东方证券承销保荐有限公司
关于浙江昂利康制药股份有限公司
使用 2020 年非公开发行股票闲置募集资金
暂时补充流动资金的核查意见
东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”或“保荐机构”）作为浙江昂利康制药股份有限公司（以下简称“昂利康”或“公司”）2020 年非公开发行的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、公司《募集资金管理制度》等有关文件的要求，对公司使用 2020 年非公开发行股票闲置募集资金暂时补充流动资金的事项进行了认真、审慎的核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江昂利康制药股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕2271 号）核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”）采用询价方式，向特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）股票 594.68 万股，发行价格为每股人民币 46.26 元，共计募集资金总额为人民币 27,509.98 万元坐扣承销和保荐费用 550 万元后的募集资金为 26,959.98 万元，已由主承销商东方投
行于 2020 年 11 月 4 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股
说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 222.94 万元后，公司本次募集资金净额为 26,737.04 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕476 号）。
本次募集资金计划投资于以下项目：
单位：万元
序号 项目名称 项目总投资 募集资金投入金额
1 杭州药物研发平台项目 58,081.80 26,737.04
合计 58,081.80 26,737.04
鉴于研发平台建设项目需按计划分步建设，因此期间将存在部分募集资金闲置的情形。因此，在保证募集资金投资项目建设资金需求的前提下，运用部分暂时闲置的募集资金补充公司流动资金有助于提高资金使用效率，降低财务费用。
二、募集资金存放、管理及使用情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则（2020年修订）》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江昂利康制药股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）。
公司于2020年12月1日召开了第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十六次会议，会议审议通过了《关于调整非公开发行股票募集资金投资项目的议案》，同意将本次非公开发行股票募集资金全部优先投入到杭州药物研发平台项目。2020年12月2日，公司与东方投行、广发银行绍兴分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。监管协议内容与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
公司于2021年4月15日召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议，会议审议通过了《关于增加2020年非公开发行股票募集资金投资项目实施主体和实施地点的议案》，同意增加昂利康为“杭州药物研发平台项目”实施主体，增加浙江省嵊州市嵊州大道北1000号为实施地点。
公司于2021年6月28日召开第三届董事会第五次会议和第三届监事会第五次会议、于2021年7月22日召开2021年第二次临时股东大会，会议审议通过了《关于调整2020年非公开发行股票募集资金投资项目部分实施内容的议案》，同意公司调整杭州药物研发平台项目研发投入项目及具体项目投入金额。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 9 月 30 日，本公司有 1 个募集资金专户，募集资金存放情况如
下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
广发银行绍兴分行 9550880075767700343 274,593,397.93 活期存款
合 计 - 274,593,397.93 -
（三）募集资金使用情况
截至 2021 年 9 月 30 日，公司尚未使用募集资金，募集资金余额为人民币
27,459.34 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
三、本次使用部分闲置募集资金补充流动资金情况
根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》，遵循股东利益最大化的原
则，在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行
的前提下，为了提高资金使用效率，降低财务费用，公司拟使用不超过 8,000 万
元闲置募集资金暂时用于补充流动资金（全部为 2020 年非公开发行股票募集资
金），占 2020 年非公开发行股票募集资金净额的 29.92%，使用期限不超过 12 个
月，预计期间可使公司节省财务费用约 308 万元（按贷款基准利率 3.85%，预期
12 个月测算）。
本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅限用于公司的业务拓展、日
常经营等与主营业务相关的生产经营，不会通过直接或者间接安排用于新股配售、
申购，或者用于股票及其衍生品种等的交易，不会变相改变募集资金用途，不会
影响募集资金投资项目的正常推进，公司承诺到期将及时归还到公司募集资金专
用账户。公司将严格按照《募集资金管理制度》的规定，做好募集资金的存放、
管理与使用工作。若募集资金项目因发展需要，实际实施进度超出预期，公司将
及时利用自有资金及银行贷款归还募集资金。
公司在过去十二月内未进行证券投资等高风险投资。同时，公司承诺在使用
闲置募集资金暂时补充流动资金期间，不进行证券投资等高风险投资。
四、本次使用部分闲置募集资金补充流动资金的审议程序
本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项已经过公司第三届董事会第八次和第三届监事会第八会议审议，独立董事对该事项发表了同意的独立意见，该事项无需公司股东大会审议。
五、独立董事、监事会意见
1、独立董事独立意见
经审核，独立董事认为：同意公司使用不超过 8,000 万元 2020 年非公开发
行股票闲置募集资金暂时补充流动资金，具体期限自本次董事会审议通过之日起不超过 12 个月。该事项有利于降低公司财务费用，提高募集资金使用效率，符合维护公司发展利益和股东利益最大化的需要；募集资金的使用不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。因此，同意公司使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金。
2、监事会意见
经审核，监事会认为：公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金，有利于降低公司财务费用，提高募集资金使用效率，募集资金的使用不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。同意公司使用不超过 8,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金（全部为 2020 年非公开发行股票募集资金），使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
六、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：
1、昂利康本次使用 2020 年非公开发行股票闲置募集资金暂时补充流动资金
已经公司第三届董事会第八次和第三届监事会第八会议审议通过，其监事会、独立董事均发表了同意意见，履行了必要的法律程序，符合相关法律、法规及公司制度的规定。
2、昂利康本次 2020 年非公开发行股票闲置募集资金暂时补充流动资金有利
于降低公司财务费用，提高募集资金使用效率，募集资金的使用不影响募集资金
投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》和公司《募集资金管理制度》等相关法规、规范性文件和公司内部制度的规定。
综上：保荐机构对昂利康本次使用 2020 年非公开发行股票闲置募集资金暂
时补充流动资金事项无异议。
（此页无正文，为《东方证券承销保荐有限公司关于浙江昂利康制药股份有限公司使用 2020 年非公开发行股票闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
杨振慈 高一鸣
东方证券承销保荐有限公司
2021 年 10 月 28 日
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