证券代码：300014 证券简称：亿纬锂能 公告编号：2021-211
惠州亿纬锂能股份有限公司
关于子公司实施增资扩股暨关联交易的公告
公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。
一、交易事项概述
1、全资子公司股权激励方案变更及交易内容
惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年9月30日召开第五届董事会第三十七次会议审议通过了《关于子公司实施股权激励的议案》，公司全资子公司湖北亿纬动力有限公司（以下简称“亿纬动力”）拟通过增资扩股的方式实施股权激励。员工持股平台以有限合伙企业的形式设立，激励对象为有限合伙企业的有限合伙人，通过认购有限合伙企业份额的方式间接持有亿纬动力的股权。
根据公司及亿纬动力经营情况及发展战略，为稳定和吸引核心人才、促进亿纬动力业务进一步发展，公司拟将上述股权激励方案变更为一般的增资扩股方案，即亿纬动力以增资扩股的方式引进有限合伙企业和部分关联自然人，增资价格根据厦门市大学资产评估土地房地产估价有限责任公司出具的评估基准日为2021年4月30日的大学评估估值字[2021]960034号估值报告并参考前一次外部投资机构荆门高新技术产业投资有限公司退出时的估值，共同协商确定本次增资扩股前亿纬动力的估值为9,481,275,264.99元。公司及其控股子公司的董事、监事、高级管理人员及核心员工通过认购有限合伙企业份额的方式间接持有亿纬动力的股权。同时，公司部分关联自然人拟对亿纬动力直接进行增资。具体情况如下：
（1）亿纬动力拟以增资扩股的方式引进惠州金石一号企业管理服务合伙企业（有限合伙）、惠州金石二号企业管理服务合伙企业（有限合伙）、惠州金石三号企业管理服务合伙企业（有限合伙）、惠州金石六号企业管理服务合伙企业（有限合伙）、惠州金石七号企业管理服务合伙企业（有限合伙）、惠州金石八号企业管理服务合伙
企业（有限合伙）、惠州金石九号企业管理服务合伙企业（有限合伙）、惠州金石十号企业管理服务合伙企业（有限合伙）、惠州金石十一号企业管理服务合伙企业（有限合伙）、惠州金石十二号企业管理服务合伙企业（有限合伙）、惠州金石十三号企业管理服务合伙企业（有限合伙）、惠州金石十四号企业管理服务合伙企业（有限合伙）、惠州金石十五号企业管理服务合伙企业（有限合伙）、惠州金石十六号企业管理服务合伙企业（有限合伙）、惠州金石十七号企业管理服务合伙企业（有限合伙）、荆门金石一号企业管理服务合伙企业（有限合伙）、荆门金石二号企业管理服务合伙企业（有限合伙）、荆门金石三号企业管理服务合伙企业（有限合伙）、荆门金石五号企业管理服务合伙企业（有限合伙）、荆门金石六号企业管理服务合伙企业（有限合伙）、荆门金石七号企业管理服务合伙企业（有限合伙）、荆门金石八号企业管理服务合伙企业（有限合伙）、荆门金石十号企业管理服务合伙企业（有限合伙）、荆门金石十一号企业管理服务合伙企业（有限合伙）（前述有限合伙企业的执行事务合伙人均为惠州金石企业管理服务有限公司，有限合伙人为公司及其控股子公司的董事、监事、高级管理人员及核心员工，以下统称“机构投资方”）。亿纬动力拟与上述机构投资方签署《关于湖北亿纬动力有限公司之增资扩股协议》，机构投资方合计以货币方式出资人民币193,000,024.00元，其中14,285,716.07元计入亿纬动力的注册资本，178,714,307.93元计入亿纬动力的资本公积。
（2）亿纬动力拟以增资扩股的方式引进2名关联自然人（以下统称“自然人投资方”，“机构投资方”与“自然人投资方”合称“投资方”或“各投资方”）。公司实际控制人骆锦红女士拟与亿纬动力签署《关于湖北亿纬动力有限公司之增资扩股协议》，以自有资金5,000,000.00元对亿纬动力进行增资，其中370,096.23元计入亿纬动力的注册资本，4,629,903.77元计入亿纬动力的资本公积；公司实际控制人子女刘怡青女士拟与亿纬动力签署《关于湖北亿纬动力有限公司之增资扩股协议》，以自有资金1,200,000.00 元 对亿纬动力进行增资，其中88,823.09 元计入亿纬动力的注册资本，1,111,176.91元计入亿纬动力的资本公积。
公司放弃对上述增资扩股事项的优先认购权。上述交易完成后，亿纬动力注册资本由701,951,758.53元变更为716,696,393.91元，公司持有亿纬动力股权比例由100%变
更为97.94%。本次增资扩股的各投资方名称及认购比例具体如下：
单位：元
序号 投资方 投资金额 认缴新增注册资本 本次增资后持股比例
1 惠州金石一号企业管理服务合 15,500,001.00 1,147,298.37 0.16%
伙企业（有限合伙）
2 惠州金石二号企业管理服务合 5,410,001.00 400,444.19 0.06%
伙企业（有限合伙）
3 惠州金石三号企业管理服务合 3,340,001.00 247,224.35 0.03%
伙企业（有限合伙）
4 惠州金石六号企业管理服务合 2,750,001.00 203,553.00 0.03%
伙企业（有限合伙）
5 惠州金石七号企业管理服务合 2,830,001.00 209,474.54 0.03%
伙企业（有限合伙）
6 惠州金石八号企业管理服务合 14,530,001.00 1,075,499.70 0.15%
伙企业（有限合伙）
7 惠州金石九号企业管理服务合 16,320,001.00 1,207,994.15 0.17%
伙企业（有限合伙）
8 惠州金石十号企业管理服务合 8,260,001.00 611,399.04 0.09%
伙企业（有限合伙）
9 惠州金石十一号企业管理服务 4,560,001.00 337,527.83 0.05%
合伙企业（有限合伙）
10 惠州金石十二号企业管理服务 5,230,001.00 387,120.73 0.05%
合伙企业（有限合伙）
11 惠州金石十三号企业管理服务 5,090,001.00 376,758.03 0.05%
合伙企业（有限合伙）
12 惠州金石十四号企业管理服务 1,880,001.00 139,156.25 0.02%
合伙企业（有限合伙）
13 惠州金石十五号企业管理服务 17,150,001.00 1,269,430.13 0.18%
合伙企业（有限合伙）
14 惠州金石十六号企业管理服务 36,130,001.00 2,674,315.40 0.37%
合伙企业（有限合伙）
15 惠州金石十七号企业管理服务 4,220,001.00 312,361.29 0.04%
合伙企业（有限合伙）
16 荆门金石一号企业管理服务合 20,470,001.00 1,515,174.02 0.21%
伙企业（有限合伙）
17 荆门金石二号企业管理服务合 8,370,001.00 619,541.15 0.09%
伙企业（有限合伙）
18 荆门金石三号企业管理服务合 4,450,001.00 329,385.71 0.05%
伙企业（有限合伙）
19 荆门金石五号企业管理服务合 3,900,001.00 288,675.13 0.04%
伙企业（有限合伙）
20 荆门金石六号企业管理服务合 2,950,001.00 218,356.85 0.03%
伙企业（有限合伙）
21 荆门金石七号企业管理服务合 2,270,001.00 168,023.76 0.02%
伙企业（有限合伙）
22 荆门金石八号企业管理服务合 1,940,001.00 143,597.41 0.02%
伙企业（有限合伙）
23 荆门金石十号企业管理服务合 4,220,001.00 312,361.29 0.04%
伙企业（有限合伙）
24 荆门金石十一号企业管理服务 1,230,001.00 91,043.75 0.01%
合伙企业（有限合伙）
25 骆锦红 5,000,000.00 370,096.23 0.05%
26 刘怡青 1,200,000.00 88,823.09 0.01%
合计 199,200,024.00 14,744,635.38 2.06%
注：上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
2、关联关系说明
（1）所有机构投资方的执行事务合伙人均为惠州金石企业管理服务有限公司，该公司股东为杜艳柳和张思杰，与公司不存在关联关系。
（2）自然人投资方骆锦红女士为公司实际控制人，刘怡青女士为公司实际控制人的子女，为公司的关联自然人。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》相关规定，本次增资扩股事项构成关联交易。
3、审议程序
2021年12月9日，公司召开第五届董事会第四十二次会议，审议通过了《关于子公司实施增资扩股暨关联交易的议案》，关联董事刘金成先生、刘建华先生、艾新平先生回避表决。同时，公司独立董事发表了事前认可意见和独立意见。本次增资扩股事项还需提交公司股东大会审议。
4、本次增资扩股事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、交易对方的基本情况
1、惠州金石一号企业管理服务合伙企业（有限合伙）
（1）类型：有限合伙企业
（2）住所：惠州仲恺高新区惠风七路36号厂房2楼办公室
（3）执行事务合伙人：惠州金石企业管理服务有限公司
（4）经营范围：一般项目：企业管理；企业管
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