300014 深市 亿纬锂能

证券简称：亿纬锂能              证券代码：300014
  惠州亿纬锂能股份有限公司

    2021 年度员工持股计划

        （草案修订稿）

              二零二一年五月

惠州亿纬锂能股份有限公司 2021 年度员工持股计划

                          声  明

    本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
                                            1


                        风险提示

  （一）惠州亿纬锂能股份有限公司员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施，本次员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性；

  （二）有关本员工持股计划的具体的资金来源、出资金额、实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性；

  （三）股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国内外政治经济形势及投资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资者对此应有充分准备；

  （四）敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。


                        特别提示

  1、《惠州亿纬锂能股份有限公司 2021 年度员工持股计划（草案）》系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 4 号——员工持股计划》及其他有关法律、法规、规范性文件，以及《惠州亿纬锂能股份有限公司章程》制定。

  2、本员工持股计划（草案）包含 2021 年度员工持股计划共计两期，分别对应本公司第七期、第八期员工持股计划。本计划获得股东大会批准后，上述员工持股计划将委托广发证券资产管理（广东）有限公司管理，并认购由广发证券资产管理（广东）有限公司设立的广发原驰·亿纬锂能员工持股计划 7 号单一资产管理计划（以下简称“亿纬锂能 7 号”）、广发原驰·亿纬锂能员工持股计
划 8 号单一资产管理计划（以下简称“亿纬锂能 8 号”）。亿纬锂能 7 号、亿纬锂
能 8 号拟通过二级市场购买（包括大宗交易）、受让上市公司回购股票等法律法规许可的方式取得并持有亿纬锂能股票。

  3、本员工持股计划（草案）的参与对象为公司员工。第七期员工持股计划参与人数不超过 750 人，其中拟参与第七期员工持股计划的董事、监事和高级管理人员共 10 人；其他各期具体参加人数根据员工实际缴款情况确定，授权董事会根据公司实际情况具体落实。

  4、本计划（草案）资金来源为员工的合法薪酬、自筹资金和法律、行政法规允许的其他方式。公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。本员工持股计划各期设立时的具体金额根据实际出资缴款金额确定。其中，第七期员工持股计划资金总额上限为 14,000 万元。

  5、本员工持股计划各期相互独立存续，每期的存续期不超过 24 个月，所获标的股票的锁定期为 12 个月，自公司公告最后一笔买入过户至当期管理计划名下之日起计算。

  6、以第七期员工持股计划的资金规模上限 14,000 万元和 2021 年 3 月 16 日
公司股票收盘价 81.80 元/股测算，第七期员工持股计划所能购买和持有的标的股票数量总和约为 171.15 万股，占公司截至本计划公布之日公司股本总额
188,886.54 万股的 0.09%，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%。任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的 1%。最终标的股票的购买情况目前还存在不确定性，最终持有的股票数量以实际执行情况为准。

  员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。

  7、公司董事会对本员工持股计划审议通过后，公司将发出召开股东大会的通知，审议本员工持股计划，本员工持股计划经公司股东大会批准后方可实施。
  8、公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
  9、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。

                          目  录


声  明  ...... 1
风险提示 ...... 2
特别提示 ...... 3
释义    ...... 7
第一章  总则...... 8

  一、本员工持股计划遵循的基本原则 ......8

  二、本员工持股计划的目的 ......8
第二章  本员工持股计划的持有人......9

  一、员工持股计划持有人的确定依据 ......9

  二、员工持股计划持有人的范围 ......9

  三、员工持股计划持有人的核实 ......9

  四、本员工持股计划认购原则、持有人名单及份额分配情况......9
第三章  本员工持股计划的资金来源和股票来源 ......11

  一、本员工持股计划的资金来源 ......11

  二、本员工持股计划的股票来源 ......11

  三、本员工持股计划涉及的标的股票规模、购买价格和定价依据......12
第四章  本员工持股计划的存续期限及锁定期限 ...... 13

  一、本员工持股计划的存续期限 ......13

  二、本员工持股计划的锁定期限 ......13
第五章  本员工持股计划的管理模式......14

  一、持有人会议......14

  二、管理委员会......15

  三、持有人......17

  四、股东大会授权董事会事项 ......18

  五、资产管理机构 ......18

第六章  本员工持股计划的资产构成及权益处置办法......19

  一、本员工持股计划的资产构成 ......19

  二、持有人权益的处置 ......19

  三、本员工持股计划期满后权益的处置办法 ......20
第七章  本员工持股计划的变更、终止 ...... 21

  一、员工持股计划的变更 ......21

  二、员工持股计划的终止 ......21
第八章  公司融资时本员工持股计划的参与方式 ...... 22
第九章  资产管理机构的选任、管理协议 ...... 23

  一、资产管理机构的选任 ......23

  二、资产管理协议的主要条款 ......23

  三、管理计划业务费用 ......23

  四、税收......23
第十章  本员工持股计划的会计处理......24
第十一章 本员工持股计划履行的程序......25
第十二章 一致行动关系和关联关系说明 ...... 26

  一、与控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的关系......26

  二、与已存续的员工持股计划的关系 ......26
第十三章 其他重要事项...... 27

                            释义

    本草案中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
亿纬锂能、本公司、公司  指  惠州亿纬锂能股份有限公司
亿纬锂能股票、公司股票、 指  亿纬锂能普通股股票，即亿纬锂能A股
标的股票

员工持股计划、本计划、      惠州亿纬锂能股份有限公司第七期、第八期员工持
                        指

本员工持股计划              股计划

草案、本草案、本员工持      惠州亿纬锂能股份有限公司2021年度员工持股计划
                        指

股计划草案                  （草案）

持有人                  指  参加本员工持股计划的公司员工

持有人会议              指  员工持股计划持有人会议

管理委员会              指  员工持股计划管理委员会

广发资管                指  广发证券资产管理（广东）有限公司

《公司法》              指  《中华人民共和国公司法》

《证券法》              指  《中华人民共和国证券法》

《规范运作指引》        指  《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》

《信披指引第4号》      指  《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第4号
                            ——员工持股计划》

                            《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意
《指导意见》            指

                            见》

《公司章程》            指  《惠州亿纬锂能股份有限公司章程》

《员工持股计划管理办        《惠州亿纬锂能股份有限公司2021年度员工持股计
                        指

法》                        划管理办法》

《员工持股计划认购协议      《惠州亿纬锂能股份有限公司2021年度员工持股计
书》                    指  划认购协议书》

中国证监会              指  中国证券监督管理委员会

元、万元、亿元          指  人民币元、人民币万元、人民币亿元


                      第一章  总则

    本员工持股计划根据《公司法》、《证券法》、《上市规则》、《规范运作指引》、《指导意见》、《信披指引第 4 号》以及其他法律、法规、规范性文件和《公司章程》制定，遵循公平、公正、公开的原则，旨在完善公司法人治理结构，确保公司未来发展战略和经营目标的实现。

  一、本员工持股计划遵循的基本原则

  （一）依法合规原则

  公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。

  （二）自愿参与原则

  公司实施的员工持股计划遵循员工自愿参与的原则，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参与的情形。

  （三）风险自担原则

    员工持股计划持有人盈亏自负，风险自担。

  二、本员工持股计划的目的

    1、实施专项激励机制，激发公司管理层、项目负责人及工程工艺专家等骨干人员主动实施目标管理，与公司发展目标保持一致，得以实现利益共享；

    2、深化公司激励体系，充分调动特定对象的工作积极性和创造性，吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，提高公司员工的凝聚力和公司竞争力。


              第二章  本员工持股计划的持有人

  一、员工持股计划持有人的确定依据

    （一）持有人确定的法律依据

    本员工持股计划的持有人是根据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《信披指引第 4 号》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定而确定。公司员工按照自愿参与、依法合规、风险自担的原则参加本次员工持股计划。
    所有持有人均在公司及下属子公司任职，并与公司或下属子公司签订劳动合同且领取报酬。

    （二）持有人确定的职务依据

    本员工持股计划的持有人应符合下述标准之一：

    1、公司董事（不含独立董事及外部董事）、监事、高级管理人员；