惠州亿纬锂能股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》及《创业板上市公司业务办理指南第 6 号——信息披露公告格式》相关格式指引的规定，将惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称“公司”）2020 年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位时间
（1）2019 年非公开发行股票
经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准惠州亿纬锂能股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2019]106 号）核准，公司非公开发行人民币普通股（A 股）
114,995,400 股，发行价格为 21.74 元/股，募集资金总额 2,499,999,996.00 元，扣除各项
发行费用 32,750,475.35 元后，实际募集资金净额为人民币 2,467,249,520.65 元。该募集资金已于 2019 年 4 月到账。上述资金到账情况业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字(2019)第 310ZA0004 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（2）2020 年向特定对象发行股票
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意惠州亿纬锂能股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（[2020]1980 号文）的同意注册，公司采用增发方式向特定对象发行了人民币普通股（A 股）48,440,224 股，发行价格为 51.61 元/股，募集资金总额为人民币 2,499,999,960.64 元，扣除不含税的发行费用人民币 23,143,131.92 元后，实际募集资金净额为人民币 2,476,856,828.72 元。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2020]201Z0027 号《验资报告》验资。公司对募集资金采取了专户存储管理。
2、募集资金使用及结余情况
（1）2019 年非公开发行股票
①以前年度已使用金额
2019 年度，公司募集资金投资项目实际使用募集资金 98,529.19 万元（含置换前期
预先投入部分），尚未到期的暂时闲置募集资金进行现金管理的 114,000.00 万元、暂时补充流动资金的 8,300.00 万元，已计入募集资金专户的使用暂时闲置募集资金进行现金
管理的收益 1,752.11 万元、利息收入 339.02 万元，扣除累计支付的手续费 1.34 万元，
募集资金专户 2019 年 12 月 31 日余额为 27,985.55 万元。
②本报告期使用金额及当前余额
2020 年度，公司募集资金投资项目实际使用募集资金 63,371.73 万元，尚未到期的
暂时闲置募集资金进行现金管理的 75,000.00 万元，累计已计入募集资金专户的使用暂时闲置募集资金进行现金管理的收益 4,611.12 万元、利息收入 1,230.61 万元，扣除累计
支付的手续费 2.61 万元，募集资金专户 2020 年 12 月 31 日余额为 15,663.14 万元。
（2）2020 年向特定对象发行股票
2020 年度，公司募集资金投资项目实际使用募集资金 89,510.31 万元（含置换前期
预先投入部分），尚未到期的暂时闲置募集资金进行现金管理的 82,000.00 万元，已计入募集资金专户的使用暂时闲置募集资金进行现金管理的收益 80.81 万元、利息收入
185.27 万元，扣除累计支付的手续费 0.27 万元，募集资金专户 2020 年 12 月 31 日余额
为 76,441.19 万元。
二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》等文件的规定，结合公司实际情况，制定了公司《募集资金专项存储及使用管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，以在制度上保证募集资金的规范使用。
1、公司及子公司开设了募集资金专项账户用于募集资金的存储和使用，并分别与保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）、存放募集资金的商业银行签订了《募集资金三方监管协议》或《募集资金四方监管协议》。
（1）2019 年非公开发行股票
2019 年度，公司开设了募集资金专项账户用于募集资金的存储和使用，并分别与中
信证券、中国建设银行股份有限公司惠州市分行、招商银行股份有限公司惠州分行、中国民生银行股份有限公司广州分行签订了《募集资金三方监管协议》。
2020 年度变更部分募集资金投资项目后，公司新增开设了募集资金专项账户用于募集资金的存储和使用，并与中信证券、中国建设银行股份有限公司惠州市分行签订了《募集资金三方监管协议》；公司子公司荆门亿纬创能锂电池有限公司（以下简称“荆门创能”）新增开设了专户用于募集资金的存储和使用，并与公司、中信证券、中国建设银行股份有限公司荆门通汇支行签订了《募集资金四方监管协议》。
（2）2020 年向特定对象发行股票
2020 年度，公司及全资子公司荆门创能开设了募集资金专项账户用于募集资金的存储和使用，并分别与中信证券、中国建设银行股份有限公司荆门通汇支行、中国农业银行股份有限公司荆门掇刀支行、平安银行股份有限公司武汉分行、中国建设银行股份有限公司惠州市分行、中国民生银行股份有限公司广州分行、中国银行股份有限公司惠州分行签订了《募集资金三方监管协议》或《募集资金四方监管协议》。
2020 年度变更部分募集资金投资项目实施主体为公司子公司湖北亿纬动力有限公司（以下简称“亿纬动力”）后，亿纬动力新增开设了专户用于募集资金的存储和使用，并与公司、中信证券分别和平安银行股份有限公司武汉分行、中国建设银行股份有限公司荆门通汇支行、中国农业银行股份有限公司荆门掇刀支行签订了《募集资金四方监管协议》。
2、截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金存储情况如下：
（1）2019 年非公开发行股票
金额单位：人民币万元
银行名称 银行帐号 余额
中国建设银行股份有限公司惠州开发区支行 44050171864409300014 30.61
招商银行股份有限公司惠州分行营业部 755912501810316 6,235.35
中国建设银行股份有限公司惠州开发区支行 44050171864400002156 5,032.13
中国建设银行股份有限公司荆门通汇支行 42050166664100000305 4,365.05
合计 15,663.14
（2）2020 年向特定对象发行股票
金额单位：人民币万元
银行名称 银行帐号 余额
中国建设银行股份有限公司惠州开发区支行 44050171864400002132 33,582.82
中国建设银行股份有限公司惠州开发区支行 44050171864400002133 23,091.32
中国银行股份有限公司惠州仲恺科技园支行 740673803319 3,704.58
中国民生银行股份有限公司惠州分行营业部 632413146 15,324.50
中国建设银行股份有限公司荆门通汇支行 42050166664100000306 90.82
中国农业银行股份有限公司荆门掇刀支行 17565101040025325 647.15
合计 76,441.19
三、2020 年度募集资金的实际使用情况
1、2019 年非公开发行股票
截至 2020 年 12 月 31 日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
161,900.92 万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表 1-1。
2、2020 年向特定对象发行股票
截至 2020 年 12 月 31 日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
89,510.31 万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表 1-2。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2020 年 11 月 10 日和 2020 年 11 月 26 日，公司分别召开第五届董事会第十六次会
议和 2020 年第五次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，同意公司将前次募集资金投资项目“荆门亿纬创能储能动力锂离子电池项目”调出募集资金 90,000 万元用于组建全自动化圆柱三元锂离子电池生产线，其中 30,000 万元用于荆门创能实施“荆门圆柱产品线新建产线二期项目”，60,000 万元用于公司实施“高性能锂离子动力电池产业化项目”。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司变更募集资金投资项目的资金使用情况详见附表 2。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
附表1：募集资金使用情况对照表
附表2：变更募集资金投资项目情况表
惠州亿纬锂能股份有限公司董事会
2021 年 4 月 19 日
附表 1-1：
2020 年度募集资金使用情况对照表-2019 年非公开发行股票
单位：万元
募集资金总额 246,724.95 本年度投入募 63,371.73
集资金总
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