002933 深市 新兴装备

证券代码：002933          证券简称：新兴装备          公告编号：2021-032
            北京新兴东方航空装备股份有限公司

              关于续聘 2021 年度审计机构的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    北京新兴东方航空装备股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4 月
27 日召开第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第十六次会议，分别审议通过了《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》，拟续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构。此事项尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议，现将具体事宜公告如下：

    一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

    大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华”）具备证券、期货相关业务执业资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力。在担任公司 2020 年度审计机构期间，大华恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，很好地完成了公司 2020 年度财务报告审计的各项工作，表现了良好的职业操守和业务素质。

    为保持审计工作连续性，经公司董事会审计委员会审议，董事会同意续聘大华为公司 2021 年度审计机构，并提请股东大会授权公司经营管理层根据 2021年度审计工作的业务量及市场水平确定相关的审计费用。

    二、拟聘任会计师事务所的基本信息

    （一）机构信息

    1、基本信息

    机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）

    成立日期：2012年2月9日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特殊普通合伙企业）

    组织形式：特殊普通合伙


    注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101

    首席合伙人：梁春

    截至2020年12月31日合伙人数量：232人

    截至2020年12月31日注册会计师人数：1647人，其中：签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：821人

    2019年度业务总收入：199,035.34万元

    2019年度审计业务收入：173,240.61万元

    2019年度证券业务收入：73,425.81万元

    2019年度上市公司审计客户家数：319

    主要行业：制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、房地产业、建筑业

    2019年度上市公司年报审计收费总额：2.97亿元

    本公司同行业上市公司审计客户家数：7家

    2、投资者保护能力

    职业风险基金2019年度年末数：266.73万元

    职业责任保险累计赔偿限额：70,000万元

    职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。

    近三年因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：无

    3、诚信记录

    大华会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2次、监督管理措施22次、自律监管措施3次和纪律处分0次。44名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2次、监督管理措施22次和自律监管措施3次。

    （二）项目信息

    1、基本信息

    项目合伙人：姓名刘广，2014年5月成为注册会计师，2011年1月开始从事上市公司审计，2011年1月开始在大华执业，2018年12月开始为本公司提供审计服务；近三年签署上市公司审计报告5家。

    签字会计师：姓名李晓旭，2019年10月成为注册会计师，2015年12月
开始从事上市公司审计，2015年7月开始在大华执业，2021年1月开始为本公司提供审计服务；近三年签署上市公司审计报告3家。

    项目质量控制复核人：姓名李峻雄，1997年3月成为注册会计师，1997年6月开始从事上市公司审计，1997年6月开始在大华执业，2018年12月开始为本公司提供复核工作；近三年复核上市公司审计报告超过50家。

    2、诚信记录

    项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

    3、独立性

    大华会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人能够在执行本项目审计工作时保持独立性。

    4、审计收费

    审计费用是根据公司业务规模、会计处理复杂程度等多方面因素，并综合考虑公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准最终协商确定。2020年度公司财务报告及鉴证服务费用合计为人民币75万元（含税），2021年度审计费用将提请股东大会授权公司经营管理层根据2021年度审计工作的业务量及市场水平确定。

    三、拟续聘会计师事务所履行的程序

    1、审计委员会履职情况

    公司第三届董事会审计委员会对大华会计师事务所（特殊普通合伙）的执业资质、独立性、从业人员信息、业务经验及投资者保护能力等方面进行了调研和审查，认为大华具备证券、期货相关业务执业资格，具备从事财务审计、内部控制审计的资质和能力，在为公司提供审计服务过程中表现了较高的职业水准，且与公司股东以及公司关联人无关联关系，不影响在公司事务上的独立性，具备投资者保护能力，满足公司审计工作要求。

    为保证审计工作的连续性，公司审计委员会同意续聘大华为公司 2021 年度
审计机构，并同意将该事项提请公司第三届董事会第二十三次会议审议。


    2、独立董事事前认可意见和独立意见

    （1）事前认可意见

    大华会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务执业资格，具备足够的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力。在 2020 年度审计工作中，大华会计师事务所（特殊普通合伙）恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，很好地完成了公司 2020 年度财务报告审计的各项工作。为保证公司审计工作衔接的连续性，我们同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021年度审计机构，并同意将上述事项提交至公司第三届董事会第二十三次会议审议。
    （2）独立意见

    大华会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务执业资格，在执业过程中能够勤勉尽责、诚实守信，认真履行其审计职责，按照注册会计师执业准则和道德规范，客观评价公司财务状况和经营成果，独立发表审计意见；公司此次聘请会计师事务所的决策程序符合相关法律、法规等要求。因此，我们同意公司续聘大华为公司 2021 年度审计机构，并同意将该议案提交公司 2020 年年度股东大会审议。

    3、董事会审议情况

    公司第三届董事会第二十三次会议以同意 9 票、反对 0 票、弃权 0 票审议通
过了《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》，同意续聘大华为公司 2021 年度审计机构。本次续聘 2021 年度审计机构事项尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议，有效期为自股东大会审议通过之日起一年。

    4、监事会意见

    经审查，监事会认为，大华会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券从业资格，在执业过程中能够勤勉尽责、诚实守信，认真履行其审计职责，按照注册会计师执业准则和道德规范，客观评价公司财务状况和经营成果，独立发表审计意见。同意继续聘请大华为公司 2021 年度审计机构，并提交公司 2020 年年度股东大会审议。

    四、备查文件

    1、第三届董事会第二十三次会议决议；

    2、第三届监事会第十六次会议决议；

3、审计委员会履职证明文件；
4、独立董事关于续聘 2021 年度审计机构的事前认可意见；
5、独立董事关于公司第三届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见；6、大华会计师事务所（特殊普通合伙）关于其基本情况的说明。
特此公告。

                                北京新兴东方航空装备股份有限公司
                                            董事会

                                          2021年4月29日