股权激励计划自查表
公司简称：探路者 股票代码：300005 财务顾问：广发证券股份有限公司
序号 事项 是否存在该事项（是/ 备注
否/不适用）
上市公司合规性要求
最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计 否
1 师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告
最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计 否
2 师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告
3 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司 否
章程、公开承诺进行利润分配的情形
4 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 否
5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是
是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财 否
6 务资助
激励对象合规性要求
是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份
的股东或者实际控制人及其配偶、父母、子女以及 是
7 外籍员工，如是，是否说明前述人员成为激励对象
的必要性、合理性
8 是否包括独立董事 否
9 是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人 否
选
10 是否最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认 否
定为不适当人选
是否最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证
11 监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措 否
施
是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高 否
12 级管理人员情形
13 是否存在其他不适宜成为激励对象的情形 否
14 激励名单是否经薪酬与考核委员会核实 是
激励计划合规性要求
上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及
15 的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的 否
20%
单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总 否
16 额的 1%
激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励 不适用
17 计划拟授予权益数量的 20%
激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股
18 5%以上股东或实际控制人及其配偶、父母、子女 是
以及外籍员工的，股权激励计划草案是否已列明其
姓名、职务、获授数量
激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标 是
19 作为激励对象行使权益的条件
股权激励计划的有效期从授予日起计算是否未超 是
20 过 10 年
股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责 是
21 拟定
股权激励计划披露完整性要求
22 股权激励计划所规定事项是否完整 是
（1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说
明是否存在上市公司不得实行股权激励以及激励
对象不得参与股权激励的情形；说明股权激励计划 是
的实施会否导致上市公司股权分布不符合上市条
件
（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据 是
和范围
（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公
司股本总额的比例；若分次实施的，每次拟授予的
权益数量及占上市公司股本总额的比例；设置预留
权益的，拟预留的权益数量及占股权激励计划权益 是
总额的比例；所有在有效期内的股权激励计划所涉
及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的
20%及其计算方法的说明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级
管理人员的，应当披露其姓名、职务、各自可获授
的权益数量、占股权激励计划拟授予权益总量的比
例；其他激励对象（各自或者按适当分类）可获授 是
的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的
比例；以及单个激励对象通过全部在有效期内的股
权激励计划获授的公司股票累计是否超过公司股
本总额 1%的说明
（5）股权激励计划的有效期，限制性股票的授予
日、限售期和解除限售安排、归属安排，股票期权 是
的授权日、可行权日、行权有效期和行权安排等
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价
格及其确定方法。未采用《股权激励管理办法》第
二十三条、第二十九条规定的方法确定授予价格、
行权价格的，应当对定价依据及定价方式作出说 是
明，聘请独立财务顾问核查并对股权激励计划的可
行性、是否有利于上市公司的持续发展、相关定价
依据和定价方法的合理性、是否损害上市公司利益
以及对股东利益的影响发表明确意见并披露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分
次授出权益的，应当披露激励对象每次获授权益的
条件；拟分期行使权益的，应当披露激励对象每次
行使权益的条件；约定授予权益、行使权益条件未
成就时，相关权益不得递延至下期；如激励对象包
括董事和高级管理人员，应当披露激励对象行使权 是
益的绩效考核指标；披露激励对象行使权益的绩效
考核指标的，应当充分披露所设定指标的科学性和
合理性；公司同时实行多期股权激励计划的，后期
激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划，应当
充分说明原因及合理性
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；
当中，应当明确上市公司不得授出限制性股票以及 是
激励对象不得行使权益的期间
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格
的调整方法和程序（例如实施利润分配、配股等方 是
案时的调整方法）
（10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股
票期权公允价值的确定方法，估值模型重要参数取 是
值及其合理性，实施股权激励应当计提费用及对上
市公司经营业绩的影响
（11）股权激励计划的变更、终止 是
（12）公司发生控制权变更、合并、分立，激励对
象发生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股 是
权激励计划
（13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷 是
或者争端解决机制
（14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文
件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承
诺；激励对象有关披露文件存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或者行使 是
权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权
益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回
购价格和收益的计算原则、操作程序、完成期限等。
绩效考核指标是否符合相关要求
23 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是
指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情 是
24 况，是否有利于促进公司竞争力的提升
以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取 不适用
25 的对照公司是否不少于 3 家
26 是否说明设定指标的科学性和合理性 是
限售期、归属期、行权期合规性要求
限制性股票（一类）授予登记日与首次解除限售日 否
27 之间的间隔是否少于 1 年
28 每期解除限售时限是否未少于 12 个月 是
各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限 是
29 制性股票总额的 50%
限制性股票（二类）授予日与首次归属日之间的间 不适用
30 隔是否少于 1 年
31 每个归属期的时限是否未少于 12 个月 不适用
各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股 不适用
32 票总额的 50%
股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是 不适用
33 否少于 1 年
股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行 不适用
34 权期的届满日
35 股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月 不适用
股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过 不适用
36 激励对象获授股票期权总额的 50%
薪酬与考核委员会及中介机构专业意见合规性要求
薪酬与考核委员会是否就股权激励计划是否有利
37 于上市公司的持续发展、是否存在明显损害上市公 是
司及全体股东利益发表意见
上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并 是
38 按照《股权激励管理办法》的规定发表专业意见
（1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规 是
定的实行股权激励的条件
（2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管 是
理办法》的规定
（3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是 是
否符合《股权激励管理办法》的规定
（4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管 是
理办法》及相关法律法规的规定
（5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求 是
履行信息披露义务
（6）上市公司是否为激励对象提供财务资助 否
（7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及 否
全体股东利益和违反有关法律、行政法规的情形
（8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关
系的董事是否根据《股权激励管理办法》的规定进 是
行了回避
（9）其他应当说明的事项 不适用
上
