证券代码：300037 证券简称：新宙邦 公告编号:2017-056
深圳新宙邦科技股份有限公司
关于向激励对象授予2016年限制性股票激励计划
预留部分限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第五次会议决议，因2016年限制性股票激励计划预留部分限制性股票的授予条件已经成就，董事会以2017年11月30日为授予日，向87名激励对象授予2016年激励计划预留的115万股限制性股票，占公司目前总股本比例为0.30%，具体情况如下：一、限制性股票激励计划概述及已履行的审批程序
为充分调动公司核心团队的积极性，吸引和保留优秀人才，有效地将公司利益、股东利益和核心团队个人利益结合在一起，公司实施了2016年限制性股票激励计划，主要情况如下：
（一）限制性股票来源：公司向激励对象定向发行A股普通股。
（二）限制性股票数量：
根据公司《2016年限制性股票激励计划（草案）》规定，限制性股票首次授
予数量为519.68万股，预留部分拟授予数量为57.5万股。2016年度权益分派方
案（每10股转增10股）实施后，经第四届董事会第五次会议审议通过，对2016
年限制性股票激励计划限制性股票授予数量进行调整，首次授予的限制性股票总数调整为1039.36万股，预留的限制性股票总数调整为115万股。
（三）限制性股票激励计划的激励对象
公司2016年限制性股票激励计划首次授予的激励对象共计155人，包括公
司任职的董事、高级管理人员、中基层管理人员、核心技术（业务）人员，以及公司董事会认为应当激励的其他员工。
公司2017年11月30日召开的第四届董事会第五次会议审议确定了激励计
划预留授予的激励对象人员名单，预留授予的激励对象共计87人，包括公司任
职的中基层管理人员、核心技术（业务）人员，以及公司董事会认为应当激励的其他员工。本次预留部分授予的激励对象不包括公司董事及高级管理人员。
公司2016年限制性股票激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或
合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
关于公司2016年限制性股票激励计划的具体情况，详见公司2016年11月
14日披露于巨潮资讯(www.cninfo.com.cn)上的《2016年限制性股票激励计划（草
案）》、《2016年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
（四）限制性股票激励计划已履行的审批程序
1、2016年11月14日，公司第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于
公司<2016年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2016
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。同日，公司第三届监事会第十五次会议审议通过了《关于公司<2016年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2016年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实公司<2016年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》。公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见。公司已对激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。
2、2016年12月1日，公司召开2016年第一次临时股东大会，审议并通过
了《关于公司<2016年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关
于公司<2016年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请
股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施限制性股票激励计划获得批准，同时授权董事会确定限制性股票激励计划的授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。
3、2016年12月23日，公司第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第
十六次会议审议通过了《关于调整2016年限制性股票激励计划首次授予相关事
项的议案》和《关于向2016年限制性股票激励计划首期激励对象授予限制性股
票的议案》，确定本次股权激励计划首次授予日为2016年12月23日。经过上
述调整后，公司本次限制性股票的激励对象由157人调整为155人，授予限制性
股票的总数由620万股调整为577.18万股，首次授予限制性股票份额由562.5
万股调整为519.68万股，预留部分仍为57.5万股。公司独立董事对此发表了独
立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授予日符合相关规定。
4、2017年1月18日，公司在巨潮资讯(www.cninfo.com.cn)上披露了《关于
2016年限制性股票首次授予登记完成的公告》。本次实际授予完成的激励对象
名单和数量与公司2016年12月26日披露的公司《2016年限制性股票激励计划
首次授予激励对象名单（调整后）》一致，向155名激励对象首次授予限制性股
票519.68万股，占授予前股本总额184,020,884股的2.82%，授予价格为30.47
元/股，授予日为2016年12月23日，上市日期为2017年1月20日。本次授予
完成后，公司股份总数由184,020,884股增加至189,217,684股。
5、2017年11月30日，公司分别召开第四届董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整2016年限制性股票激励计划限制性股票授予数量及首次授予价格的议案》、《关于2016年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》和《关于向激励对象授予2016年限制性股票激励计划预留部分限制性股票的议案》。经过上述调整后，公司本次激励计划限制性股票首次授予部分总数由519.68万股调整为1039.36万股，预留部分授予总数由57.5万股调整为115万股，首次授予价格由30.47元/股调整为14.985元/股。根据激励计划有关规定及2016年第一次临时股东大会的授权，董事会认为公司首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已经成就，同意公司办理相关解除限售事宜，本次符合解除限售条件的激励对象合计155人，可申请解除限售并上市流通的限制性股票数量为4,157,440股，占公司当时股份总数的1.10%。根据激励计划有关规定及2016年第一次临时股东大会的授权，公司董事会认为激励计划预留部分限制性股票的授予条件已经成就，同意公司以2017年11月30日为授予日，向87名激励对象授予激励计划预留部分115万股限制性股票，占公司当时股份总数的0.30%，授予价格为10.84元/股。公司独立董事发表了独立意见，北京市中伦（深圳）律师事务所出具了法律意见书。
二、本次向激励对象授予权益与已披露的激励计划是否存在差异的说明 公司在2016年12月1日第一次临时股东大会审议通过《2016年限制性股票激励计划（草案）》后的十二个月内确定了预留授予激励对象人员名单。
公司《2016年限制性股票激励计划（草案）》规定预留限制性股票拟授予数
量为57.5万股，经2016年度权益分派（每10股转增10股）后，公司于2017
年11月30日召开了第四届董事会第五次会议，按照激励计划有关规定将预留的
限制性股票总数调整为115万股。除以上调整事项，本次向激励对象授予预留部
分限制性股票方案与公司激励计划修订方案一致。
三、预留限制性股票的授予条件及董事会对授予条件已成就的说明
（一）预留限制性股票授予条件成就情况的说明
根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2016年限制性股票激励计划（草
案）》的相关规定，公司2016年限制性股票激励计划预留限制性股票的授予条
件如下：
1、本公司未发生如下任一情形
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
（二）董事会对授予条件已成就的说明
公司及激励对象未发生上述所示情形，董事会认为本次预留限制性股票的授予条件已经成就。
四、预留限制性股票的授予情况
（一）限制性股票来源：公司向激励对象定向发行的A股普通股。
（二）限制性股票授予日：2017年11月30日。
（三）限制性股票授予价格：10.84元/股。
公司预留限制性股票授予价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：（1）预留限制性股票授予董事会决议公布前1个交易日的公司股票交易均价20.07元/股的50%，为10.04元/股。（2）预留限制性股票授予董事会决议公布前20个交易日的公司股票交易均价21.68元/股的50%，为10.84元/股。
（四）限制性股票预留授予的对象及数量：预留授予激励对象合计87人，
授予的限制性股票数量为115万股，占公司当前股本总额378,435,368股的
0.30%。股票分配情况如下：
激励对象 获授的限制性股票 占本次授予限制性 占目前总股本的比例
数量（万股） 股票总数的比例
中基层管理人员、核心技 115 100% 0.30%
术（业务）人员（87人）
合计（87人） 115 100% 0.30%
注：以上百分比计算结果四舍五入，保留两位小数。
（五）公司本次授予激励计划预留部分限制性股票，不会导致公司股权分布不符合上市条件。
（六）公司本次授予预留限制性股票的激励对象不包括董事及高级管理人员。
（七）预留限制性股票的解除限售安排
2016年限制性股票激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获
授
