003040 深市 楚天龙

              楚天龙股份有限公司

        首次公开发行股票发行结果公告

              保荐机构（主承销商）：中信证券股份有限公司

  楚天龙股份有限公司（以下简称“楚天龙”或“发行人”）首次公开发行不超过 7,839.3115 万股人民币普通股（以下简称“本次发行”）的申请已获得中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕309 号文核准。本次发行的保荐机构（主承销商）为中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构（主承销商）”）。发行人的股票简称为“楚天龙”，股票代码为“003040”。

  本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售 A 股和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。经发行人与保荐机构（主承销商）综合发行人基本面、所处行业、市场情况、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格 4.62 元/股，发行数量为 7,839.3115 万股，全部为新股发行，无老股转让。

  回拨机制启动前，网下初始发行数量为 5,487.5615 万股，约占本次发行总量的 70.00%；网上初始发行数量为 2,351.7500 万股，约占本次发行总量的 30.00%。回拨后，网下最终发行数量为 783.9115 万股，约占本次发行总量的 10.00%；网上最终发行数量为 7,055.4000 万股，约占本次发行总量 90.00%。

  本次发行的网上、网下认购缴款工作已于 2021 年 3 月 11 日（T+2 日）结束。
一、新股认购情况统计

  保荐机构（主承销商）根据深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）提供的数据，对本次网上、网下发行的新股认购情况进行了统计，结果如下：

    （一）网上新股认购情况

  1、网上投资者缴款认购的股份数量（股）：70,421,664

  2、网上投资者缴款认购的金额（元）：325,348,087.68

  3、网上投资者放弃认购数量（股）：132,336


  4、网上投资者放弃认购金额（元）：611,392.32

    （二）网下新股认购情况

  1、网下投资者缴款认购的股份数量（股）：7,833,925

  2、网下投资者缴款认购的金额（元）：36,192,733.50

  3、网下投资者放弃认购数量（股）：5,190

  4、网下投资者放弃认购金额（元）：23,977.80

  放弃认购的网下投资者具体名单如下：

序号    网下投资者        配售对象      证券账户号  获配股数  获配金额
                                              （深市）    （股）    （元）

 1    正邦集团有限公司  正邦集团有限公司  0800069341      346      1,598.52

 2    江西永联农业控股  江西永联农业控股  0800219912      346      1,598.52
          有限公司          有限公司

 3        钟佳富            钟佳富        0080150300      346      1,598.52

 4        林河明            林河明        0124867653      346      1,598.52

 5          肖韵              肖韵        0152674048      346      1,598.52

 6        林祯富            林祯富        0021087200      346      1,598.52

 7        方怀月            方怀月        0035033710      346      1,598.52

 8        靳国文            靳国文        0102392150      346      1,598.52

 9        吴警卫            吴警卫        0182936114      346      1,598.52

 10        姜伟              姜伟        0022334475      346      1,598.52

 11        王守言            王守言        0151222849      346      1,598.52

 12        张仲华            张仲华        0034439885      346      1,598.52

 13        叶伍元            叶伍元        0210035434      346      1,598.52

 14        游爱国            游爱国        0216220921      346      1,598.52

 15        秦川              秦川        0206610756      346      1,598.52

                          总计                              5,190    23,977.80

二、保荐机构（主承销商）包销情况

  网上、网下投资者放弃认购股数全部由保荐机构（主承销商）包销，本次保荐机构（主承销商）包销股份的数量为 137,526 股，包销金额为 635,370.12 元，包销比例为 0.18%。

  2021 年 3 月 15 日（T+4 日），保荐机构（主承销商）将包销资金与网上、
网下投资者缴款认购的资金扣除保荐承销费后一起划给发行人，发行人将向中国结算深圳分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐机构（主承销商）指定证券账户。

三、保荐机构（主承销商）联系方式

  网上、网下投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：

  保荐机构（主承销商）：中信证券股份有限公司

  联系电话：010-6083 3640

  邮箱地址：project_ctlecm@citics.com

  联系人：股票资本市场部

                                          发行人：楚天龙股份有限公司
                          保荐机构（主承销商）：中信证券股份有限公司
                                                    2021 年 3 月 15 日
（此页无正文，为《楚天龙股份有限公司首次公开发行股票发行结果公告》盖章页）

                                          发行人：楚天龙股份有限公司
                                                      年  月  日
（此页无正文，为《楚天龙股份有限公司首次公开发行股票发行结果公告》盖章页）

                          保荐机构（主承销商）：中信证券股份有限公司
                                                      年  月  日