关于首期股票期权激励计划首次授予期权人员调整的公告
证券代码：300005 证券简称：探路者 编号：临2013-37
北京探路者户外用品股份有限公司
关于首期股票期权激励计划首次授予期权人员调整的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并
对公告中的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。
北京探路者户外用品股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二
十五次会议审议通过了《关于公司首期股票期权激励计划首次授予期权人员调整
的议案》，有关事项详细如下：
一、 公司首期股票期权激励计划简述
1、2010年5月24日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《北京探路
者户外用品股份有限公司股票期权激励计划（草案）》及其摘要。
2、根据中国证监会的反馈意见，公司修订《北京探路者户外用品股份有限
公司股票期权激励计划（草案）》，形成了《北京探路者户外用品股份有限公司
股票期权激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《股票期权激励计划》”），
并报中国证监会审核无异议；2010年11月29日，公司第一届董事会第二十六次会
议审议通过了《股票期权激励计划》。
3、2010年12月15日，公司2010年第四次临时股东大会逐项审议通过了《股
票期权激励计划》；根据《上市公司股权激励管理办法（试行）》以及公司《股
票期权激励计划》中的相关规定，公司本次股票期权激励计划已获批准。
4、2010年12月21日，公司第一届董事会第二十七次会议审议通过了《关于
公司股票期权激励计划所涉首次期权授予事项的议案》，《股票期权激励计划》
规定的股票期权授予条件已经成就，首次股票期权的授予日为2010年12月21日，
行权价格为22.35元。
5、2011年1月5日，公司召开第一届董事会第二十八次会议审议通过了《关
于公司首期股票期权激励计划人员调整的议案》，经过本次调整，《股票期权激
励计划》所涉首次期权授予的激励对象人数减少至99人，首次授予的股票期权数
量减少至237.80万份（预留26.50万份期权不变），《股票期权激励计划》中股
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票期权数量（包括首次授予的期权和预留期权）由265.29万份减少至264.30万份。
6、2011年5月25日，公司召开第一届董事会第三十一次会议审议通过了《关
于调整公司首次授予的股票期权行权价格的议案》、《关于调整公司股票期权激
励计划激励对象人员及期权数量的议案》。经过本次调整，《股票期权激励计划》
所涉首次期权授予的激励对象人数减少至93人，首次授予的股票期权数量调整为
452.70万份，预留份期权调整为53.00万份，计划授予股票期权总数（包括首次
授予的期权和预留期权）调整为505.70万份。首次授予的股票期权行权价格调整
为11.125元。
7、2011年9月9日，公司召开第二届董事会第四次会议审议通过了《关于公
司首期股票期权激励计划预留期权授予相关事项的议案》，向5名激励对象授予第
一批11.50万份预留期权，行权价格为18.82元。
8、2011年10月24日，公司召开第二届董事会第六次会议，审议通过了《关
于公司首期股权激励计划人员调整的议案》，由于王涛、刘青等11名激励对象已
从公司离职，取消该11人的激励对象资格，同时取消已授予其的股票期权共计
53.84万份。
9、2012年5月23日，公司召开第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关
于调整公司第一期股权激励计划之行权价格和行权数量的议案》。经过本次调整，
第一期股票期权激励计划所涉股票期权总数量调整为533.468万份，其中首次授
予的有效股票期权数量调整为518.518万份，预留期权数量调整为14.95万份（注：
第一期预留期权中未授予的部分已自动失效）。首次授予的股票期权行权价格调
整为8.48元，已授予的预留股票期权行权价格调整为14.4元。
10、2012年6月21日，公司召开第二届董事会第十三次会议，审议通过了《首
期股票期权激励计划人员调整的议案》，由于牛小虎等三名激励对象已从公司离
职，取消该3人的激励对象资格，同时取消已授予的股票期权共计9.074万份。
同日，董事会审议通过了《关于公司首期股票期权激励计划首次授予期权第
一期可行权的议案》，公司首期股票期权激励计划首次授予股票期权的79名激励
对象在第一个行权期共计行权1,528,332股股票，本次行权股份的上市时间为
2012年7月11日。
11、2013年3月11日，公司召开第二届董事会第二十次会议，审议通过了《关
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于公司首期股票期权激励计划人员调整的议案》，由于公司首期股票期权激励计
划激励对象张文波等3人已从公司离职，取消该3人的激励对象资格，同时取消已
授予其的股票期权共计9.256万份。
同日，公司董事会审议通过了《关于公司首期股票期权激励计划预留授予期
权第一期可行权的议案》，公司首期股票期权激励计划预留授予股票期权的4名
激励对象在第一个行权期内将通过自主行权方式共计可行权3.51万股股票。
12、2013年5月28日，公司召开第二届董事会第二十四次会议，审议通过了
《关于调整公司首期股权激励计划之行权数量及行权价格的议案》的议案，经过
本次调整，首期股权激励计划所涉股票期权首次授予且尚未行权的期权总数量调
整为420.7252万份，行权价格调整为6.942元；预留授予且尚未行权的期权总数量
调整为13.7160万份，行权价格调整为11.875元。
二、本次公司首期股票期权激励计划人员调整的情况说明
由于公司首期股票期权激励计划首次授予股票期权的激励对象李海燕等2
人已从公司离职，根据《北京探路者户外用品股份有限公司股票期权激励计划（草
案修订稿）》（以下简称“《首期股票期权激励计划》”）的规定，该2人已不具备
激励对象的资格，同时取消已授予其的股票期权共计7.8187万份。根据《股票
期权激励计划》及《创业板信息披露业务备忘录第8号：股权激励（股票期权）
实施、授予、行权与调整》的规定，该7.8187万份股票期权将予以注销。
三、本次激励对象人员调整对公司首期股票期权激励计划的影响
在本次调整前，公司《首期股票期权激励计划》首次授予的股票期权所涉激
励对象为77人，有效期权数量为420.7252万份；本次调整后，《首期股票期权
激励计划》首次授予的股票期权所涉激励对象减少至75人，有效期权数量调整
为412.9065万份。
四、监事会对相关事项的核查意见
监事会经核查后认为：公司首期股票期权激励计划人员调整符合《公司法》、
《证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》及《股权激励有关事项备
忘录1 号》、《股权激励有关事项备忘录2 号》、《股权激励有关事项备忘录3 号》
等有关法律、法规及规范性文件的规定；由于李海燕等2人已从公司离职，根据
公司首期股票期权激励计划的相关规定，上述2人已不符合激励对象的资格，监
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事会同意由公司取消上述期权份额。
五、独立董事对相关事项所发表的意见
本次调整符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事
项备忘录1-3 号》及公司首期股票期权激励计划中关于股票期权激励对象调整和
注销部分期权的规定。因此，我们同意公司第二届董事会第二十五次会议的《关
于公司首期股票期权激励计划首次授予期权人员调整的议案》。
六、北京市尚公律师事务所律师意见
本所律师认为，公司董事会根据股东大会的授权以及《激励计划》的相关规
定，对公司实行股权激励计划中激励对象及行权数量的调整以及本次行权，符合
《公司法》、《证券法》、《股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文
件以及公司《激励计划》的相关规定，本次激励计划中激励对象及行权数量的调
整以及本次行权合法、有效。
七、备查文件
1、第二届董事会第二十五次会议决议；
2、第二届监事会第十八次会议决议；
3、独立董事对于相关事项的独立意见；
4、北京市尚公律师事务所法律意见书。
特此公告。
北京探路者户外用品股份有限公司
董事会
二〇一三年六月二十五日
