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瑞玛精密:上市公司股权激励计划自查表

公告日期:2024-06-18

瑞玛精密:上市公司股权激励计划自查表 PDF查看PDF原文

          苏州瑞玛精密工业集团股份有限公司

                  股权激励计划自查表

 公司简称:瑞玛精密                                    股票代码:002976
 独立财务顾问:国金证券股份有限公司

                                                                是否存在该事项

序号                              事项                          (是/否/不适  备注
                                                                    用)

                      上市公司合规性要求

 1 最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具否定意见        是

    或者无法表示意见的审计报告

 2 最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师出具否定        是

    意见或无法表示意见的审计报告

 3 上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法规、公司章程、公开      是

    承诺进行利润分配的情形

 4 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形                            是

 5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法                                是

 6 是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助                是

                      激励对象合规性要求

 7 是否未包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际控制      是

    人及其配偶、父母、子女

 8 是否未包括独立董事、监事                                          是

 9 是否最近 12 个月内未被证券交易所认定为不适当人选                  是

 10 是否最近 12 个月内未被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选      是

 11 是否最近 12 个月内未因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机      是

    构行政处罚或者采取市场禁入措施

 12 是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情        是

    形

 13 是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形                            是

 14 激励名单是否经监事会核实                                          是

                      激励计划合规性要求

 15 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累        是

    计是否未超过公司股本总额的 10%

 16 单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累计获授股票是        是

    否未超过公司股本总额的 1%


17 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益数        是

  量的 20%

18 激励对象为董事、高管的,股权激励计划草案是否已列明其姓名、        是

  职务、获授数量

19 激励对象为董事、高管的,是否设立绩效考核指标作为激励对象行        是

  使权益的条件

20 股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未超过 10 年            是

21 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定                    是

                股权激励计划披露完整性要求

22 股权激励计划所规定事项是否完整                                    是

  (1)对照《股权激励管理办法》的相关规定,逐条说明是否存在上市

  公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形;说明      是

  股权激励计划的实施是会否会导致上市公司股权分布不符合上市条

  件

  (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围                是

  (3)拟授出的权益数量,股权激励计划拟授涉及的标的予股票种类、

  来源、权益数量及占上市公司股本总额的比例百分比;若分次实施的,

  每次拟授出予的权益数量,涉及的标的股票数量及占上市公司股本总

  额的比例百分比;设置预留权益的,拟预留的权益数量及占股权激励      是

  计划权益总额的比例百分比;所有在有效期内的股权激励计划所涉及

  的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的 10%及其计算过程的

  说明

  (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员的,应披露

  其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划拟授予权益

  总量的比例;其他激励对象(各自或者按适当分类)可获授的权益数      是

  量及占股权激励计划拟授出权益总量的比例;单个激励对象通过全部

  在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计是否超过公司股本

  总额 1%的说明

  (5)股权激励计划的有效期,股票期权的、授权日或授权日的确定方      是

  式、可行权日、行权有效期和行权安排

  (6)股票期权的行权价格及其确定方法。如采用《股权激励管理办

  法》第二十九条规定的方法以外的其他方法确定行权价格的,应当对

  定价依据及定价方式作出说明,聘请独立财务顾问核查并对股权激励      是

  计划的可行性、是否有利于上市公司的持续发展、相关定价依据和定

  价方法的合理性、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表

  明确意见并披露

  (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出或者行使权益

  的,应当披露激励对象每次获授或者行使权益的条件;对设立条件所      是

  涉及的指标定义、计算标准等的说明;约定授予权益、行使权益条件


  未成就时,相关权益不得递延至下期;如激励对象包括董事和高管,

  应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标;披露激励对象行使权益

  的绩效考核指标的,应充分披露所设定指标的科学性和合理性;公司

  同时实行多期股权激励计划的,后期激励计划公司业绩指标如低于前

  期激励计划,应当充分说明原因及合理性

  (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,应明确激励对      是

  象不得行使权益的期间

  (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程序      是

  (例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)

  (10)股权激励会计处理方法,股票期权公允价值的确定方法,估

  值模型重要参数取值及其合理性,实施股权激励应当计提费用及对        是

  上市公司经营业绩的影响

  (11)股权激励计划的变更、终止                                    是

  (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变          是

  更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

  (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或争端解决机制        是

  (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假记

  载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象有关披露文件存在

  虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或行使权        是

  益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收益

  收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作程

  序、完成期限等

                绩效考核指标是否符合相关要求

23 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标                        是

24 指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是否有利于        是

  促进公司竞争力的提升

25 以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照公司是否      不适用

  不少于 3 家

26 是否说明设定指标的科学性和合理性                                  是

                  限售期、行权期合规性要求

27 限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间隔是否不少于 12 个月    不适用

28 每期解除限售时限是否不少于 12 个月                              不适用

29 各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的        不适用

  50%

30 股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不少于 12 个月        是

31 股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日            是

32 股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月                            是


 33 股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授股票        是

    期权总额的 50%

              监事会及中介机构专业意见合规性要求

 34 监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持续发展、是否存      是

    在明显损害上市公司及全体股东利益发表意见

 35 上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按照管理办法的        是

    规定发表专业意见

    (1)上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行股权激励      是

    的条件

    (2)股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》的规定        是

    (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《股权激励      是

    管理办法》的规定

    (4)股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》及相关法      是

    律法规的规定

    (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露义务      是

    (6)上市公司是否未为激励对象提供财务资助                        是

    (7)股权激励计划是否不存在明显损害上市公司及全体股东利益和      是

    违反有关法律、行政法规的情形

    (8)拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事是否根据        是

    《股权激励管理办法》的规定进行了回避

    (9)其他应当说明的事项                                          是

 36 上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告所发表的专业意        是

    见是否完整,符合管理办法的要求
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