股票代码：002965 股票简称：祥鑫科技 公告编号：2021-118
债券代码：128139 债券简称：祥鑫转债
祥鑫科技股份有限公司
关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次授予限制性股票的数量为 277 万股，占截至 2021 年 11 月 23 日公司总
股本的 1.84%；
2、本次授予限制性股票的总人数为 64 人；
3、本次授予限制性股票股份的来源为公司向激励对象定向发行的本公司 A 股普
通股股票；
4、本次限制性股票的授予日为 2021 年 11 月 12 日；
5、本次限制性股票的授予价格为 12.86 元/股；
6、本次限制性股票的上市日为 2021 年 11 月 30 日；
7、本次限制性股票授予后的股份性质为有限售条件流通股；
8、本次限制性股票授予完成后，公司股权分布符合上市条件的要求，不会导致
公司控股股东、实际控制人发生变化。
祥鑫科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据中国证券监督管理委员会
《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司的有关业务规则等规定，已经完成了《祥鑫科技股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划》（以下简称“本次股权激励计划”）所涉及限制性
股票的首次授予登记工作。现就有关事项公告如下：
一、本次股权激励计划已履行的审批程序
1、公司于 2021 年 09 月 17 日召开了第三届董事会第二十次会议和第三届
监事会第十九次会议，审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等相关议案；公司独立董事对本次股权激励计划发表了明确同意的独立意见；北京市环球（深圳）律师事务所对此出具了相应的法律意见书。
2、监事会对首次授予激励对象名单进行了核查，认为首次授予的激励对象符合本次股权激励计划规定的激励对象范围。公司通过巨潮资讯网和公司公告栏
对首次授予的激励对象名单进行了公示，并于 2021 年 09 月 28 日披露了《监事
会关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况的说明》。
3、公司对本次股权激励计划的激励对象及内幕信息知情人在本次股权激励
计划公开披露前 6 个月内（即 2021 年 03 月 16 日至 2021 年 09 月 17 日）买卖公
司股票及可转换公司债券的情况进行了自查，并于 2021 年 09 月 29 日披露了《关
于公司 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票及可转换公司债券情况的自查报告》。
4、公司于 2021 年 10 月 08 日召开了 2021 年第三次临时股东大会，审议通
过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划有关事宜的议案》。公司实施本次股权激励计划获得批准，公司董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予所必需的全部事宜等。
5、公司于 2021 年 11 月 12 日召开了第三届董事会第二十三次会议和第三届
监事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单和权益授予数量的议案》、《关于向公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见；公司监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实，认为调整后的激励对象的主体资格合法、有效；北京市环球（深圳）律师事务所对此出具了相应的法律意见书。
二、本次股权激励计划的首次授予具体情况
（一）授予情况
1、激励计划的股票来源：本次股权激励计划首次授予的限制性股票为公司向激励对象定向发行的本公司 A 股普通股股票。
2、本次限制性股票的授予日：2021 年 11 月 12 日。
3、本次限制性股票的授予价格：12.86 元/股。
4、本次限制性股授予对象及授予数量：本次股权激励计划向 64 名激励对象
首次授予限制性股票 277 万股，具体分配如下：
获授的限制 占本次股权激励计 占本次股权激励
姓名 职务 性股票数量 划首次授予限制性 计划公告日公司
（万股） 股票总数的比例（%） 总股本的比例（%）
陈景斌 副总经理 5 1.8051 0.0332
董事会秘书
陈振海 5 1.8051 0.0332
副总经理
李燕红 财务负责人 5 1.8051 0.0332
刘进军 副总经理 5 1.8051 0.0332
谢洪鑫 副总经理 5 1.8051 0.0332
小计 25 9.0253 0.1659
核心业务（技术）人员（共 59 人） 252 90.9747 1.6722
首次授予总量合计（共64 人） 277 100 1.8381
注：1、数据保留四位小数，如有误差为四舍五入导致。
5、本次授予的限制性股票解锁安排：
本次授予的限制性股票解除限售期及各期解除限售时间安排如下：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
首次授予限制性股票第 自授予日起 12 个月后的首个交易日起至授予日 40%
一个解除限售期 起 24 个月内的最后一个交易日当日止
首次授予限制性股票第 自授予日起 24 个月后的首个交易日起至授予日 30%
二个解除限售期 起 36 个月内的最后一个交易日当日止
首次授予限制性股票第 自授予日起 36 个月后的首个交易日起至授予日 30%
三个解除限售期 起 48 个月内的最后一个交易日当日止
6、本次授予的限制性股票解锁条件：
（1）公司层面业绩考核要求
本次股权激励计划的考核年度为 2021-2023 年三个会计年度，每个会计年度
考核一次，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的解除限售条件之一。
解除限售期 业绩考核目标
第一个解除限售期 以 2020 年营业收入为基数，2021 年营业收入增长率不低于15%。
第二个解除限售期 以 2020 年营业收入为基数，2022 年营业收入增长率不低于35%；
或 2021 年-2022 年累计实现营业收入不低于2020 年营业收入的 2.5 倍。
第三个解除限售期 以 2020 年营业收入为基数，2023 年营业收入增长率不低于65%；
或 2021 年-2023 年累计实现营业收入不低于2020 年营业收入的 4.15 倍。
注：1、以上“营业收入”以公司经审计的合并报表数值为准。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售或递延至下期解除限售，由公司按授予价格回购注销。
（2）个人层面业绩考核要求
根据《祥鑫科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办
法》，公司组织开展并确定激励对象每个考核年度的考评结果，考评结果共有 A、B、C、D、E 五档，所对应的激励对象可解除限售的比例分别为 100%、80%、70%、0%、0%，具体如下：
综合考评结果 A B C D E
可解除限售比例 100% 80% 70% 0% 0%
若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际解除限售额度=可解除限售比例×个人当年计划解除限售额度；未能解除限售的当期拟解除限售份额不得解除限售或递延至下期解除限售，由公司按授予价格回购注销。
（二）本次股权激励计划激励对象不包括独立董事、监事和单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
（三）公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本次股权激励计划公告日公司股本总额的 10%；任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计不超过本次股权激励计划公告日公司股本总额的 1%。
（四）经核查，参与本次股权激励计划的高级管理人员在授予日前 6 个月不
存在买卖公司股票的情形。
（五）本次限制性股票授予完成后，公司股权分布符合上市条件的要求，不会导致公司实际控制人发生变化。
三、本次授予限制性股票与股东大会审议通过的激励计划差异情况
鉴于 5 名首次授予激励对象因个人原因自愿放弃公司拟向其授予的限制性
股票共计 13 万股，根据股东大会的授权，公司于 2021 年 11 月 12 日召开了第三
届董事会第二十三次会议和第三届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于调
整公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单和权益授予数量的议
案》，对本次股权激励计划的首次授予激励对象名单和权益授予数量进行了调整。
调整后，本次股权激励计划首次授予的激励对象由 69 人调整为 64 人，首次
授予的限制性股票权益总数由 290 万股调整为 277 万股。
除上述调整之外，本次股权激励计划首次授予的内容与公司 2021 年第三次
临时股东大会审议通过的股权激励计划相关内容一致。
四、激励计划认购资金的验资情况
根据天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具的验资报告（天衡验字（2021）
00147 号），截止 2021 年 11 月 15 日止，公司已收到 64 名股权激励对象缴纳的
2,770,000 股股票的股权认购款合计人民币 35,622,200.00 元。
五、本次股权激励计划首次授予股份的上市日
本次股权激励计划首次授予日为 2021 年 11 月 12
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