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锐明技术:上市公司股权激励计划自查表

公告日期:2022-05-26

锐明技术:上市公司股权激励计划自查表 PDF查看PDF原文

                    上市公司股权激励计划自查表

公司简称:锐明技术                                          股票代码:002970

独立财务顾问:深圳价值在线咨询顾问有限公司

                                                                    是 否 存

                                                                    在该事项

  序号                            事项                            (是/否  备注
                                                                    / 不 适

                                                                    用)

                        上市公司合规性要求

        最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具否定意

  1                                                                  是

        见或者无法表示意见的审计报告

        最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师出具否

  2                                                                  是

        定意见或无法表示意见的审计报告

        上市后最近36个月内是否未出现过未按法律法规、公司章程、公开承    是

  3    诺进行利润分配的情形

  4    是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形                        是

  5    是否已经建立绩效考核体系和考核办法                            是

  6    是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助            是

                        激励对象合规性要求

  7    是否未包括单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控    是

        制人及其配偶、父母、子女

  8    是否未包括独立董事、监事                                      是

  9    是否最近12个月内未被证券交易所认定为不适当人选                是

  10    是否最近12个月内未被中国证监会及其派出机构认定为不适当人    是

        选

  11    是否最近12个月内未因重大违法违规行为被中国证监会及其派出    是

        机构行政处罚或者采取市场禁入措施

  12    是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情

                                                                      是

        形


13    是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形                        是

14    激励名单是否经监事会核实                                      是

                    激励计划合规性要求

15    上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数

                                                                    是
      累计是否未超过公司股本总额的10%

16    单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累计获授股票

                                                                    是
      是否未超过公司股本总额的1%

17    激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益

                                                                    是
      数量的20%

18    激励对象为董事、高管的,股权激励计划草案是否已列明其姓名、

                                                                    是
      职务、获授数量

19    激励对象为董事、高管的,是否设立绩效考核指标作为激励对象行

                                                                    是
      使权益的条件

20    股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未超过10年          是

21    股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定                是

                股权激励计划披露完整性要求

22    股权激励计划所规定事项是否完整                                是

      (1)对照《股权激励管理办法》的相关规定,逐条说明是否存在上市

      公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形; 说明

                                                                    是
      股权激励计划的实施是会否会导致上市公司股权分布不符合上市条

      件

      (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围            是

      (3)拟授出的权益数量,股权激励计划拟授予涉及的标的股票种类、

      的来源、权益数量及占上市公司股本总额的比例百分比;若分次实施的,

      每次拟授出予的权益数量,涉及的标的股票数量及占上市公司股本总额

                                                                    是
      的比例百分比;设置预留权益的,拟预留的权益数量及占股权激励计划

      权益总额的比例百分比;所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的

      股票总数累计是否超过公司股本总额的10%及其计算过程的说明

      (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员的,应    是
披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划拟授
予权益总量的比例;其他激励对象(各自或者按适当分类)可获授
的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的比例;单个激励对
象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计是否
超过公司股本总额1%的说明
(5)股权激励计划的有效期,股票期权的、授权日或授权日的确
定方式、可行权日、行权有效期和行权安排,限制性股票的授予日、    是限售期和解除限售锁定期安排等
(6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方法。
如采用《股权激励管理办法》第二十三条、第二十九条规定的方法以
外的其他方法确定授予价格、行权价格的,应当对定价依据及定价方

                                                              是
式作出说明,聘请独立财务顾问核查并对股权激励计划的可行性、是
否有利于上市公司的持续发展、相关定价依据和定价方法的合理性、
是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表明确意见并披露
(7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出或者行使权益
的,应当披露激励对象每次获授或者行使权益的条件;对设立条件所
涉及的指标定义、计算标准等的说明;约定授予权益、行使权益条件
未成就时,相关权益不得递延至下期;如激励对象包括董事和高管,

                                                              是
应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标;披露激励对象行使权益
的绩效考核指标的,应充分披露所设定指标的科学性和合理性;公司
同时实行多期股权激励计划的,后期激励计划公司业绩指标如低于前
期激励计划,应当充分说明原因及合理性
(8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,应明确上    是市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间
(9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程    是序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)
(10)股权激励会计处理方法,限制性股票或股票期权公允价值的
确定方法,估值模型重要参数取值及其合理性,实施股权激励应当    是计提费用及对上市公司经营业绩的影响


      (11)股权激励计划的变更、终止                                是

      (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变更、    是
      离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

      (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或争端解决机制    是

      (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假记

      载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象有关披露文件存在

      虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或行使权

                                                                    是
      益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收益

      收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作程

      序、完成期限等。

                绩效考核指标是否符合相关要求

23    是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标                    是

      指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是否有利于

24                                                                  是
      促进公司竞争力的提升

      以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照公司是否

25                                                                不适用
      不少于3家

26    是否说明设定指标的科学性和合理性                              是

        
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