证券代码：300014 证券简称：亿纬锂能 公告编号：2015-030
惠州亿纬锂能股份有限公司
关于《股票期权与限制性股票激励计划》首次授予股票期权第三个行权期和预留股票期权第二个行权期可行权的公告
公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称“公司”、“亿纬锂能”）《股票期权与限制性股票激励计划》（以下简称“《股权激励计划》”）首次授予股票期权的第三个行权期和预留股票期权的第二个行权期行权条件已满足，经公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于<股票期权与限制性股票激励计划>首次授予股票期权第三个行权期和预留股票期权第二个行权期可行权的议案》，同意公司《股权激励计划》首次授予股票期权的91名激励对象在第三个行权期可行权数量共计1,445,700份，预留股票期权授予的7名激励对象在第二个行权期可行权数量共计162,000份。具体情况如下：
一、公司股票期权与限制性股票激励计划简述及已履行的相关审批程序
1、公司于2011年05月27日分别召开公司第二届董事会第4次会议和第二届监事会第2次会议，审议通过了《惠州亿纬锂能股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》；公司独立董事已就该《惠州亿纬锂能股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》发表了独立董事意见；上述股权激励计划（草案）公司已上报中国证监会备案。
2、根据中国证监会的反馈意见，公司于2012年02月22日召开了第二届董事会第9次
会议、第二届监事会第5次会议，对《惠州亿纬锂能股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》进行修订，并审议通过了《惠州亿纬锂能股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称《股权激励计划》）；公司独立董事就该股权激励计划发表了独立董事意见。
3、《股权激励计划》经中国证监会备案无异议后，2012年04月20日，公司召开了2011年度股东大会审议通过了《股票期权激励计划》以及《授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》，授权董事会确定期权授权日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜。
4、2012年05月08日公司召开第二届董事会第11次会议审议通过了《关于公司限制性股票和股票期权激励计划调整的议案》。本次调整后，限制性股票数量为48.75万股，股票期权为460.65万份，本次调整后的股票期权与限制性股票总数占公司总股本的比例为 2.57%，激励对象133人，并确定本次股权激励计划授予日为2012年05月08日。
5、2012年08月17日公司召开第二届董事会第14次会议审议通过了《关于公司限制性股票和股票期权激励计划调整的议案》。经本次调整后，股票期权为441.45 万份，其中预留股票期权50.55万份；限制性股票数量为33.00万份，本次调整后的股票期权与限制性股票总数占公司总股本的2.40%，激励对象128人。
6、2013年04月26日，公司第二届董事会第21次会议审议通过了《关于<股票期权与限制性股票激励计划>预留期权授予相关事项的议案》，同意向10名激励对象授予50.55万份预留股票期权，确定预留股票期权授予日为2013年04月26日，预留股票期权行权价格为15.00元。审议通过了《关于对<股票期权与限制性股票激励计划>首次授予激励对象及数量进行调整的方案》，激励对象人数由128名调整为107名，首次授予的股票期权数量由390.9万份调整为330.75万份。独立董事已对此发表无异议的独立意见，同意对首次授予激励对象及股票期权数量进行调整。
7、2013年05月13日，公司第二届董事会第22次会议审议通过了《关于对<股票期权与限制性股票激励计划>第一期行权价格调整的议案》，同意股票期权第一期行权价格由14.98元调整到14.88元。并经独立董事事前认可，并出具了独立董事专项意见。
8、2013年9月18日，公司第二届董事会第25次会议审议通过了《关于注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的议案》，同意公司注销股票期权1,106,025份，回购注销限制性股票181,500股。首次授予激励对象人数由107调整至101名；预留期权授予激励对象不变，仍为10名；限制性股票授予激励对象不变，仍为6名。
9、2013年10月31日，公司完成了注销《股权激励计划》首次授予的股票期权（期权简称：亿纬JLC4, 期权代码：036048）1,505,325份，以及《股权激励计划》授予的预留期权（期权简称：亿纬JLC5,期权代码：036085）202,200份。
10、2013年11月28日，公司回购了《股权激励计划》授予的限制性股股票181,500股，回购价格7.28元，于2014年1月13日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成已回购股票的注销。
11、2014年4月4日，公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于调整股票期权数量及行权价格的议案》，经公司2014年2月26日召开的第三届董事会第四次会议审议通过的《关于<公司2013 年度利润分配预案>的议案》及2014年3月21日经公司2013年度股东大会审议通过的《关于<公司2013年度利润分配预案>的议案》，公司2013年年度权益分派方案为：以公司现有总股本199,078,100股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增10股。公司于2014年4月3日实施完毕。根据公司《股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“股权激励计划”）的规定，对首次授予的股票期权数量和行权价格及预留期权授予的数量和行权价格进行调整：公司股票期权已授予尚未行权的数量由1,777,375份调整为3,554,750 份，其中首次授予股票期权（期权代码：036048，期权简称：亿纬JLC4）尚未行权的数量由1,474,075份调整为2,948,150份；预留期权（期权代码：036085，期权简称：亿纬JLC5）授予尚未行权的数量由303,300份调整为606,600份。首次授予股票期权（期权代码：036048，期权简称：亿纬JLC4）尚未行权的股票期权行权价格由14.88元调整为7.44元；预留期权（期权代码：036085，期权简称：亿纬JLC5）尚未行权的股票期权行权价格由15.00元调整为7.50元。
12、2015年5月7日，公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于对<股票期权与限制性股票激励计划>激励对象及所涉股票期权数量进行调整的议案》，同意对《股权激励计划》首次授予期权激励对象由101人调整至91人，已获授且尚未行权的有效期权数量由2,822,850份调整至2,613,300份，预留期权激励对象由10人调整至7人，已获授且尚未行权的有效期权数量由606,600份调整至324,000份。
二、董事会关于满足《股权激励计划》首次授予股票期权设定的第三个行权期行权
条件及预留股票期权第二个行权期行权条件的说明
股票期权授予设定的行权条件 是否满足行权条件的说明
1、亿纬锂能未发生如下任一情形：
（1）公司最近一个会计年度财务会计报
告被注册会计师出具否定意见或者无法
公司未发生前述情形，满足行权条件。
表示意见的审计报告；
（2）公司最近一年内因重大违法违规行
为被中国证监会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责
或宣布为不适当人选的； 激励对象未发生前述情形，满足行权条
（2）最近三年内因重大违法违规行为被 件。
中国证监会予以行政处罚的；
（3）具有《公司法》规定的不得担任公
司董事、高级管理人员情形的。
3、根据公司薪酬与绩效考核相关管理办 激励对象绩效考核均达到考核要求，满
法，激励对象2013年度绩效考核达标。足行权条件。
2013年公司经审计的扣除非经常性损
益后归属于上市公司股票的净利润相比
4、2013年净利润相比2010年增长不低 2010年增长为197.44%，2013年公司加
于125%；加权平均净资产收益率不低于 权平均净资产收益率为19.98%，扣除非
10%。（以上净利润指标均以经审计的扣 经常性损益后的加权平均净资产收益率
除非经常性损益后归属上市公司股东的 为19.67%。上述指标高于股权激励计划
净利润作为计算依据。） 所设定的有关净利润增长125%的考核
指标和有关净资产收益率不低于10%的
考核指标，满足行权条件。
5、股票期权等待期内，归属于上市公司 2013年公司归属于上市公司股东的净
股东的净利润及归属于上市公司股东的 利润为160,738,321.09元，归属于上市
扣除非经常性损益的净利润均不得低于 公司股东的扣除非经常性损益的净利润
授予日前最近三个会计年度的平均水平 为158,224,027.01元，均高于授予日
且不得为负。 2012年5月8日前最近三个会计年度的
平均水平 60,785,088.55 元和
57,067,909.62元，满足行权条件。
综上所述，公司《股权激励计划》设定的首次授予股票期权第三个行权期和预留授予股票期权第二个行权期的行权条件已满足。
本次实施的股票期权激励计划的相关内容与已披露的《股权激励计划》内容不存在差异。
三、股票期权行权股票来源、可行权激励对象、可行权股票期权数量及行权价格1、股票期权行权股票来源：公司授予的股票期权所涉及的股票来源为公司定向发行股票，种类为人民币A股普通股。
2、可行权激励对象及可行权股票期权数量
（1）首次授予股票期权第三个行权期可行权激励对象及可行权期权数量
已授予且尚未行权的 本次可行权数量
序号 姓名 职务 有效期权数量（份） （份）
1 艾新平 公司董事 70,200 39,000
2 韩纪云 公司副总经理 70,200 39,000
3 王世峰 公司副总经理 108,000 60,000
4 唐秋英 董事会秘书&财务总监 86,400 48,000
5 许
