证券代码：002962 证券简称：五方光电 公告编号：2021-057
湖北五方光电股份有限公司
关于向激励对象授予 2020 年限制性股票激励计划预留部分
限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
湖北五方光电股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月 17 日召开
第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于向激励对象授予 2020 年限制性股票激励计划预留部分限制性股票的议案》，公司 2020年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”或“本次激励计划”）规定的预留限制性股票授予条件已经成就，根据公司 2020 年第三次临时股东大会的授权，
公司董事会确定以 2021 年 9 月 17 日为预留部分限制性股票的授予日，向 17 名
激励对象共计授予 474,960 股限制性股票，授予价格为 6.72 元/股。现将有关事项公告如下：
一、本次激励计划已履行的相关审批程序
1、2020 年 9 月 25 日，公司召开第二届董事会第二次会议，审议通过了《关
于 2020 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于〈2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。同日，公司召开第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于 2020 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于〈2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于核实 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》。公司对激励对象名单进行了内部公示，并于 2020 年 10月 10 日披露了《监事会关于 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意
见及公示情况说明》。
2、2020 年 10 月 15 日，公司召开 2020 年第三次临时股东大会，审议通过
了《关于 2020 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于〈2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司 2020 年限制性股票激励计划获得股东大会批准，董事会被授权办理本次激励计划的相关事宜，并于 2020 年 10 月16 日披露了《关于 2020 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
3、2020 年 11 月 18 日，公司召开第二届董事会第四次会议和第二届监事会
第四次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见，监事会对调整后的激励对象名单进行了核实并就授予相关事项发表了核查意见。
4、2020 年 11 月 30 日，公司召开第二届董事会第五次会议和第二届监事会
第五次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》，公司独立董事对调整事项发表了同意的独立意见，监事会对调整后的激励对象名单进行了核实。
5、2020 年 12 月 7 日，公司披露了《关于 2020 年限制性股票激励计划首次
授予登记完成的公告》，公司完成了 2020 年限制性股票激励计划的首次授予登记工作，向 109 名激励对象共计授予 277.90 万股限制性股票，授予的限制性股票
的上市日期为 2020 年 12 月 10 日。
6、2021 年 6 月 15 日，公司召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会
第八次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划业绩考核目标的议案》、《关于调整 2020 年限制性股票激励计划预留部分限制性股票数量的议案》、《关于回购注销 2020 年限制性股票激励计划部分限制性股票及调整回购价格、回购数量的议案》，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会就相关事项发表了核查意见。
7、2021 年 7 月 1 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于调整 2020 年限制性股票激励计划业绩考核目标的议案》和《关于回购注销 2020 年限制性股票激励计划部分限制性股票及调整回购价格、回购数量的议
案》。
8、2021 年 9 月 17 日，公司召开第二届董事会第十一次会议和第二届监事
会第十次会议，审议通过了《关于向激励对象授予 2020 年限制性股票激励计划预留部分限制性股票的议案》，公司独立董事对授予事项发表了同意的独立意见，公司监事会对激励对象名单进行了核实并就授予事项发表了核查意见。
二、本次实施的激励计划与已披露的激励计划差异情况说明
1、业绩考核目标调整
由于 2021 年海外疫情持续蔓延并呈反复态势，严峻的疫情形势始终未能扭
转，对公司海外业务拓展造成较大影响，相关业务拓展工作因疫情受阻而进度滞后；同时，海外疫情影响及芯片短缺带来的国内智能手机品牌出货量不及预期等下游行业不利因素影响，公司原设定的业绩考核目标实现较为困难。综合考虑上述客观不利因素及公司实际情况，为鼓舞公司团队士气、充分调动员工的积极性，确保公司核心团队的稳定性，更加有效地发挥股权激励效果，将股东利益、公司
利益和核心团队个人利益紧密结合，促进公司长远发展，公司于 2021 年 6 月 15
日召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第八次会议、于 2021 年 7 月 1
日召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划业绩考核目标的议案》，同意调整 2020 年限制性股票激励计划业绩考核目标，并相应修订《2020 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）及其摘要和《2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》相
关 内 容 。 具 体 情 况 详 见 公 司 于 2021 年 6 月 16 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）发布的《关于调整 2020 年限制性股票激励计划业绩考核目标的公告》（公告编号：2021-030）。
2、预留部分限制性股票数量调整
鉴于公司 2020 年年度权益分派方案已于 2021 年 5 月 26 日实施完成，即以
截至 2020 年 12 月 31 日公司总股本 244,699,000 股为基数，向全体股东每 10
股派发现金股利 2.00 元（含税），共计派发现金股利 48,939,800.00 元，同时，
以资本公积向全体股东每 10 股转增 2 股，合计转增 48,939,800 股，根据公司《激
励计划（草案）》的相关规定及公司 2020 年第三次临时股东大会的授权，公司于
2021 年 6 月 15 日召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第八次会议，审
议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划预留部分限制性股票数量的议
案》，同意对公司本次激励计划预留部分限制性股票数量进行调整，调整后，公司本次激励计划预留部分限制性股票数量由 395,800 股调整为 474,960 股。
除上述调整内容外，公司本次授予预留限制性股票与公司 2020 年第三次临
时股东大会审议通过的激励计划中预留限制性股票相关内容一致，不存在差异。
三、本次激励计划预留限制性股票的授予条件成就情况
根据激励计划中关于限制性股票的授予条件的规定，同时满足下列授予条件时，公司应向激励对象授予限制性股票，反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予限制性股票。
（一）公司未发生以下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生以下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经认真核查，认为公司及激励对象均未发生上述任一情形，本次激励计划预留部分限制性股票的授予条件已经成就。
四、本次激励计划预留授予的具体情况
1、预留限制性股票的授予日：2021 年 9 月 17 日
2、预留限制性股票的授予数量：474,960 股
3、预留限制性股票的授予人数：17 人，包括高级管理人员和优秀骨干员工。
4、预留限制性股票的授予价格：6.72 元/股
根据公司《激励计划（草案）》的相关规定，本次激励计划预留限制性股票授予价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：
（1）预留限制性股票授予董事会决议公布前 1 个交易日的公司股票交易均
价13.11元/股（前1个交易日股票交易总额/前 1交易日股票交易总量）的 50%，为 6.56 元/股；
（2）预留限制性股票授予董事会决议公布前 20 个交易日的公司股票交易均
价 13.43 元/股（前 20 个交易日股票交易总额/前 20 个交易日股票交易总量）的
50%，为 6.72 元/股。
5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
6、授予预留限制性股票具体分配情况如下：
获授的限制性股 占预留限制性股票 占目前股本总
姓名 职务
票数量（股） 总数的比例 额的比例
程涌 董事会秘书 254,960 53.68% 0.09%
优秀骨干员工（16 人） 220,000 46.32% 0.07%
合计 474,960 100.00% 0.16%
7、相关股份限售期安排的说明：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
自预留授予登记完成之日起12个月后的首个
预留授予的限制性股票
交易日起至预留授予登记完成之日起24个月 30%
第一个解除限售期
内的最后一个交易日当日止
自预留授予登记完成之日起24个月后的首个
预留授予的限制性股票
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