证券代码：300014 证券简称：亿纬锂能 公告编号：2022-219
惠州亿纬锂能股份有限公司
关于最近五年被证券监管部门和交易所
处罚或采取监管措施情况的公告
公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及公司章程的相关规定和要求，不断完善公司治理结构，建立健全内部控制体系，规范公司运营，促进公司持续、稳定、健康发展。按照相关要求，公司现将最近五年被证券监管部门和深圳证券交易所采取处罚或监管措施及相应的整改情况说明如下：
一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况
截至本公告之日，公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。
二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况
截至本公告之日，公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况。
三、公司最近五年收到的证券监管部门和交易所其他监管关注文件
公司最近五年收到的关注函情况列示如下：
序 发函 日期 文件名称 主要内容 回复情况
号 部门
关于限制性
《关于对惠州 股票激励计 公司按照函件要求，对关注函中所
深圳 亿纬锂能股份 划中业绩考 提到的问题认真核查并作出书面回
1 证券 2021 年 11 有限公司的关 核指标的确 复。详细情况已载于 2021 年 11 月 1
交易 月 9 日 注函》（创业板 定依据及合 0 日发布的《惠州亿纬锂能股份有限
所 关注函〔2021〕 理性，以及 公司关于对深圳证券交易所关注函
第 454 号） 内幕交易自 的回复公告》（编号 2021-194）。
查情况
《关于对惠州 公司按照函件要求，对关注函中所
深圳 亿纬锂能股份 对 SKI 受让 提到的问题认真核查并作出书面回
2 证券 2020 年 12 有限公司的关 债权并债转 复。详细情况已载于 2020 年 12 月 2
交易 月 15 日 注函》（创业板 股的细节进 2 日发布的《惠州亿纬锂能股份有限
所 关注函〔2020〕 行问询 公司关于对深圳证券交易所关注函
第 542 号） 的回复公告》（编号 2020-169）。
《关于对惠州 就公司因合 公司按照函件要求，对关注函中所
深圳 亿纬锂能股份 并范围变更 提到的问题认真核查并作出书面回
证券 2020 年 5 有限公司的关 而调整股权 复。详细情况已载于 2020 年 5 月 1
3 交易 月 7 日 注函》（创业板 激励计划业 3 日发布的《惠州亿纬锂能股份有限
所 关注函〔2020〕 绩考核指标 公司关于对深圳证券交易所关注函
第 273 号） 事项进行问 的回复公告》（编号 2020-078）。
询
《关于对惠州 年度利润分 公司按照函件要求，对关注函中所
深圳 亿纬锂能股份 配的细节问 提到的问题认真核查并作出书面回
4 证券 2020 年 4 有限公司的关 询以及内幕 复。详细情况已载于 2020 年 4 月 2
交易 月 20 日 注函》（创业板 交易自查情 2 日发布的《惠州亿纬锂能股份有限
所 关注函〔2020〕 况 公司关于对深圳证券交易所关注函
第 225 号） 的回复公告》（编号 2020-060）
《关于对惠州 公司按照函件要求，对关注函中所
深圳 亿纬锂能股份 对公司转让 提到的问题认真核查并作出书面回
5 证券 2017 年 3 有限公司的关 麦克韦尔控 复。详细情况已载于 2017 年 3 月 2
交易 月 16 日 注函》（创业板 制权事宜的 0 日发布的《惠州亿纬锂能股份有限
所 关注函〔2017〕 细节问询 公司关于对深圳证券交易所关注函
第 13 号） 回复的公告》（编号 2017-043）
截至本公告之日，公司最近五年不存在其他被证券监管部门和证券交易所处罚及采取监管措施的情形。
特此公告。
惠州亿纬锂能股份有限公司董事会
2022 年 12 月 9 日
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