浙江锋龙电气股份有限公司首次公开发行股票
网下发行初步配售结果公告
保荐机构（主承销商）：九州证券股份有限公司
特别提示
浙江锋龙电气股份有限公司（以下简称“锋龙股份”、“发行人”）拟首次公开发行2,222万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会“证监许可〔2018〕424号”文核准，本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A股股份市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）九州证券股份有限公司（以下简称“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次拟发行股份数量为2,222万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为1,350万股，为本次发行总量的60.76%，网上初始发行数量为872万股，占本次发行总量的39.24%。本次发行价格为人民币12.36元/股。根据《浙江锋龙电气股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为9,634.55556倍，高于150倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的50.76%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为222.20万股，占本次发行总量的10%；网上最终发行数量为1,999.80万股，占本次发行总量90%。回拨后本次网上发行的中签率为0.0238033670%。
本次发行在缴款等环节有重大变化，敬请投资者重点关注，并于2018年3月26日（T+2日）及时履行缴款义务：
1．网下投资者应根据《浙江锋龙电气股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结果公告》，于2018年3月26日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格与初步配售数量，及时足额缴纳新股认购资金。认购资金应当于T+2日16:00前到账。如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴 款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。
2．当网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不少于本次公开发行数量的70%时，网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3．有效报价网下投资者未参与申购或网下获配投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。
4．本公告一经刊出，即视同向已参与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
本次发行的网下申购工作已于2018年3月22日（T日）结束。保荐机构（主承销商）根据《证券发行与承销管理办法》（中国证监会令第135号）的要求，对参与网下申购的投资者资格进行了核查与确认，并依据深圳证券交易所网下发行电子平台确认最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：经核查确认，《发行公告》中披露的4,038家网下投资者管理的6,183个有效报价配售对象中有4家网下投资者管理的4个配售对象未按照《发行公告》的要求进行网下申购，其余4,034家网下投资者管理的6,179个有效报价配售对象全部按照《发行公告》的要求进行了网下申购。
未按照《发行公告》的要求进行网下申购的投资者具体情况如下表：
序号 网下投资者名称 配售对象名称 配售对象编码 初步询价时拟申 网下申购情况
购数量（万股）
1 童文伟 童文伟 P070360001 400 未申购
2 陈宏 陈宏 P107940001 400 未申购
3 唐军 唐军 P250880001 400 未申购
序号 网下投资者名称 配售对象名称 配售对象编码 初步询价时拟申 网下申购情况
购数量（万股）
4 简兴福 简兴福 P448420001 400 未申购
（二）网下初步配售结果
根据《浙江锋龙电气股份有限公司首次公开发行股票初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）和《发行公告》中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，各类网下投资者有效申购及初步配售情况如下：
有效申购股数 占网下总 初步配售股数 占网下发行 各类投资者
投资者类别 （万股） 有效申购 （股） 总量的比例 配售比例
数量比例
公募基金、养老金和
社保基金 496,470 20.09% 1,111,428 50.02% 0.02237799%
（A类）
企业年金和保险资金 140,800 5.70% 244,288 10.99% 0.01735938%
（B类）
其他投资者 1,833,410 74.21% 866,284 38.99% 0.00472660%
（C类）
总计 2,470,680 100.00% 2,222,000 100.00% -
在实施配售过程中，每个配售对象的获配数量取整后精确到1股，产生的578股零股配售给配售对象“银河竞争优势成长混合型证券投资基金”，其为A类投资者中申购数量最大、申购时间最早（以深交所网下申购平台显示的申报时间和申购编号为准）的配售对象，且其获配零股没有超过该配售对象的有效申购数量。
以上初步配售结果符合《初步询价及推介公告》中公布的配售原则。各配售对象初步获配情况详见“附表：锋龙股份网下投资者初步配售明细表”。
二、主承销商联系方式
上述网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
联系电话：010-57672159、010-57672165
联系人：投行资本市场部
发行人：浙江锋龙电气股份有限公司
保荐机构（主承销商）：九州证券股份有限公司
2018年3月26日
附表：锋龙股份网下投资者初步配售明细表
投资者名称 配售对象编码 配售对象名称 申购数量 申购流水号 投资者 初步获配股 应缴纳认购款
（万股） 类别 数（股） 金额（元）
渤海证券股份有 I000030009 渤海证券股份有限公司 400 1268680 C 189 2336.04
限公司
长城证券股份有 I000040001 长城证券股份有限公司 400 1272663 C 189 2336.04
限公司 自营账户
天风证券股份有 I000060001 天风证券股份有限公司 400 1269933 C 189 2336.04
限公司
第一创业证券股 I000080024 创金尊安31号定向资产 400 1272179 C 189 2336.04
份有限公司 管理计划
第一创业证券股 I000080042 互利2号定向资产管理 400 1272180 C 189 2336.04
份有限公司 计划
第一创业证券股 I000080043 创盈新享25号定向资产 400 1272181 C 189 2336.04
份有限公司 管理计划
第一创业证券股 I000080044 创盈新享26号定向资产 400 1272182 C 189 2336.04
份有限公司 管理计划
第一创业证券股 I000080045 创盈新享27号定向资产 400 1272183 C 189 2336.04
份有限公司 管理计划
第一创业证券股 I000080046 创盈新享28号定向资产 400 1272184 C 189 2336.04
份有限公司 管理计划
第一创业证券股 I000080047 创盈新享29号定向资产 400 1272185 C 189 2336.04
份有限公司 管理计划
第一创业证券股 I000080048 创盈新享15号定向资产 400 1272186 C 189 2336.04
份有限公司 管理计划
第一创业证券股 I000080049 创盈新享16号定向资产 400 1272187 C 189 2336.04
份
