证券代码：300022 证券简称：吉峰农机 公告编号：2017-041
吉峰农机连锁股份有限公司
关于2016年股票期权激励计划预留股票期权
授予相关事项的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
吉峰农机连锁股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年6月26日召
开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于公司2016年股票期权激励计划
预留股票期权授予相关事项的议案》，现将相关事项公告如下：
一、公司股票期权激励计划简述及实施情况
1、公司于2016年5月27日分别召开了第三届董事会第三十四次会议和第
三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于<公司 2016 年股票期权激励计划
（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，公司独立董事对此发表了独立意见。
2、公司于2016年6月17日召开了2015年年度股东大会，审议通过《关
于<公司2016年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。公
司实施股票期权激励计划获得批准，董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜。
3、公司于2016年6月28日召开了第三届董事会第三十六次会议，审议通
过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》，并于当日召开了第三届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于核实公司2016年股票期权激励计划之激励对象名单的议案》、《关于向激励对象授予股票期权的议案》,确定以 2016年6月28日作为公司股权激励权益授予日，股票期权的行权价格为7.49元/股。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授权日符合相关规定。北京市金杜律师事务所出具了相关法律意见书。
4、公司于2016年8月18日，完成了首次授予的股票期权在中国证券登记
结算有限责任公司深圳分公司的登记手续，并发布了《关于公司2016年股票期
权激励计划首次授予完成登记的公告》。公司董事会在授予股票期权的过程中，激励对象毛令、廖伟 2 人因离职原因放弃认购其对应的部分股票期权共计5万份，公司股票期权激励计划首次授予激励对象由122名调整为120名，首次授予股票期权总量由800万份调整为795万份。期权简称：吉峰JLC1，期权代码：036227。
5、公司于2017年6月8日分别召开了第四届董事会第七次会议和第四届
监事会第三次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，律师出具了相应法律意见。本次注销完成后，股票期权激励对象人数由120人调整为113人，期权数量由7,950,000份调整为6,056,000份。
6、公司于2017年6月26日分别召开第四届董事会第八次会议和第四届监
事会第四次会议，审议通过了《关于公司2016年股票期权激励计划预留股票期
权授予相关事项的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，律师出具了相应法律意见。
二、预留部分股票期权授予条件及董事会关于授予条件满足的说明
根据相关法律、法规、规范性文件和《公司2016年股票期权激励计划（草案）》(以下简称“《激励计划》”)的有关规定，以及公司2015年年度股东大会的授权，董事会认为公司股票期权激励计划规定的预留股票期权的授予条件已经成就，同意确定2017年6月26日为授予日，以7.26元/股的价格授予10名激励对象88万份预留股票期权。满足授予条件的具体情况如下：
（一）公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定的其他情形。
根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“XYZH/2017CDA10152”《审计报告》显示，公司不存在“最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告”，此外公司也不存在“最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚”及“中国证监会认定的其他情形”。
（二）激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员；
（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处
罚；
（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事及高级管理人员情
形；
（4）公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。
经董事会核查，本次授予股票期权的10名激励对象未发生上述情形。
三、本次股权激励的方式、股票来源及调整
（一）本次实施股权激励的方式系股票期权；
（二）公司将通过向激励对象定向发行股票作为激励对象获授股票期权的来源；
（三）根据《管理办法》、公司《激励计划》的相关规定，公司 2016年
股票期权激励计划预留股票期权已获批准；
（四）本次实施的股权激励计划相关内容与已披露的股票期权激励计划不存在差异。
四、本次预留部分股票期权的授予情况
（一）公司2016年股票期权激励计划预留股票期权为88万份。2017年6
月26日，公司召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于公司2016年
股票期权激励计划预留股票期权授予相关事项的议案》，董事会认为公司 2016
年股票期权激励计划规定的预留股票期权授予条件已经成就，董事会同意授予10名激励对象88万份预留股票期权，授予日为2017年6月26日，行权价格为7.26元/股。
（二）本次预留股票期权授予的激励对象名单见公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站上刊登的相关公告。本次预留股票期权授予的激励对象不存在禁止获授股票期权的情形。
（三）预留股票期权的授予日
根据公司 2016 年股票期权激励计划的规定，预留股票期权的授予日由每
次授予前召开的董事会确定。授予日必须为交易日，且不得为下列区间日：
1、定期报告公布前30日；
2、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日；
3、其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。
经核查，本次预留股票期权的授予日2017年6月26日，符合公司《激励
计划》的规定。
（四）行权价格
本次预留部分股票期权的行权价格为 7.26 元/股，行权价格取下列两个价
格中的较高者：
1、预留部分授予摘要公布前1交易日的公司标的股票收盘价6.72元/股；
2、预留部分授予摘要公布前 30 个交易日内的公司标的股票平均收盘价
7.26元/股。
（五）根据《激励计划》的规定，预留股票期权于 2017 年度授出，行权
安排如下：
行权期 行权时间 可行权数量占获授期
权数量比例
第一个行权期 自授予日起12个月后的首个交易日起至授予日起24个月内 30%
的最后一个交易日当日止
第二个行权期 自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36个月内 30%
的最后一个交易日当日止
第三个行权期 自授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起48个月内 40%
的最后一个交易日当日止
（六）预留股票期权的行权条件
1、公司层面考核内容：
（1）根据《激励计划》的规定，预留股票期权于 2017 年度授出，考核目
标如下：
行权期 业绩考核目标
第一个行权期 2017年度净利润不低于2000万元
第二个行权期 2018年度净利润不低于2500万元
第三个行权期 2019年度净利润不低于3000万元
2、业务单元业绩考核要求
激励对象当年实际可行权的股票期权数量与其所属业务单元上一年度的业绩考核挂钩，根据各业务单元的业绩完成情况设置不同的业务单元层面的行权比例（X），具体业绩考核要求按照公司与各业务单元激励对象签署的《股票期权协议书》执行。
3、个人绩效考核
薪酬与考核委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评进行打分，并依照激励对象的绩效评价结果确定其行权比例，个人当年实际可行权数量＝标准系数×个人当年计划行权额度。
激励对象的绩效评价结果划分为（A）、（B）、（C）和（D）四个档次，考核评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象的行权比例：
考评结果（S） S≥80 80＞S≥70 70＞S≥60 S＜60
评价标准 A B C D
标准系数（Y） 100% 80% 0
4、若某一行权期的公司业绩考核未达标，当期期权不得行权，由公司注销。
若某一行权期的公司业绩考核达标，则激励对象个人当期实际行权额度按如下方式计算：
当年实际行权额度=个人当年可行权额度×业务单元层面行权比例（X）×标准系数（Y）
激励对象当年未能行权部分的期权由公司注销。
五、本次预留股票期权的授予对公司相关年度财务状况和经营成果的影响根据《企业会计准则》，公司本次股权激励计划期权的授予将对公司相关年度财务状况和经营成果产生一定的影响。公司选择 Black-Scholes 模型于2017年6月26日对预留授予的股票期权的公允价值进行测算：预留授予的88万份股票期权的总价值为93.02万元。
根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》的有关规定，公司将在等待
期的每个资产负债表日，根据最新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可行权的股票期权数量，并按照股票期权授权日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
公司于2017年6月26日授予88万份预留股票期权，则2017年-2020年
期权成本摊销情况见下表：
期权份额 期权成本 2017年 2018年 2019年 202
