成都硅宝科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2022]15 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕14 号）等有关规定，成都硅宝科技股份有限公司（以下简称“公司”）将 2021 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
1、募集资金到位情况
经 2020 年 10 月 9 日中国证券监督管理委员会证监许可【2020】2497 号《关于同意成都
硅宝科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》核准，公司本次向特定对象发行不超过 99,270,585 股（含本数）新股，公司实际向特定投资者发行人民币普通股（A 股）60,258,249
股，每股面值 1.00 元，发行价格为人民币 13.94 元/股，募集资金合计人民币 839,999,991.06
元，扣除根据合同约定应付本次增发验资费、律师费、登记费用合计 9,240,258.25 元（含税）后，加上承销费用和验资费用等可抵扣的增值税进项税 523,033.49 元，募集资金净额为
831,282,766.30 元，其中：增加股本 60,258,249 股，增加资本公积 771,024,517.30 元。以上募
集资金业经四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具的“川华信验（2021）第 0016 号”验资报告。
2、募集资金使用情况
金额单位：（人民币 ）元
项目 金额
实际募集资金净额
减：部分闲置募集资金暂时补充流动资金
以前年度 置换预先投入募集项目资金
资金使用 直接投入募集项目资金
情况 补充流动资金
加：部分闲置募集资金暂时补充流动资金归还
利息收入扣除手续费净额
本期资金 实际募集资金净额 831,282,766.30
使用情况 减：直接投入募集项目资金 314,025,719.82
购买理财产品资金支出
部分闲置募集资金暂时补充流动资金 180,000,000.00
置换预先投入募集项目资金 36,930,418.87
加：利息收入扣除手续费净额 9,133,052.71
募集资金专用账户年末余额 309,459,680.32
注 1：本年直接投入募集资金项目金额 314,025,719.82 元，置换公司先期以自筹资金投
入募投项目资金支出 36,930,418.87 元，直接补充流动资金 231,538,866.12 元。
注 2：截止至 2021 年 3 月 11 日，公司以自筹资金预先投入募投项目 36,930,418.87 元，
其中 10 万吨/年高端密封胶智能制造项目预先投入 29,707,690.00 元，国家企业技术中心扩建项目预先投入 7,222,728.87 元，募集资金取得后，10 万吨/年高端密封胶智能制造项目投入66,881,151.06 元，国家企业技术中心扩建项目投入 15,605,702.64 元。
二、募集资金存放和管理情况
1、募集资金管理制度的制定和执行情况
公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号--创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规章和规范性文件以及《成都硅宝科技股份有限公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金专项存储及使用管理制度》。根据募集资金管理制度规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
2、募集资金三方监管情况
2021 年 3 月 10 日，公司与保荐机构中信建投证券股份有限公司和中国工商银行股份有限
公司成都永丰路支行、中国建设银行股份有限公司成都第八支行以及中信银行股份有限公司成都领事馆路支行分别签订《募集资金三方监管协议》，根据三方监管协议的约定，公司在上述三家银行分别开设募集资金专用存款账户，公司一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额
超过 5,000 万元（按照孰低原则在 5,000 万元或募集资金净额的 20%之间确定）的，银行及公
司应及时以传真或邮件方式通知保荐代表人，同时提供专户的支出清单。三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在
问题。
3、募集资金在专项账户的存放情况
根据公司 2021 年 3 月 25 日第五届董事会第十八次会议和第五届监事会第十八次会议通
过的《关于使用闲置资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集项目投资建设和公司正常运营的情况下，使用不超过人民币 50,000 万元（含本数）的募集资金和不超过人民币 30,000 万元（含本数）闲置自有资金进行现金管理（其中，自有资金现金管理额度由总公司和子公司共同使用），上述额度自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用。
报告期内，公司募集资金存放情况和购买理财产品情况如下：
（1）截止至 2021 年 12 月 31 日，募集资金账户具体存放情况如下：
年末余额
开户银行 银行账号 备注
（元）
中信银行股份有限公司成都领事
8111001013200735068 58,561,986.95 一般存款账户
馆路支行
中国建设银行股份有限公司成都 非预算单位专用存款
51050148850800004386 250,897,693.37
第八支行 账
中国工商银行股份有限公司成都
4402239019100108522 一般存款账户
高新技术产业开发区支行
合计 309,459,680.32
（2）截止至 2021 年 12 月 31 日，募集资金购买理财产品情况如下：
资金
单位名称 理财产品名称 买入日 到期日 投资金额 实现收益
来源
中国工商银行挂钩汇率区
间累计型法人人民币结构 募集
工商银行永丰路支行 2021/5/10 2021/8/12 100,000,000.00 901,369.86
性存款产品-专户型2021年 资金
第125期E款
兴业银行成都高新区 兴业银行企业金融人民币 募集
2021/5/14 2021/6/15 120,000,000.00 329,293.15
支行 结构性存款产品 资金
聚赢股票-挂钩沪深300指
募集
民生银行成都分行 数结构性存款 2021/5/14 2021/11/15 50,000,000.00 316,780.82
资金
（SDGA210073D）
中信银行领事管路支 共赢智信汇率挂钩人民币 募集
2021/5/15 2021/8/13 100,000,000.00 801,369.86
行 结构性存款04293期 资金
“芙蓉锦程”单位结构性 募集
成都银行自贸区支行 2021/5/14 2021/8/14 30,000,000.00 261,308.34
存款 资金
中信银行领事管路支 共赢智信汇率挂钩人民币 募集
2021/7/31 2021/8/30 80,000,000.00 213,698.63
行 结构性存款05419期 资金
中国工商银行挂钩汇率区
间累计型法人人民币结构 募集
工商银行永丰路支行
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