证券代码：300037 证券简称：新宙邦 公告编号:2020-139
深圳新宙邦科技股份有限公司
关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划
相关事项的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、激励对象人数：首次授予的激励对象人数由 139 人调整为 137 人
2、限制性股票数量：2020 年激励计划授予的限制性股票总数不变，其中首
次授予的限制性股票数量由 569.8 万股调整为 568.8 万股，预留授予的限制性
股票数量由 63.2 万股调整为 64.2 万股
深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 12 月 22 日召
开第五届董事会第十二次会议，审议通过了《关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划相关事项的议案》，根据公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《2020 年激励计划（草案）》”）及公司 2020 年第三次临时股东大会的授权，公司董事会对 2020 年限制性股票激励计划（以下简称“2020 年激励计划”）的激励对象名单和授予数量进行调整，现将相关调整内容公告如下：
一、2020 年激励计划已履行的相关审批程序
1、2020 年 11 月 28 日，公司召开第五届董事会第九次会议审议通过了《关
于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。
2、2020 年 11 月 28 日，公司召开第五届监事会第六次会议审议通过了《关
于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实公司<2020 年限
制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》。公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。北京市中伦（深圳）律师事务所出具了《关于公司2020 年限制性股票激励计划（草案）的法律意见书》。
3、2020 年 11 月 30 日至 2020 年 12 月 10 日，公司通过内网公示了《2020
年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单》。在公示时限内，公司个别员工提出问询，对此，公司监事会经了解后给出了书面回复和解释，通过本次激励对象名单公示，公司监事会未发现有关激励对象人员有重大不符合公司激励计
划的反馈意见。2020 年 12 月 11 日，公司公告了《监事会关于公司 2020 年限制
性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》，监事会对激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。
4、2020 年 12 月 16 日，公司召开 2020 年第三次临时股东大会，审议通过
了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2020 年限制性股票激励计划有关事宜的议案》，并披露了《关于 2020 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2020 年 12 月 22 日，公司分别召开第五届董事会第十二次会议和第五届
监事会第九次会议，审议通过了《关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向 2020 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该议案发表了独立意见，认为首次授予条件已成就，激励对象主体资格合法、有效，确定的首次授予日符合相关规定。监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表核查意见，同意公司本激励计划首次授予的激励对象名单。
二、2020 年激励计划调整事项
鉴于 2020 年激励计划首次授予激励对象中 2 名激励对象因个人原因自愿放
弃参与本激励计划，共涉及公司拟向其授予的限制性股票 1 万股。根据公司《2020年激励计划（草案）》等相关规定及公司 2020 年第三次临时股东大会的授权，公司董事会对本激励计划首次授予的激励对象及限制性股票授予数量进行调整。
调整后，首次授予的激励对象由 319 名调整为 317 名，本激励计划授予的限
制性股票总数不变，其中首次授予的限制性股票数量由 569.8 万股调整为 568.8万股，预留授予的限制性股票数量由 63.2 万股调整为 64.2 万股。
调整后的激励对象名单及分配情况如下：
获授的限制 占授予限制性 占本计划公
序号 姓名 职务 性股票数量 股票总数的比 告日股本总
（万股） 例 额的比例
1 周艾平 常务副总裁 15 2.37% 0.04%
2 姜希松 副总裁 15 2.37% 0.04%
3 毛玉华 副总裁 12 1.90% 0.03%
4 宋慧 副总裁 10 1.58% 0.02%
5 贺靖策 董事会秘书 8 1.26% 0.02%
6 黄瑶 财务总监 6 0.95% 0.01%
7 周忻 董事长助理 2 0.32% 0.00%
中基层管理人员、核心技术（业务）人员 500.8 79.12% 1.22%
（310 人）
预留 64.2 10.14 % 0.16%
合计（317 人） 633 100.00% 1.54%
注：（1）上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 10%。（2）以上激励对象中，周忻为持有公司股份 5%以上股东周达文的女儿。除此之外，本激励计划的激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东及公司实际控制人的配偶、父母、子女。（3）预留部分的激励对象由本计划经股东大会审议通过后12个月内确定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。（4）以上合计数据与各明细数相加之和在尾数上如有差异是由于四舍五入所造成。
除上述调整之外，公司本次实施的激励计划与 2020 年第三次临时股东大会
审议通过的内容一致。根据公司 2020 年第三次临时股东大会的授权，本次调整无需提交股东大会审议。
三、本次调整事项对公司的影响
公司本次对 2020 年激励计划首次授予的激励对象及授予限制性股票数量的
调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、监事会、独立董事和中介机构意见
（一）监事会意见
公司监事会对公司本次限制性股票激励计划的调整事项进行了核查，监事会认为：本次调整事项符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“管理办法”）等相关法律法规的要求及公司《2020 年激励计划（草案）》的相关规定，符合公司 2020 年第三次临时股东大会对董事会的授权，不存在损害公司及全体股东利益的情况，同意公司对本激励计划相关事项进行调整。
（二）独立董事的独立意见
经核查，认为：公司本次调整 2020 年激励计划首次授予激励对象及授予限
制性股票数量的相关事项，符合《管理办法》等法律法规及公司《2020 年激励计划（草案）》的相关规定，且本次调整已经取得股东大会授权，调整程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况。
因此，我们同意公司对 2020 年激励计划首次授予的激励对象及授予限制性
股票数量进行相应的调整。
（三）法律意见书的结论意见
北京市中伦（深圳）律师事务所认为：截至法律意见书出具之日，公司本次限制性股票激励计划的调整和授予限制性股票的相关事项已经取得现阶段必要的授权和批准；本次限制性股票激励计划的调整内容、公司董事会确定的授予日、本计划的授予条件及公司向激励对象授予限制性股票事项符合《管理办法》、《公司章程》及《激励计划（草案）》的规定。
五、备查文件
1、公司第五届董事会第十二次会议决议；
2、公司第五届监事会第九次会议决议；
3、独立董事关于公司第五届董事会第十二次会议相关事项的独立意见；
4、公司监事会关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予日激励对象名
单（调整后）的核查意见；
5、北京市中伦（深圳）律师事务所出具的《关于深圳新宙邦科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划调整及首次授予限制性股票事项的法律意见书》；
6、《2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（调整后）》。
特此公告。
深圳新宙邦科技股份有限公司董事会
2020 年 12 月 23 日
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