证券代码：002946 证券简称：新乳业 公告编号：2024-003
债券代码：128142 债券简称：新乳转债
新希望乳业股份有限公司
关于部分限制性股票回购注销完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1．公司本次回购注销的限制性股票数量为 100,000 股，占回购注销前公司
总股本的 0.0115%。本次回购注销涉及 3 名激励对象，回购价格分别为 9.6950元/股及 9.1141 元/股。本次回购注销完成后，公司股份总数变更为 865,712,256股。
2．截至本公告披露之日，上述限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成注销手续。
一、本次股权激励计划相关情况介绍
1、2020 年 12 月 15 日，新希望乳业股份有限公司（以下简称“本公司”、
“公司”）召开第二届董事会第四次会议，审议通过了《关于<新希望乳业股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<新希望乳业股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》；公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见；公司第二届监事会第四次会议审议通过了相关议
案。2020 年 12 月 16 日，公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）等公司指定
信息披露媒体披露了上述董事会会议决议公告、独立董事对相关事项的独立意见、监事会会议决议公告。
2、2021 年 1 月 6 日，公司披露了北京国枫律师事务所就本次激励计划出具
的法律意见书。
3、2020 年 12 月 16 日至 2021 年 1 月 6 日，公司将本次授予激励对象的姓
名和职务在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及公司内部网站进行了公示，公
示期内公司未收到关于激励对象名单的异议。2021 年 1 月 18 日，公司监事会
发表了《关于公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》，公司监事会认为列入本次激励计划对象名单的人员符合相关法律、法规、规范性文件规定的激励对象条件，符合公司激励计划确定的激励对象范围，其作为公司激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
4、2021 年 1 月 22 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于<新希望乳业股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<新希望乳业股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施 2020 年限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票、办理授予限制性股票、
解除限制性股票限售等股权激励相关事宜。公司于 2021 年 1 月 23 日披露了股
东大会决议公告。同日，公司根据内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的核查情况，披露了《新希望乳业股份有限公司关于 2020 年限制性股票激励计划激励对象及内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2021 年 2 月 1 日，公司第二届董事会第六次会议和第二届监事会第五次
会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规
定。监事会就上述议案发表了核查意见。2021 年 2 月 2 日，公司披露了《关于
向激励对象授予限制性股票的公告》《独立董事关于公司第二届董事会第六次会议相关事项的独立意见》《监事会关于 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单(授予日)的核查意见》。
6、2021 年 5 月 10 日，公司披露了《关于 2020 年限制性股票激励计划授
予登记完成的公告》，公司于 2021 年 5 月 11 日在中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司办理完成本次激励计划限制性股票的授予登记工作，本次实际授予
限制性股票 1,356 万股，于 2021 年 5 月 12 日上市。
7、2022 年 4 月 27 日，公司第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第
十次会议审议通过了《关于回购注销 2020 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，同意公司回购注销 4 名激励对象所获授予但未解除限售的限制性股票合计 47 万股，并提交股东大会审议，独立董事对此发表了同意的独立意见；北京金杜（重庆）律师事务所出具了《2020 年限制性股票激励计划之回购注销
部分限制性股票的法律意见书》。公司于 2022 年 4 月 29 日于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）等公司指定信息披露媒体披露了上述事项。
8、2022 年 5 月 26 日，公司召开 2021 年年度股东大会审议通过了《关于
回购注销 2020 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，批准公司回购注销 4 名激励对象所获授予但未解除限售的限制性股票合计 47 万股。公司已完
成回购注销手续并于 2022 年 7 月 4 日进行了的公告。
9、2022 年 8 月 5 日，公司第二届董事会第十五次会议及第二届监事会第十
一次会议审议通过了《关于公司 2020 年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于调整限制性股票回购价格的议案》，确认公司2020 年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售的条件已经成就，同意为满足解除限售条件的 34 名激励对象办理第一个解除限售期的 387.6 万股限制性股票的解除限售手续，同意将限制性股票回购价格调整为 9.21 元/股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。北京市金杜（重庆）律师事务所出具了《关于新希望乳业股份有限公司限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售、调
整回购价格的法律意见书》。公司于 2022 年 8 月 9 日披露了相关公告。
10、2022 年 8 月 19 日，公司披露了《关于公司 2020 年限制性股票激励计
划第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，2020 年限制性股票
激励计划所授予 34 名激励对象的 387.6 万股限制性股票自 2022 年 8 月 22 日
解除限售上市流通。
11、2022 年 10 月 27 日，公司第二届董事会第十八次会议、第二届监事会
第十三次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意公司回购注销 2020 年限制性股票激励计划 2 名激励对象所获授予但未解除限售的限制性股票合计 21.9 万股。北京市金杜（重庆）律师事务所出具了《关于新希望乳业股份有限公司2020年限制性股票激励计划之回购注销部分限制性股票相关事
宜的法律意见书》。公司于 2022 年 10 月 31 日披露了相关公告。
12、2022 年 11 月 18 日，公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过了《关
于回购注销部分限制性股票的议案》，同意公司回购注销 2020 年限制性股票激励计划 2 名激励对象所获授予但未解除限售的限制性股票合计 21.9 万股。公司
已经完成回购注销手续并于 2022 年 12 月 23 日进行了公告。
13、2023 年 5 月 13 日，公司第二届董事会第二十二次会议及第二届监事会
第十六次会议审议通过了《关于公司 2020 年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于回购注销 2020 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，确认本次激励计划第二个解除限售期解除限售的条件已经成就，同意为 33 名激励对象所持有的共计 308.4 万股限制性股票办理解除限售手续及；同意公司回购注销 33 名激励对象所持有的、已授予但未解除限售的
限制性股票合计 77.1 万股。公司于 2023 年 5 月 15 日披露了相关公告。
14、2023 年 5 月 31 日，公司召开 2022 年年度股东大会审议通过了《关于
回购注销 2020 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，批准公司回购注销 33 名激励对象所获授予但未解除限售的限制性股票合计 77.1 万股。公司
于 2023 年 6 月 1 日披露了上述股东大会会议决议。公司已经完成回购注销手续
并于 2023 年 7 月 19 日进行了公告。
15、2023 年 11 月 28 日，公司第三届董事会第五次会议、第三届监事会第
四次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意公司回购注销 2020 年限制性股票激励计划 3 名激励对象所获授予但未解除限售的限制性股票合计 10 万股。北京市金杜（重庆）律师事务所出具了《关于新希望乳业股份有限公司2020 年限制性股票激励计划之回购注销部分限制性股票相关事项的法
律意见书》。公司于 2023 年 11 月 29 日披露了相关公告。
16、2023 年 12 月 14 日，公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过了《关
于回购注销部分限制性股票的议案》，批准公司回购注销 3 名激励对象所获授予
但未解除限售的限制性股票合计 10 万股。公司于 2023 年 12 月 15 日披露了上
述股东大会会议决议。
二、本次限制性股票回购注销情况的说明
（一）回购注销的原因及数量
根据《新希望乳业股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）》（以
下简称“《激励计划》”）规定，本次激励计划授予限制性股票的激励对象3人分别因担任公司监事、主动离职已不再具有参与激励计划资格，该3人已获授但尚未解除限售的限制性股票共10万股将予以回购注销。注销完成后，本次激励计划授予的限制性股票未解除限售的数量由514万股减少为504万股，持有限制性股票的激励对象人数由33人减少为30人。
本次拟回购注销限制性股票合计10万股，占目前公司总股本的0.0115%，占公司2020年限制性股票激励计划授予股份总数的0.7257%。
（二）回购注销的价格
根据《激励计划》的规定，公司本次回购注销限制性股票的回购价格，根据授予价格、银行同期存款利率、限制性股票所获得的分红及分红的利息，以及回购注销的原因分别计算如下：
因担任监事需要回购的情况：每股回购价格=授予价格+同期银行存款利率计算的利息-（2020、2021及2022年度每股分红金额）-（2020、2021及2022年度每股分红金额的利息）
因主动离职需要回购的情况：每股回购价格=授予价格-（2020、2021及2022年度每股分红金额）-（2020、2021及2022年度每股分红金额的利息）
据此计算本次回购注销的价格分别为 9.6950 元/股及 9.1141 元/股。
（三）回购资金来源
本次回购限制性股票总金额为 946,264.00 元，资金来源为公司自有资金。
（四）验资情况
四川华信集团会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截至 2023 年 12 月 31
日止注册资本及股本变更的情况进行了审验，并出具川华信验（2024）第 0003
号验资报告，审验结果为：截至 2023 年 12 月 31 日，公司已完成本次回购的资
金支付，变更后的注册资本为人民币 865,712,256.00 元，股本为人民币865,712,256.00 元。
（五）回购注销完成情况
截至本公告披露之日，公司本次限制性股票回购注销事宜已于中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成。
三、本次回购注销完成后的公司股本结构情况
本次回购注销完成后，公司总股本将由 865,812,256
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