,964,634.00
37
昆仑信托有限责任公司-昆仑信托有限责任公司
自营投资账户
3,000,000 61,920 ￥111,647,040.0038
南京证券有限责任公司-南京证券有限责任公司
自营账户
5,400,000 111,457 ￥200,964,634.00
39
平安证券有限责任公司-平安证券有限责任公司
自营账户
5,400,000 111,457 ￥200,964,634.00
40 齐鲁证券有限公司-齐鲁证券有限公司自营账户 5,400,000 111,457 ￥200,964,634.00
41
三峡财务有限责任公司-三峡财务有限责任公司
自营账户
5,400,000 111,457 ￥200,964,634.00
42
山西信托有限责任公司-山西信托有限责任公司
自营账户
1,700,000 35,088 ￥63,266,656.00
43
山西证券股份有限公司-山西证券股份有限公司
自营账户
2,000,000 41,280 ￥74,431,360.00
44
上海电气集团财务有限责任公司-上海电气集团
财务有限责任公司自营账户
5,400,000 111,457
