证券代码：300014 证券简称：亿纬锂能 公告编号：2022-213
惠 州亿纬锂能股份有限公司
关于子公司对外提供财务资助情况调整的公告
公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、主要内容
（1）调整保障措施
鉴于华飞镍钴项目融资需要向银行提供其股权质押，为满足其建设资金需求，亿纬亚洲拟与华友香港签署《保证合同》，与华友钴业及华友控股分别签署《差额补足协议》，将原华飞镍钴除亿纬亚洲外其他股东83%的股权质押担保调整为由华友香港为本次借款提供连带责任担保，华友钴业及华友控股进行差额补足担保。
（2）调整还款方式
亿纬亚洲拟与华飞镍钴就股东借款协议2签署《股东借款协议之补充协议》，在遵守ODI备案的条款和印尼法律规定的前提下，亿纬亚洲有权自行选择：（i）依照本补充协议规定要求华飞镍钴向亿纬亚洲偿还股东借款协议2下的本金和利息；和/或（ii）依照本补充协议规定将偿还股东借款的款项与亿纬亚洲应承担的资本金出资款项冲抵。
2、履行的审议程序：本次调整事项已经公司第六届董事会第四次会议和第六届监事会第四次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。公司独立董事对本次调整事项发表了同意的独立意见，保荐机构中信证券股份有限公司对本次调整事项进行了审慎核查并出具了无异议的核查意见。
3、风险提示：华飞镍钴资产负债率较高，本次财务资助可能出现华飞镍钴不能按期、足额偿付借款本金及利息的风险。亿纬亚洲提供的股东借款汇入由华飞镍钴开立的银行账户，该账户中对应亿纬亚洲提供的该笔借款的使用由亿纬亚洲委派财务经理
作为有权签字人之一签字审批，将有效降低亿纬亚洲可能面临的风险；且华友香港、华友钴业、华友控股均有较强的履约能力，调整保障措施为由华友香港提供连带责任担保，华友钴业及华友控股进行差额补足担保亦能有效降低本次借款风险。公司董事会也将积极关注华飞镍钴未来的经营情况及资金动态，加强对红土镍矿湿法冶炼项目建设情况的评估，并持续做好风险管控工作，确保公司资金安全。
敬请广大投资者注意投资风险。
一、调整事项概述
1、主要内容
经惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第三十次会议和2022年第一次临时股东大会审议通过，公司子公司亿纬亚洲有限公司（以下简称“亿纬亚洲”）与其合资公司华飞镍钴（印尼）有限公司（以下简称“华飞镍钴”）分别签署了总金额为21,420万美元的《华飞镍钴（印尼）有限公司股东借款协议》（以下简称“股东借款协议1”）和总金额为11,000万美元的《华飞镍钴（印尼）有限公司股东借款协议》（以下简称“股东借款协议2”，两份股东借款协议以下统称 “股东借款协议”）。根据股东借款协议，亿纬亚洲累计向华飞镍钴提供了32,420万美元的股东借款（以下统称“本次借款”）。除亿纬亚洲之外华飞镍钴其他股东向亿纬亚洲质押其持有华飞镍钴合计83%的股权（以下简称“原保障措施”）。
（1）调整保障措施
鉴于华飞镍钴项目融资需要向银行提供其股权质押，为满足其建设资金需求，亿纬亚洲拟与浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“华友钴业”）子公司华友（香港）有限公司（以下简称“华友香港”）签署《保证合同》，拟与华友钴业及其控股股东浙江华友控股集团有限公司（以下简称“华友控股”）分别签署《差额补足协议》，将原保障措施调整为由华友香港为本次借款提供连带责任担保，华友钴业及华友控股进行差额补足担保。
（2）调整还款方式
根据股东借款协议2，华飞镍钴具体还款计划由亿纬亚洲和华飞镍钴共同协商确定，借款由华飞镍钴于借款期限届满之前偿还完毕。具体内容详见公司于2022年2月7
日在创业板信息披露网站巨潮资讯网披露的《关于子公司对外提供财务资助的进展公告》（公告编号：2022-014）。
亿纬亚洲拟与华飞镍钴就股东借款协议2签署《股东借款协议之补充协议》，在遵守ODI备案的条款和印尼法律规定的前提下，亿纬亚洲有权自行选择：（i）依照本补充协议规定要求华飞镍钴向亿纬亚洲偿还股东借款协议2下的本金和利息；和/或（ii）依照本补充协议规定将偿还股东借款的款项与亿纬亚洲应承担的资本金出资款项冲抵。
2、本次调整事项是基于合资项目红土镍矿湿法冶炼项目的建设和经营发展需要而做出的审慎决定，不会影响公司正常业务开展及资金使用，不属于《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等规定的不得提供财务资助的情形。
3、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《对外提供财务资助管理制度》等相关规定，本次调整事项尚需提交公司股东大会审议。
4、上述事项不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、接受财务资助对象的基本情况
1、公司名称：华飞镍钴（印尼）有限公司
2、商业组织代码：1221000612458
3、公司类型：外资公司
4、董事长：李伟平
5、注册资本：1,000万美元
6、营业期限：50年
7、住所：雅加达首都特区南雅加达行政市塞迪亚布蒂东古宁安西美嘉古宁安三路
（Mega Kuningan Barat III）LOT 10 1-6 Sopo Del大厦A座16层
8、经营范围：有色金属基础形式（金属锭、金属坯、金属板、金属棒（条）、金属丸、金属块、金属片、金属销、合金、金属粉末）的提纯、冶炼、混合和浇筑，如黄铜锭、铝锭、锌锭、铜锭、锡锭、黄铜坯、铝坯、黄铜板、铝板、黄铜棒、铝棒、
黄铜丸、铝丸、青铜合金、镍合金和抗摩擦金属（轴承合金）。
9、股权结构
股东名称 持股比例 认缴出资
（美元）
华友国际钴业（香港）有限公司（浙江华友钴业股份有限公司间接持 51% 5,100,000
有其 100%的股权）
Glaucous InternationalPte.Ltd（Ever Rising Limited 持有其 100%的股权） 30% 3,000,000
亿纬亚洲有限公司（惠州亿纬锂能股份有限公司持有其 100%股权） 17% 1,700,000
Lindo InvestmentPte.Ltd.（PerluxLimited 持有其 100%的股权） 2% 200,000
总计 100% 10,000,000
10、主要财务指标
截至2022年9月30日，华飞镍钴未经审计的总资产为84,907.50万美元，净资产为-580.94万美元，2022年1-9月净利润为-719.65万美元（暂无营业收入）。
11、关系说明：公司与华飞镍钴不存在关联关系。
12、2021年度，亿纬亚洲累计向华飞镍钴提供财务资助21,420万美元用于建设红土镍矿湿法冶炼项目，不存在财务资助到期后未能及时清偿的情形。
13、华飞镍钴不属于失信被执行人。
三、协议/合同的主要内容
保证人：华友（香港）有限公司
出借人：亿纬亚洲有限公司
借款人：华飞镍钴（印尼）有限公司
1、亿纬亚洲拟与华友香港签署的《保证合同》（以下简称“本合同”）
（1）保证及履约方式
①保证人所担保的主债权为出借人依据股东借款协议已发放及/或不时发放的借款金额不超过32,420万美元借款的全部本金，以及借款人在股东借款协议项下应付出借人的利息及其他应付款项。
②以出借人同意借款人关于解除股权质押的要求及同意签署本合同为对价，保证人无条件地及不可撤销地担保借款人适当并按时履行股东借款协议项下的责任及义
务，并承诺促使借款人适当并按时履行该等责任及义务，包括但不限于偿还股东借款协议项下的主债权本金、利息及其他应付款项。若借款人因任何原因未能履行或遵守该等责任及义务，保证人应立即代为履行并遵守该等责任及义务。
③保证人承担保证责任的方式为连带责任保证。若借款人有任何违反股东借款协议的情况，出借人有权选择直接要求保证人立即履行部分或全部该等责任及义务。
④本合同项下的全部及任何义务是保证人的连续性义务。保证人在此无条件地及不可撤销地向出借人承诺，倘若股东借款协议项下的任何责任及义务属于或成为不可执行、无效或不合法，则保证人须就出借人蒙受的任何费用、损失或责任，应其要求即时向出借人作出弥偿。上述费用、损失或责任的数额应不少于出借人原应有权收回的数额。
（2）保证范围
保证人提供保证担保的范围包括主债权本金、利息、罚息、违约金、损害赔偿金、借款人应向出借人支付的其他款项，包括但不限于手续费、电讯费及/或杂费等（如有）；以及弥偿因借款人不履行或不遵守在股东借款协议项下的承诺或同意事项可能发生、持续或产生的所有诉讼、法律程序、索赔、要求、成本及/或开支等费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、律师费、禁令费、财产保全费、差旅费、执行费、评估费、拍卖费、公证费、送达费及/或公告费等（如有））和其他损失。
（3）保证期间
①本合同项下的保证期间为：自本合同生效之日起至股东借款协议项下的还款期届满之次日起计2年为止（如分期还款，则从每期届满之次日起算）。
②根据股东借款协议之约定提前到期的主债权本金、利息及其他应付款项，则保证期间为股东借款协议提前到期日之次日起计2年为止；债务展期的，保证期间至重新约定的债务履行期限届满之日起计2年为止。如果股东借款协议项下的债务分期履行，则对每期债务而言，保证期间均至最后一期债务履行期限届满之日起计2年为止。
（4）生效
本合同自出借人和保证人董事签署并加盖公司印章之日起成立并生效。
2、亿纬亚洲拟分别与华友钴业、华友控股签署的《差额补足协议》（以下简称“本
协议”）
甲方：亿纬亚洲有限公司
乙方：浙江华友钴业股份有限公司/浙江华友控股集团有限公司
为保障亿纬亚洲股东借款协议项下主债权及相关债权的实现（以下简称“应收债权”），乙方自愿按照本协议的约定为前述保证合同项下保证人的担保义务提供差额补足，以担保保证人在《保证合同》下的责任和义务。
（1）在以下差额补足情形发生时，乙方应按照本协议的约定履行差额补足义务，按照本协议约定的金额向甲方指定的中国境内大陆公司补足差额：
除甲方与借款人另有书面协议外，借款人因任何原因未按照股东借款协议约定的还款计划，或未按照双方已书面确认的还款计划按时足额还本付息，或保证人在接到甲方的通知后，未履行或者未足额履行保证合同项下的保证义务的，导致甲方未按期或未足额实现股东借款协议所约定的全部应收债权金额的。
（2）发生本协议项下差额补足的情形的，乙方应
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