证券代码：003017 股票简称：大洋生物 公告编号：2021-078
浙江大洋生物科技集团股份有限公司
关于 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》以及中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定，浙江大洋生物科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到位时间
本公司经中国证券监督管理委员会证监发行字[2020]2415 号文核准，公司首次发行人民币普通股(A 股)股票 1,500.00 万股，发行价为每股人民币为 28.85元。本次股票公开发行后,公司的总股本由 4,500 万股增加至 6,000 万股。
本次发行股票，共募集资金总额为人民币 43,275.00 万元，扣除部分券商承销佣金及保荐费 2,547.17 万元后，主承销商财通证券股份有限公司于 2020 年10 月 20 日汇入本公司募集资金监管账户中国银行建德梅城支行（账号为：400078637330）人民币 17,868.12 万元、中国银行建德梅城支行（账号为：350678629813）人民币 16,980.26 万元和浙江建德农村商业银行股份有限公司大洋支行（账号为：201000258447151）人民币 5,879.45 万元。另扣减招股说明书印刷费、审计费、律师费、评估费和网上发行手续费等与发行权益性证券相关的新增外部费用 2,458.14 万元（含本公司已自行支付的承销及保荐费用人民币188.68 万元）后，公司本次募集资金净额为 38,269.69 万元。上述募集资金到
位情况业经瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并于 2020 年 10 月 20 日出
具了《验资报告》(瑞华验字[2020]33130001 号)。
2021 年半年度使用募集资金 3,125.18 万元，募集资金用于支付募投项目建
设的款项 3,125.18 万元。截至 2021 年 6 月 30 日止，结余募集资金(含利息收入
扣除银行手续费的净额)余额为 29,959.58 万元（含其中期末用募集资金进行银行理财结构性存款尚未到期金额 27,950.00 万元）。
二、募集资金的存放与管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则(2020 年 12 月修订)》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引(2020 年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《浙江大洋生物科技集团股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，在制度上保证了募集资金的规范使用。
（二）募集资金三方监管情况
根据《管理制度》，本公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构财通证券股份有限公司分别于中国银行建德梅城支行、浙江建德农村商业银行股份有限公司大洋支行，并签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。鉴于“含氟精细化学品建设项目”实施主体为福建舜跃科技股份有限公司（以下简称“福建舜跃”），公司与子公司福建舜跃及中国银行股份有限公司邵武支行、财通证券股份有限公司共同签订《首次公开发行股票募集资金专户四方监管协议》，将“含氟精细化学品建设项目”募集资金存放于中国银行股份有限公司邵武支行。上述监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（三）募集资金存放情况
截至 2021 年 6 月 30 日，本公司有 2 个募集资金专户、1 个专项账户和 10
个对公结构性存款户，公司及子公司募集资金在募集资金专户及以现金管理方式存储的期末余额为 299,595,798.64 元，具体情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额 备注
中国银行建德梅城支 400078637330 募集资金专户 12,187,811.55 -
行
中国银行建德梅城支 350678629813 募集资金专户 2,191,757.76 -
行
中国银行邵武支行 407879908200 专项账户 5,716,229.33
中国银行股份有限公 - 对公结构性存款 204,500,000.00 银行理财[注]
司建德支行
中国银行邵武支行 - 对公结构性存款 75,000,000.00 银行理财
合 计 299,595,798.64
注：公司于 2020 年 11 月 25 日召开 2020 年第五次临时股东大会，审议通过《关于使用
部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保募投项目所需资金和保证募集资 金安全的前提下，合理利用最高不超过人民币 30,000.00 万元闲置募集资金进行现金管理。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司在中国银行建德支行购买结构性理财产品 20,450.00 万元
及福建舜跃中国银行邵武支行购买结构性理财产品 7,500.00 万元。
三、募集资金的实际使用情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
8,857.55 万元。
报告期内募集资金的实际使用情况详见附件 1《募集资金使用情况对照表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金投资项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用及披露严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司规范运作指引》等法律法规及公司《募集资金管理制度》的相关规 定，及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的使用及存放情况，不存在违规 情形。
浙江大洋生物科技集团股份有限公司
董事会
2021 年 8 月 20 日
附件 1
募集资金使用情况对照表
2021 年 1-6 月
编制单位：浙江大洋生物科技集团股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 38,269.69 本年度投入募集资金总额 3,125.18
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 8,857.55
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00
是否已 募集资金 截至期末 截至期末投资进度 项目达到预定
承诺投资项目 变更项 承诺投资 调整后投资总 本年度 累计投入金额 (%) 可使用状态日 本年度实现 是否达到预 项目可行性是否
和超募资金投向 目(含部 总额 额(1) 投入金额 (2) (3)＝(2)/(1) 期 的效益 计效益 发生重大变化
分变更)
承诺投资项目：
1．年产 2.5 万吨碳酸钾和 否 17,868.12 17,868.12 3,125.18 5,436.24 30.00 不适用 917.28 不适用 否
1.5 万吨碳酸氢钾项目
2.含氟精细化学品建设项目 否 16,980.26 16,980.26 - - - 不适用 不适用 不适用 否
3.补充流动资金 否 3,421.31 3,421.31 0 3,421.31 100.00 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 38,269.69 38,269.69 3,125.18 8,857.55 23.15 - -
超募资金投向： 不适用
超募资金投向小计 - - - - - - - - - -
合计 38,269.69 38,269.69 3,125.1
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