湖北五方光电股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
湖北五方光电股份有限公司（以下简称“公司”）根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，现将公司募集资金 2019 年度存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本 情况
（一）实际募集资金金额和资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准湖北五方光电股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2019〕1544 号）核准，并经深圳证券交易所《关于湖北五方光电股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上〔2019〕561 号）同意，公司由主承销商民生证券股份有限公司采用公 开募集方式，向社会公 众公开发行 人民币普通股（A 股）股票
5,040.00 万股，发行价为每股人民币 14.39 元，共计募集资金 72,525.6 0 万元，坐扣承销
和保荐费用 4,716.98 万元后的募集资金为 67,808.62 万元，公司扣除审计费、律师费、信息披露费、发行手续费等发行费用 2,385.06 万元后，公司本次募集资金净额为 65,423.56
万元。上述募集资金到位情况已于 2019 年 9 月 11 日经天健会计师事务所(特殊普通合伙)
验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2019〕3-41 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
公司 2019 年度实际使用募集资金 14,794.73 万元，2019 年度收到的银行存款利息扣除
银行手续费等的净额为 322.25 万元；累计已使用募集资金 14,794.73 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 322.25 万元。
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 50,951.08 万元（包括累计收到的银
行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定 ，结合公司实际情况，制定了《湖北五方光电股份有限公司募集资金使用管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，
司荆州经济开发区支行、中国光大银行股份有限公司荆州分行、招商银行股份有限公司荆州 分行沙北支行、汉口银行股份有限公司荆州分行营业部和中国银行股份有限公司荆州江汉路 支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证 券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司有 5 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额
中国农业银行股份有限公司荆州经济开发区支行 17265601040012184 8,843,870.69
中国光大银行股份有限公司荆州分行 38580188000080958 133,840,879.16
招商银行股份有限公司荆州分行沙北支行 716900125010103 99,224,410.81
汉口银行股份有限公司荆州分行营业部 618011000079476 584,392.46
中国银行股份有限公司荆州江汉路支行 570377413399 97,017,237.74
合 计 339,510,790.86
备注:募集资金专户存放金额与募集资金余额差异 170,000,000 元，系公司使用部分闲置募集资金进行
现金管理尚未到期金额 170,000,000 元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
（四） 募集资金投资项目先期投入及置换情况
2019 年 9 月 27 日，公司召开第一届董事会第十次会议审议通过了《关于使用募集资金
置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换以自筹资金预先投入 募集资金投资项目的实际投资金额 132,495,357.92 元。公司独立董事、监事会和保荐机构 民生证券股份有限公对该事项均发表了同意意见。上述以自筹资金预先投入募投项目的情况
号）。
（五）使用部分闲置募集资金进行现金管理情况
经公司 2019 年 9 月 27 日召开的第一届董事会第十次会议和 2019 年 10 月 15 日召开的
2019 年第一次临时股东大会审议，同意公司使用不超过 4 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品 ，使用期限自股东大会审议通过之日起不超过 12 个月。公司独立董事、监事会和保荐机构民生证券股份有限公对该事
项均发表了同意意见。截至 2019 年 12 月 31 日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理
尚未到期金额为 17,000.00 万元，其余尚未使用募集资金存放于公司募集资金专户中。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，公司已对募集资金使用情况进行了及时、真实、准确、完整的信息披露，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
附件 1： 募集资金使用情况对照表
湖北五方光电股份有限公司
董事会
2020 年 4 月 28 日
附件 1
募集资金使用情况对照表
2019 年度
编制单位：湖北五方光电股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 65,423.56 本年度投入募集资金总额 14,794.73
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 14,794.73
累计变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目 是否 募集资金 调整后 本年度 截至期末 截至期末 项目达到预定 本年度 是否达到 项目可行性
和超募资金投向 已变更项目 承诺投资总额 投资总额 投入金额 累计投入金额 投资进度(%) 可使用状态日期 实现的效益 预计效益 是否发生
（含部分变更） (1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大变化
承诺投资项目
蓝玻璃红外截
止滤光片及生 未发生重大
物识别滤光片 未变更 55,800.00 55,800.00 14,794.73 14,794.73 26.51 2021 年 9 月 不适用 不适用 变化
生产中心建设
项目
研发中心项目 未变更 9,623.56 9,623.56 2021 年 9 月 不适用 不适用 未发生重大
变化
承诺投资项目 65,423.56 65,423.56 14,794.73 14,794.73 22.61
小计
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
查看PDF原文
