证券代码：002962 证券简称：五方光电 公告编号：2020-084
湖北五方光电股份有限公司
关于向激励对象授予限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
湖北五方光电股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 11 月 18 日召开
第二届董事会第四次会议和第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，公司 2020 年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”或“本次激励计划”）规定的限制性股票的授予条件已经成就，公司董
事会确定以 2020 年 11 月 18 日为授予日，向 113 名激励对象授予 283.90 万股限
制性股票，授予价格为 11.36 元/股。现将有关事项公告如下：
一、激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）激励计划简述
公司于 2020 年 10 月 15 日召开的2020 年第三次临时股东大会公司审议通过
了《2020 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，主要内容如下：
1、权益种类：本次激励计划采取的激励工具为限制性股票。
2、标的股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
3、授予价格：本次激励计划首次授予限制性股票的授予价格为 11.36 元/
股。
4、激励对象：本次激励计划首次授予的激励对象共计 113 人，包括在公司
（含控股子公司）任职的董事、高级管理人员及优秀骨干员工（不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女）。
5、限制性股票的授予数量：本次激励计划拟向激励对象授予权益总计323.48万股，占公司股本总额24,192万股的1.34%。其中首次授予283.90万股，
占本次激励计划拟授出权益总数的 87.76%，占公司股本总额的 1.17%；预留 39.58万股，占本次激励计划拟授出权益总数的 12.24%，占公司股本总额的 0.16%。
6、激励计划的有效期：
本次激励计划有效期自限制性股票授予登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过 60 个月。
7、激励计划的限售期：
本次激励计划首次授予的限制性股票限售期分别为自完成登记之日起 18 个月、30 个月、42 个月。激励对象根据本次激励计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。
激励对象因获授的尚未解除限售的限制性股票而取得的资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细等股份和红利同时按本计划进行锁定，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解除限售期与限制性股票解除限售期相同，若公司对尚未解除限售的限制性股票进行回购，该等股份将一并回购注销。
解除限售后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。
8、激励计划的解除限售安排：
（1）首次授予
首次授予的限制性股票解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
自首次授予登记完成之日起18个月后的首个
首次授予的限制性股票
交易日起至首次授予登记完成之日起30个月 30%
第一个解除限售期
内的最后一个交易日当日止
自首次授予登记完成之日起30个月后的首个
首次授予的限制性股票
交易日起至首次授予登记完成之日起42个月 30%
第二个解除限售期
内的最后一个交易日当日止
自首次授予登记完成之日起42个月后的首个
首次授予限制性股票
交易日起至首次授予登记完成之日起54个月 40%
第三个解除限售期
内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间内未申请解除限售的限制性股票或因未达到解除限售条件
而不能申请解除限售的该期限制性股票，不得递延至下期解除限售，公司将按本次激励计划规定的原则回购并注销。
（2）预留授予
①若预留部分在2020年授予，则预留部分解除限售时间安排与首次授予部分一致；
②若预留部分在2021年授予，则预留部分解除限售时间安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
自预留授予登记完成之日起12个月后的首个
预留授予的限制性股票
交易日起至预留授予登记完成之日起24个月 30%
第一个解除限售期
内的最后一个交易日当日止
自预留授予登记完成之日起24个月后的首个
预留授予的限制性股票
交易日起至预留授予登记完成之日起36个月 30%
第二个解除限售期
内的最后一个交易日当日止
自预留授予登记完成之日起36个月后的首个
预留授予的限制性股票
交易日起至预留授予登记完成之日起48个月 40%
第三个解除限售期
内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间内未申请解除限售的限制性股票或因未达到解除限售条件而不能申请解除限售的该期限制性股票，不得递延至下期解除限售，公司将按本次激励计划规定的原则回购并注销。
9、解除限售的业绩考核要求
（1）公司层面业绩考核要求
本次激励计划首次授予的限制性股票的解除限售考核年度为 2021-2023 年三个会计年度，分年度对公司的业绩指标进行考核，以达到公司业绩考核目标作为激励对象当年度的解除限售条件之一。各年度业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标
第一个解除限售期 以 2019 年营业收入为基数，2021 年营业收入增长率不低于 50%
第二个解除限售期 以 2019 年营业收入为基数，2022 年营业收入增长率不低于 70%
第三个解除限售期 以 2019 年营业收入为基数，2023 年营业收入增长率不低于 90%
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象当年计划解除限售的限制性
股票均不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格。
（2）个人层面绩效考核要求
薪酬与考核委员会将对激励对象分年度进行考核，并依据考核结果确定其解除限售的比例，若公司层面各年度业绩考核达标，则激励对象个人当年实际解除限售额度=个人层面解除限售比例×个人当年计划解除限售额度。
激励对象的绩效评价结果划分为 A、B、C、D 和 E 五个档次，考核评价表适
用于考核对象。届时根据下表确定激励对象解除限售的比例：
考核评价表
评价标准 A B C D E
解除限售比例 100% 100% 80% 50% 0
当期不能解除限售部分由公司按照授予价格回购注销。
（二）本次激励计划已履行的相关审批程序
1、2020 年 9 月 25 日，公司召开第二届董事会第二次会议，审议通过了《关
于 2020 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于〈2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。同日，公司召开第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于 2020 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于〈2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于核实 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》。公司对激励对象名单进行了内部公示，并于 2020 年 10月 10 日披露了《监事会关于 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
2、2020 年 10 月 15 日，公司召开 2020 年第三次临时股东大会，审议通过
了《关于 2020 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于〈2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司 2020 年限制性股票激励计划获得股东大会批准，董事会被授权办理本次激励计划的相关事宜，并于 2020 年 10 月16 日披露了《关于 2020 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
第四次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见，监事会对调整后的激励对象名单进行了核实并就授予相关事项发表了核查意见。
二、本次实施的激励计划与已披露的激励计划差异情况说明
鉴于公司 2020 年限制性股票激励计划原确定的激励对象中 3 名激励对象离
职及 25 名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的限制性股票，根
据公司 2020 年第三次临时股东大会的授权，公司于 2020 年 11 月 18 日召开第二
届董事会第四次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》，公司董事会对本次激励计划激励对象名单及授予权益数量进行了调整。公司独立董事和监事会对调整事项发表了同意的意见，北京德恒（深圳）律师事务所出具了法律意见。经调整，本次激励计划首次授予
的激励对象人数由 141 人调整为 113 人；授予限制性股票总数由 362.88 万股调
整为 323.48 万股，其中，首次授予数量由 323.30 万股调整为 283.90 万股，预
留39.58 万股不变，预留比例未超过本次激励计划拟授予限制性股票总数的 20%。
除上述调整内容外，本次实施的激励计划其他内容与公司 2020 年第三次临时股东大会审议通过的激励计划一致。
三、本次激励计划首次授予条件的成就情况
根据激励计划中关于限制性股票的授予条件的规定，同时满足下列授予条件时，公司应向激励对象授予限制性股票，反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予限制性股票。
（一）公司未发生以下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近
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