证券代码：300015 证券简称：爱尔眼科 公告编号：2022-044
爱尔眼科医院集团股份有限公司
关于预留限制性股票授予完成的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
经深圳证券交易所审核无异议、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，爱尔眼科医院集团股份有限公司（以下简称“公司”）已完成公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》所涉预留限制性股票的授予登记工作，现将有关事项公告如下：
一、 限制性股票授予的情况
1、授予日：2022 年 3 月 25 日。
2、授予数量：1,555.8943 万股，占公司股本总额的 0.29%。
3、授予人数：本激励计划预留授予的激励对象共计 1,146 人，包括公司公告本激
励计划时在公司（含子公司，下同）任职的公司中层管理人员及核心骨干。
4、授予价格：20.71 元/股。
5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
6、激励计划的有效期、限售期和解除限售安排情况：
（1）本激励计划的有效期
本激励计划的有效期自限制性股票首次授予登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过 78 个月。
（2）本激励计划的限售期和解除限售安排
本激励计划预留授予的限制性股票限售期为自限制性股票预留授予登记完成之日
起 12 个月、24 个月、36 个月、48 个月。激励对象根据本激励计划获授的限制性股票
在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细而取得的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解除限售期与限制性股票解除限售期相同。
限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司按本激励计划规定的原则回购注销。
本激励计划预留部分的限制性股票解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
第一个 自预留授予登记完成之日起12个月后的首个交易日起
解除限售期 至预留授予登记完成之日起24个月内的最后一个交易 25%
日当日止
第二个 自预留授予登记完成之日起24个月后的首个交易日起
解除限售期 至预留授予登记完成之日起36个月内的最后一个交易 25%
日当日止
第三个 自预留授予登记完成之日起36个月后的首个交易日起
解除限售期 至预留授予登记完成之日起48个月内的最后一个交易 25%
日当日止
第四个 自预留授予登记完成之日起48个月后的首个交易日起
解除限售期 至预留授予登记完成之日起60个月内的最后一个交易 25%
日当日止
在上述约定期间内未申请解除限售的限制性股票或因未达到解除限售条件而不能申请解除限售的该期限制性股票，公司将按本激励计划规定的原则回购并注销激励对象相应获授但尚未解除限售的限制性股票。
（3）额外限售期
所有限制性股票的持有人（包括通过非交易过户方式获得股票的持有人）在每批次限售期届满之日起的 6个月内不以任何形式向任意第三人转让当批次已满足解除限售条件的限制性股票。
所有限制性股票持有人（包括通过非交易过户方式获得股票的持有人）在禁售期届满后由公司统一办理各批次满足解除限售条件的限制性股票的解除限售事宜。
为避免疑问，满足解除限售条件的激励对象在禁售期内发生异动不影响禁售期届
满后公司为激励对象办理当批次已满足解除限售条件的限制性股票的解除限售事宜。
（4）公司层面业绩考核要求
本激励计划预留授予的限制性股票解除限售考核年度为 2022-2025 年四个会计年
度。每个会计年度考核一次，各年度公司业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标
第一个解除限售期 以 2020 年净利润为基数，2022 年净利润增长率不低于 40%；
第二个解除限售期 以 2020 年净利润为基数，2023 年净利润增长率不低于 60%；
第三个解除限售期 以 2020 年净利润为基数，2024 年净利润增长率不低于 80%；
第四个解除限售期 以 2020 年净利润为基数，2025 年净利润增长率不低于 100%；
注：上述“净利润”指标是以剔除本次及其它激励计划实施所产生的股份支付费用影响后的经审
计合并利润表中的归属于上市公司股东的净利润为计算依据。
若限制性股票的当期解除限售条件达成，则激励对象获授的限制性股票按照本激励计划规定解除限售。若当期解除限售条件未达成，则公司按照本激励计划的规定按授予价格回购当期可解除限售部分限制性股票并注销。
（5）个人层面绩效考核要求
在本激励计划有效期内的各年度，对所有激励对象进行考核。目前对个人层面绩效考核结果共有 S/A/B/C/D 五档。若激励对象上一年度个人绩效考核结果为 S/A/B 档，则上一年度激励对象个人绩效为“考核达标”；若激励对象上一年度个人绩效考核结果为 C/D 档，则上一年度激励对象个人绩效为“考核不达标”。
若激励对象考核“达标”，则激励对象获授的限制性股票可按照本激励计划规定的比例分批次解除限售。若激励对象考核“不达标”，则公司按照本计划的规定取消该激励对象获授限制性股票当期可解除限售额度，未能解除限售的限制性股票由公司按授予价格回购注销。
7、激励对象名单及授予情况：
职务 获授的限制性股票数量 占授予权益总数的比例 占本激励计划公告日公
(万股) 司股本总额的比例
中层管理人员及核心骨 1,555.8943 100% 0.29%
干（1,146 人）
合计（1,146 人） 1,555.8943 100% 0.29%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过本激励计
划草案及其摘要公告之日公司股本总额的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不
超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的20%。
2、本次授予激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控
制人及其配偶、父母、子女。
3、以上合计数据与各明细数相加之和在尾数上如有差异是由于四舍五入所造成。
二、授予股份认购资金的验资情况
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 4 月 19 日出具了众环验字
（2022）0110024 号验资报告，对公司截至 2022 年 4 月 18 日止新增注册资本及股本
情况进行了审验，审验结果如下：截至 2022 年 4 月 18 日止，贵公司已收到 1146 名
激励对象缴纳的 15,558,943 股的行权股款合计人民币 322,225,709.53 元，其中计入
股本人民币 15,558,943 元，计入资本公积人民币 306,666,766.53 元。截至 2022 年 4
月 18 日止，变更后的累计注册资本人民币 5,421,666,798 元，股本为人民币
5,421,666,798 元。
三、授予股份的上市日期
本次限制性股票激励计划的授予日为2022年3月25日，授予股份的上市日期为
2022年5月6日。
四、股本结构变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份类型
数量 比例 增加 减少 数量 比例
一、限售条
件流通股/ 948,899,335 17.55% 15,558,943 964,458,278 17.79%
非流通股
1、高管锁定 791,486,763 14.64% 791,486,763 14.60%
2、首发后限 95,176,800 1.76% 95,176,800 1.76%
售股
3、股权激励 62,235,772 1.15% 15,558,943 77,794,715 1.43%
限售股
二、无限售 4,457,208,520 82.45% 4,457,208,520 82.21%
流通股
三、总股本 5,406,107,855 100% 15,558,943 5,421,666,798 100%
本次限制性股票授予完成后，公司股权分布仍具备上市条件。
五、收益摊薄情况
本次限制性股票授予后，按新股本5,421,666,798股摊薄计算，公司2021年度每股收益为0.41元。
六、公司增发限制性股票所募集资金的用途
本次增发限制性股票所筹集资金将全部用于补充公司流动资金。
七、公司控股股东及实际控制人持股比例变动情况
本次限制性股票授予完成后，公司股份总数由原来的5,406,107,855股增至
5,421,666,798股，公司控股股东及实际控制人持股比例发生变动，具体如下：
本次限制性股票授予完成前 本次限制性股票授予完成后
股东名称
持股数量（股） 占总股本比例 数量 占总股本比例
爱尔医疗投资集 1,896,021,039 35.07% 1,896,021,039 34.97%
团有限公司
陈邦 854,835,474 15.81% 854,835,474 15.77%
注：陈邦持有爱尔医疗投资集团有限公司79.99%的股权。
本次限制性股票的授予不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
特此公告。
爱尔眼科医院集团股份有限公司董事会
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