惠州亿纬锂能股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况专项报告
惠州亿纬锂能股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式 》相关格式指引的规定，将惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
（1）2019 年非公开发行股票
经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准惠州亿纬锂能股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2019]106 号）核准，公司非公开发行人民币普通股（A 股）
114,995,400 股，发行价格为 21.74 元/股，募集资金总额 2,499,999,996.00 元，扣除各项
发行费用 32,750,475.35 元后，实际募集资金净额为人民币 2,467,249,520.65 元。该募集资金已于 2019 年 4 月到账。上述资金到账情况业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字(2019)第 310ZA0004 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（2）2020 年向特定对象发行股票
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意惠州亿纬锂能股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（[2020]1980 号文）的同意注册，公司采用增发方式向特定对象发行了人民币普通股（A 股）48,440,224 股，发行价格为 51.61 元/股，募集资金总额为人民币 2,499,999,960.64 元，扣除不含税的发行费用人民币 23,143,131.92 元后，实际募集资金净额为人民币 2,476,856,828.72 元。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2020]201Z0027 号《验资报告》验资。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
（1）2019 年非公开发行股票
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①以前年度已使用金额
2019 年度，公司募集资金投资项目实际使用募集资金 98,529.19 万元（含置换前期
预先投入部分），尚未到期的暂时闲置募集资金进行现金管理的 114,000.00 万元、暂时补充流动资金的 8,300.00 万元，已计入募集资金专户的使用暂时闲置募集资金进行现金
管理的收益 1,752.11 万元、利息收入 339.02 万元，扣除累计支付的手续费 1.34 万元，
募集资金专户 2019 年 12 月 31 日余额为 27,985.55 万元。
2020 年度，公司募集资金投资项目实际使用募集资金 63,371.73 万元，尚未到期的
暂时闲置募集资金进行现金管理的 75,000.00 万元，累计已计入募集资金专户的使用暂时闲置募集资金进行现金管理的收益 4,611.12 万元、利息收入 1,230.61 万元，扣除累计
支付的手续费 2.61 万元，募集资金专户 2020 年 12 月 31 日余额为 15,663.14 万元。
②本报告期使用金额及当前余额
2021 年度，公司募集资金投资项目实际使用募集资金 77,731.63 万元，累计已使用
募集资金 239,632.55 万元（含置换前期预先投入部分），累计已计入募集资金专户的使用暂时闲置募集资金进行现金管理的收益 5,383.03 万元、利息收入 1,752.66 万元，扣除
累计支付的手续费 3.93 万元、部分账户销户转出剩余资金 0.31 万元，募集资金专户 2021
年 12 月 31 日余额为 14,223.85 万元。
（2）2020 年向特定对象发行股票
①以前年度已使用金额
2020 年度，公司募集资金投资项目实际使用募集资金 89,510.31 万元（含置换前期
预先投入部分），尚未到期的暂时闲置募集资金进行现金管理的 82,000.00 万元，已计入募集资金专户的使用暂时闲置募集资金进行现金管理的收益 80.81 万元、利息收入
185.27 万元，扣除累计支付的手续费 0.27 万元，募集资金专户 2020 年 12 月 31 日余额
为 76,441.19 万元。
②本报告期使用金额及当前余额
2021 年度，公司募集资金投资项目实际使用募集资金 19,500.03 万元，累计已使用
募集资金 109,010.34 万元（含置换前期预先投入部分），暂时补充流动资金 83,933.50 万
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元，累计已计入募集资金专户的使用暂时闲置募集资金进行现金管理的收益 2,357.31 万
元、利息收入 945.95 万元，扣除累计支付的手续费 0.87 万元，募集资金专户 2021 年 12
月 31 日余额为 58,044.23 万元。
二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等文件的规定，结合公司实际情况，制定了公司《募集资金专项存储及使用管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，以在制度上保证募集资金的规范使用。
1、公司及子公司开设了募集资金专户用于募集资金的存储和使用，并分别与保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）、存放募集资金的商业银行签订了《募集资金三方监管协议》或《募集资金四方监管协议》。
（1）2019 年非公开发行股票
2019 年度，公司开设了募集资金专户用于募集资金的存储和使用，并分别与中信证券、中国建设银行股份有限公司惠州市分行、招商银行股份有限公司惠州分行、中国民生银行股份有限公司广州分行签订了《募集资金三方监管协议》。
2020 年度变更部分募集资金投资项目后，公司新增开设了募集资金专户用于募集资金的存储和使用，并与中信证券、中国建设银行股份有限公司惠州市分行签订了《募集资金三方监管协议》；公司子公司荆门亿纬创能锂电池有限公司（以下简称“荆门创能”）新增开设了专户用于募集资金的存储和使用，并与公司、中信证券、中国建设银行股份有限公司荆门通汇支行签订了《募集资金四方监管协议》。
2021 年度变更部分募集资金投资项目后，公司子公司荆门创能新增开设了募集资金专户用于募集资金的存储和使用，并与公司、中信证券、中国银行股份有限公司荆门分行/平安银行股份有限公司武汉分行签订了《募集资金四方监管协议》。
（2）2020 年向特定对象发行股票
2020 年度，公司及子公司荆门创能开设了募集资金专户用于募集资金的存储和使用，并分别与中信证券、中国建设银行股份有限公司荆门通汇支行、中国农业银行股份
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有限公司荆门掇刀支行、平安银行股份有限公司武汉分行、中国建设银行股份有限公司惠州市分行、中国民生银行股份有限公司广州分行、中国银行股份有限公司惠州分行签订了《募集资金三方监管协议》或《募集资金四方监管协议》。
2020 年度变更部分募集资金投资项目实施主体为公司子公司湖北亿纬动力有限公司（以下简称“亿纬动力”）后，亿纬动力新增开设了专户用于募集资金的存储和使用，并与公司、中信证券分别和平安银行股份有限公司武汉分行、中国建设银行股份有限公司荆门通汇支行、中国农业银行股份有限公司荆门掇刀支行签订了《募集资金四方监管协议》。
2、截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金存储情况如下：
（1）2019 年非公开发行股票
单位：万元
银行名称 银行帐号 余额
中国建设银行股份有限公司荆门通汇支行 42050166664100000305 14,201.00
中国银行股份有限公司荆门分行 558680464519 8.27
平安银行股份有限公司武汉分行 15543498620063 14.58
合计 14,223.85
（2）2020 年向特定对象发行股票
单位：万元
银行名称 银行帐号 余额
中国建设银行股份有限公司惠州开发区支行 44050171864400002133 40,668.65
中国银行股份有限公司惠州仲恺科技园支行 740673803319 12,947.02
中国民生银行股份有限公司惠州分行营业部 632413146 1,878.03
中国建设银行股份有限公司荆门通汇支行 42050166664100000306 7.09
中国农业银行股份有限公司荆门掇刀支行 17565101040025325 22.33
平安银行股份有限公司武汉分行 15958404200069 2,521.12
合计 58,044.23
注：本报告中部分合计数若出现与各加数直接相加之和在尾数上有差异，均为四舍五入所致。
三、2021 年度募集资金的实际使用情况
惠州亿纬锂能股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况专项报告
1、2019 年非公开发行股票
截至 2021 年 12 月 31 日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
239,632.55 万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表 1-1。
2、2020 年向特定对象发行股票
截至 2021 年 12 月 31 日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
109,010.34 万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表 1-2。
四、
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