联泓新材料科技股份有限公司
首次公开发行股票网下初步配售结果公告
保荐人（主承销商）：中国国际金融股份有限公司
特别提示
联泓新材料科技股份有限公司（以下简称“联泓新科”、“发行人”或“公司”）首次公开发行不超过147,360,000股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证监会证监许可〔2020〕2690 号文核准。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐人（主承销商）中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐人（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为 147,360,000 股。回拨机制启动前，网下初始发行数量 103,152,000 股，占本次发行总股数的 70.00%；网上初始发行数量 44,208,000 股，占本次发行总股数的 30.00%，本次发行价格为人民币11.46 元/股。根据《联泓新材料科技股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为5,623.18736 倍，高于 150 倍，发行人和保荐人（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的 60.00%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为14,736,000 股，占本次发行总量的 10.00%；网上最终发行数量为 132,624,000 股，占本次发行总量 90.00%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.0533505253%。
敬请投资者重点关注本次发行流程、缴款环节、弃购股份处理等方面，具体内容如下：
1、网下获配投资者应根据《联泓新材料科技股份有限公司首次公开发行股
票网下初步配售结果公告》，于 2020 年 11 月 27 日（T+2 日）16:00 前，按最终
确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上和网下投资者放弃认购部分的股份由保荐人（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%时，发行人和保荐人（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、提供有效报价的网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐人（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。
4、本公告一经刊出，即视同已向参与网下申购并获得初步配售的网下投资者送达获配缴款通知。
一、 网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法（证监会令〔第 144 号〕）》的要求，保荐人（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，保荐人（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于 2020 年 11 月 25 日（T 日）结束。经核查确
认，4,049 家网下投资者管理的 11,047 个有效报价配售对象中，有 7 家网下投资
者管理的 7 个有效报价配售对象未参与网下申购。2020 年 11 月 20 日，中国证
券业协会发布了《首次公开发行股票配售对象限制名单公告（2020 年第 9 号）》。参与本次网下申购的投资者中，3 家网下投资者管理的 14 个配售对象属于上述限制名单，以上 14 个配售对象不具备配售资格，为无效申购，合计申购量为 7,000万股。剔除未参与网下申购及无效申购配售对象后，剩余 4,041 家网下投资者管理的 11,026 个配售对象为有效申购，网下有效申购数量为 5,487,510 万股。
未参与网下申购的投资者具体名单如下：
初步询价时
序号 投资者 配售对象 证券账户 拟申购数量
（万股）
1 石家庄常山纺织集 石家庄常山纺织集团有限责任公司 500
团有限责任公司 0800013551
2 陈兰珍 陈兰珍 0153544988 500
3 赵静明 赵静明 0059098704 500
4 吴佳佳 吴佳佳 0154003829 500
5 倪明君 倪明君 0161696264 500
6 汤丽君 汤丽君 0050125495 500
7 汤秀清 汤秀清 0097569913 500
合计 3,500
无效申购的配售对象名单如下：
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 申购数量
（万股）
1 新华养老保险股份 新华养老稳增 1 号混合型养老金产
有限公司 品 0899201188 500
2 新华养老保险股份 上海市肆号职业年金计划新华养老
有限公司 投资组合 0899203200 500
3 新华养老保险股份 四川省拾号职业年金计划新华组合
有限公司 0899216843 500
4 新华养老保险股份 山东省（叁号）职业年金计划新华养
有限公司 老投资组合 0899193592 500
5 新华养老保险股份 四川省壹拾壹号职业年金计划新华
有限公司 组合 0899216954 500
6 新华养老保险股份 湖北省（拾壹号）职业年金计划新华
有限公司 养老投资组合 0899200545 500
7 新华养老保险股份 山西省柒号职业年金计划新华组合
有限公司 0899213674 500
8 新华养老保险股份 重庆市壹号职业年金计划新华组合
有限公司 0899211564 500
9 新华养老保险股份 江苏省叁号职业年金计划新华组合
有限公司 0899205734 500
10 新华养老保险股份 河北省肆号职业年金计划新华组合
有限公司 0899216085 500
11 上海银叶投资有限 银叶量化对冲 2 期私募证券投资基
公司 金 0899217589 500
12 广东惠正投资管理 广东惠正投资管理有限公司-惠正长
有限公司 益私募证券投资基金 0899174912 500
13 广东惠正投资管理 广东惠正投资管理有限公司-惠正长 0899154749 500
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 申购数量
（万股）
有限公司 运私募证券投资基金
14 广东惠正投资管理 广东惠正投资管理有限公司-惠正长
有限公司 河私募证券投资基金 0899081590 500
合计 7,000
（二）网下初步配售结果
根据《联泓新材料科技股份有限公司首次公开发行股票初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售原则，发行人与保荐人（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，各类网下投资者有效申购及初步配售情况如下表：
配售对象 有效申购 占总有效申 初步配售 占网下发行 配售比例
分类 股数（万股） 购数量比例 股数（股） 总量的比例
F 类 1,605,500 29.26% 7,398,151 50.20% 0.04608004%
I 类 700,300 12.76% 3,152,750 21.39% 0.04501999%
A 类 1,641,510 29.91% 2,376,905 16.13% 0.01447999%
B 类 1,540,200 28.07% 1,808,194 12.27% 0.01173999%
合计 5,487,510 100.00% 14,736,000 100.00% 0.02685371%
以上配售安排及结果符合《初步询价及推介公告》公布的配售原则，其中余股 5 股按照《初步询价
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