证券代码：300014 证券简称：亿纬锂能 公告编号：2023-021
惠州亿纬锂能股份有限公司
关 于第三期限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的公告
公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、归属人数：1,431人
2、归属数量：3,962,219股
3、归属价格：75.84元/股
4、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。
5、本次归属的限制性股票在相关手续办理完成后、上市流通前，公司将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。
惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年2月10日召开的第六届董事会第八次会议、第六届监事会第八次会议审议通过了《关于第三期限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》。现将有关事项说明如下：
一、第三期限制性股票激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）第三期限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）简述
2021年11月22日，公司召开2021年第七次临时股东大会审议通过了《关于公司<第三期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。本激励计划的主要情况如下：
1、股权激励方式：第二类限制性股票
2、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票
3、拟授予数量：本激励计划拟向激励对象授予不超过1,760万股限制性股票，约占本激励计划公告日公司股本总额189,825.13万股的0.93%。本次授予为一次性授予，无预留权益。
4、授予价格（调整前）：76元/股
5、激励对象的范围及分配情况：包括公司公告本激励计划时在公司（含控股子公司、分公司）任职的董事、高级管理人员、中高层管理人员及核心技术（业务）人员以及董事会认为需要激励的其他人员。具体分配情况如下：
序 姓名 国籍 职务 获授的限制性股 占授予权益 占草案披露日总
号 票数量（万股） 总量的比例 股本的比例
1 刘建华 中国 董事兼总裁 4.03 0.23% 0.0021%
2 王世峰 中国 副总裁 3.25 0.18% 0.0017%
3 李沐芬 中国 副总裁 3.10 0.18% 0.0016%
4 桑田 中国 副总裁 3.02 0.17% 0.0016%
5 江敏 中国 董事会秘书、财务负责人 3.00 0.17% 0.0016%
6 刘怡青 中国 中高层管理人员 2.00 0.11% 0.0011%
7 黄维衍 中国香港 中高层管理人员 3.28 0.19% 0.0017%
8 曾子浠 中国香港 中高层管理人员 2.53 0.14% 0.0013%
9 AlexanderHolden 英国 中高层管理人员 2.31 0.13% 0.0012%
10 LEEKYUSEON 韩国 中高层管理人员 1.38 0.08% 0.0007%
11 GUIKE 澳大利亚 中高层管理人员 1.13 0.06% 0.0006%
12 姚子丰 中国香港 中高层管理人员 0.83 0.05% 0.0004%
13 陈念祖 中国香港 中高层管理人员 0.83 0.05% 0.0004%
14 ZHENGWEIGONG 美国 中高层管理人员 0.80 0.05% 0.0004%
15 陈志坚 中国香港 核心技术（业务）人员 1.30 0.07% 0.0007%
16 曾慧君 中国香港 核心技术（业务）人员 1.30 0.07% 0.0007%
17 KroeckerKonstantin 德国 核心技术（业务）人员 1.00 0.06% 0.0005%
中高层管理人员、核心技术（业务）人员以及董事会认为需要 1,724.91 98.01% 0.9087%
激励的其他人员（1,622 人）
合计 1,760.00 100.00% 0.9272%
注：①上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的20%。②上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
6、归属安排
本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日且符合相关法律法规的要求。
本激励计划限制性股票的各批次归属比例安排如下表所示：
归属安排 归属时间 归属权益数量占授予权
益总量的比例
限制性股票第一个归属期 自限制性股票相应授予之日起12个月后的首个交 25%
易日至授予之日起24个月内的最后一个交易日止
限制性股票第二个归属期 自限制性股票相应授予之日起24个月后的首个交 25%
易日至授予之日起36个月内的最后一个交易日止
限制性股票第三个归属期 自限制性股票相应授予之日起36个月后的首个交 25%
易日至授予之日起48个月内的最后一个交易日止
限制性股票第四个归属期 自限制性股票相应授予之日起48个月后的首个交 25%
易日至授予之日起60个月内的最后一个交易日止
7、归属条件：详见本公告“二、第三期限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的说明”。
（二）本激励计划已履行的相关审批程序
1、2021年11月5日，公司第五届董事会第四十次会议审议通过了《关于公司<第三期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<第三期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。
2、2021年11月5日，公司第五届监事会第三十四次会议审议通过了《关于公司<第三期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<第三期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<第三期限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
3、2021年11月6日至2021年11月16日，公司对本激励计划中激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到对本次拟激励对象名单提出的异议，并于2021年11月17日在创业板信息披露网站巨潮资讯网披露了《监事会关于第三期限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况的说明》（公告编号：2021-197）。
4、2021年11月22日，公司2021年第七次临时股东大会审议通过了《关于公司<第三期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<第三期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
5、2021年12月3日，公司第五届董事会第四十一次会议和第五届监事会第三十五次会议审议通过了《关于调整第三期限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》《关于
向第三期限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，公司独立董事就本激励计划的调整和授予事项发表了同意的独立意见。
6、2023年2月10日，公司第六届董事会第八次会议和第六届监事会第八次会议审议通过了《关于调整第三期限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于第三期限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》，公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。
（三）限制性股票的授予情况
2021年12月3日，公司召开第五届董事会第四十一次会议和第五届监事会第三十五次会议，审议通过了《关于调整第三期限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》《关于向第三期限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。本激励计划的授予情况如下：
1、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票
2、授予日：2021年12月3日
3、授予价格（调整前）：76元/股
4、授予人数：1,634人
5、授予数量：1,757.58万股，具体分配如下：
序号 姓名 国籍 职务 获授的限制性股 占授予权益 占草案披露日总
票数量（万股） 总量的比例 股本的比例
1 刘建华 中国 董事兼总裁 4.03 0.23% 0.0021%
2 王世峰 中国 副总裁 3.25 0.18% 0.
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