湖北五方光电股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕1145 号）的规定，将本公司募集资金 2023 年度存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准湖北五方光电股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2019〕1544 号）核准，并经深圳证券交易所《关于湖北五方光电股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上〔2019〕561 号）同意，本公司由主承销商民生证券股份有限公司采用公开募集方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 5,040.00 万股，发行价为每股人
民币 14.39 元，共计募集资金 72,525.60 万元，坐扣承销和保荐费用 4,716.98
万元后的募集资金为 67,808.62 万元，公司扣除审计费、律师费、信息披露费、发行手续费等发行费用 2,385.06 万元后，公司本次募集资金净额为 65,423.56
万元。上述募集资金到位情况已于 2019 年 9 月 11 日经天健会计师事务所（特殊
普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2019〕3-41 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元
项 目 序 号 金 额
募集资金净额 A 65,423.56
项目投入 B1 37,401.95
截至期初累计发生额 利息收入净额 B2
3,721.85
项目投入 C1 2,054.85
本期发生额 利息收入净额 C2
480.61
项目投入 D1=B1+C1 39,456.80
截至期末累计发生额 利息收入净额 D2=B2+C2
4,202.46
募集资金永久补充流动资金 E=A-D1+D2 30,169.22
截至期末募集资金余额 F=A-D1+D2-E 0.00
注：公司于 2023 年 8 月 31 日召开第二届董事会第二十四次会议、于 2023 年 9 月 18 日
召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于终止首次公开发行股票募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意终止公司首次公开发行股票募集资金投资项目“蓝玻璃红外截止滤光片及生物识别滤光片生产中心建设项目”和“研发中心项目”，并将剩余募集资金 30,169.22 万元（含利息及现金管理收益净额）永久补充流动资金。公司监事会和保荐机构民生证券股份有限公司对该事项发表了同意意见。
二、募集资金存放与使用情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕1145 号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《湖北五方光电股份有限公司募集资金使用管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。
根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专
户，并连同保荐机构民生证券股份有限公司于 2019 年 9 月 27 日分别与中国农业
银行股份有限公司荆州经济开发区支行、中国光大银行股份有限公司荆州分行、招商银行股份有限公司荆州分行沙北支行、汉口银行股份有限公司荆州分行营业部和中国银行股份有限公司荆州江汉支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
公司于 2020 年 6 月 5 日召开第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第
十一次会议审议通过了《关于新增募投项目实施主体和实施地点的议案》，同意增加公司全资子公司苏州五方光电材料有限公司（以下简称“五方材料”）为公司募投项目“蓝玻璃红外截止滤光片及生物识别滤光片生产中心建设项目”和“研发中心项目”的实施主体之一，增加苏州市吴江区长安路为前述募投项目的实施地点之一，并以募集资金 5,000 万元向五方材料增资和以募集资金 12,800万元向五方材料提供借款用于募投项目实施。五方材料设立募集资金专项账户用
于前述募集资金的存储和使用，公司和全资子公司五方材料连同保荐机构民生证
券股份有限公司于 2020 年 6 月 5 日分别与中国光大银行股份有限公司荆州分行
和中国银行股份有限公司荆州江汉支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
以上签订的《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司及全资子公司五方材料在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国农业银行股份有限公 17265601040012184 - 已销户
司荆州经济开发区支行
中国光大银行股份有限公 38580188000080958 - 已销户
司荆州分行
招商银行股份有限公司荆 716900125010103 - 已销户
州分行沙北支行
汉口银行股份有限公司荆 618011000079476 - 已销户
州分行营业部
中国光大银行股份有限公 38580188000140974 - 已销户
司荆州分行
中国银行股份有限公司荆 570377413399 - -
州江汉支行
中国银行股份有限公司荆 561278546930 - 已销户
州江汉支行
合 计 - - -
注：公司已终止首次公开发行股票募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金，部分银行账户已注销，中国银行股份有限公司荆州江汉支行开立的账户 570377413399正在办理销户手续。公司与保荐机构、开户银行签署的募集资金监管协议随账户注销相应终止。
三、本年度募集资金的实际使用情况
募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
（一）变更募集资金投资项目情况
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件 2。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
本公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本报告期，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件 1：募集资金使用情况对照表
附件 2：变更募集资金投资项目情况表
湖北五方光电股份有限公司
董事会
2024 年 4 月 24 日
附件 1
募集资金使用情况对照表
2023 年度
编制单位：湖北五方光电股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 65,423.56 本年度投入募集资金总额 2,054.85
报告期内变更用途的募集资金总额 30,169.22
累计变更用途的募集资金总额 30,169.22 已累计投入募集资金总额 39,456.80
累计变更用途的募集资金总额比例 46.11%
承诺投资项目 是否 募集资金 调整后 本年度 截至期末 截至期末 项目达到预定 本年度 是否达到 项目可行性
和超募资金投向 已变更项目 承诺投资总额 投资总额 投入金额 累计投入金额 投资进度(%) 可使用状态日期 实现的效益 预计效益 是否发生
（含部分变更） (
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