证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2020-074
华西证券股份有限公司
第二届董事会 2020 年第八次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。
华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会 2020 年第八次会议通知于
2020 年 11 月 6 日以电子邮件方式向全体董事发出，2020 年 11 月 11 日完成通讯表决形成会
议决议。本次会议应表决董事 10 名，实际参加表决董事 10 名。本次会议的召集和表决程序符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。
董事会审议了会议通知所列明的议案，所有表决议案均获通过，决议如下：
一、关于提名公司第三届董事会非独立董事候选人的议案
公司第二届董事会任期届满，根据《公司法》等相关法律法规及《公司章程》的规定，公司拟进行董事会换届选举。公司董事会同意提名鲁剑雄先生、杨炯洋先生、相立军先生、彭峥嵘先生为第三届董事会非独立董事候选人。以上非独立董事候选人自公司股东大会选举通过之日起任期三年。候选人简历详见附件。
表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。
公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
上述提名的非独立董事候选人中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。
二、关于提名公司第三届董事会独立董事候选人的议案
公司董事会同意提名张桥云先生、蔡春先生、曾志远先生、李平先生、钱阔先生为第三届董事会独立董事候选人。以上独立董事候选人自公司股东大会选举通过之日起任期三年。候选人简历详见附件。
表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。
公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
独立董事候选人数的比例未低于董事会人员的三分之一。独立董事候选人张桥云先生、
深圳证券交易所相关培训并取得其认可的独立董事资格证书。独立董事候选人任职资格和独立性尚需深圳证券交易所备案无异议后提交公司股东大会审议。
议案一、议案二尚须提交公司股东大会审议通过，并采取累积投票制对候选人进行分项投票表决，其中非独立董事与独立董事分开选举。
三、关于召开 2020 年第一次临时股东大会的议案
表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。
董事会同意公司于 2020年11 月 27 日(星期五)下午 15:20召开 2020年第一次临时股东
大会。《关于召开 2020 年第一次临时股东大会的通知》与本决议同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
备查文件：经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。
特此公告。
华西证券股份有限公司董事会
2020 年 11 月 12 日
附件：
第三届董事会董事候选人简历
一、非独立董事候选人简历
1、鲁剑雄：男，汉族，1965 年 1 月出生，中国国籍，无境外居留权，大学学历，现任
中共华西证券股份有限公司党委书记。1987 年 7 月至 1988 年 7 月，中国人民银行乐山市分
行调研室见习；1988 年 7 月至 1990 年 10 月，中国人民银行乐山市分行调研室、办公室 干
部；1990 年 10 月至 1993 年 9 月，中国人民银行乐山市分行调研室 副主任；1993 年 9 月至
1997 年 12 月，中国人民银行乐山市分行调研室 主任；1997 年 12 月至 1998 年 7 月，中国
人民银行眉山地区分行调查统计科 负责人；1998 年 7 月至 1998 年 12 月，中国人民银行眉
山地区分行调查统计科 科长；1998 年 12 月至 1999 年 12 月，中国人民银行眉山市中心支
行调查统计科 科长；1999 年 12 月至 2001 年 9 月，中国人民银行眉山地区分行货币信贷统
计科 科长（其间：2001 年 3 月至 2001 年 7 月，参加 BFT 英语培训）；2001 年 9 月至 2003
年 12 月，中国人民银行青神县支行 党组书记、行长（其间：2002 年 6 月至 2002 年 9 月，
参加分行党校培训班）；2003 年 12 月至 2004 年 7 月，中国人民银行眉山市中心支行办公
室 主任、党委办公室主任；2004 年 7 月至 2008 年 4 月，中国人民银行眉山市中心支行 党
委委员、副行长；2008 年 4 月至 2011 年 7 月，中国人民银行眉山市中心支行 党委委员、
副行长兼国家外汇管理局眉山市中心支局副局长（其间：2010 年 5 月至 2010 年 6 月，参加
成都分行党校处级干部主体班学习）；2011 年 7 月至 2012 年 8 月，中国人民银行泸州市中
心支行 党委副书记、副行长兼国家外汇管理局泸州市中心支局副局长；2012 年 8 月至 2020
年 10 月，中国人民银行泸州市中心支行 党委书记、行长兼国家外汇管理局泸州市中心支局局长；2020 年 10 月至今，任中共华西证券股份有限公司党委书记。
截至本公告日，鲁剑雄先生未持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示的情形；不存在被最高人民法院认定为“失信被执行人”情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司董事的情形。
2、杨炯洋：男，汉族，1967 年 7 月出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历。现
任华西证券董事、总裁，华西银峰董事长。1993 年 5 月至 1996 年 9 月，任深圳市特力（集
团）股份有限公司会计；1996 年 9 月至 2005 年 3 月，历任国信证券有限责任公司投资银行
业务部门副总经理、总经理、投资银行事业部副总裁；2005 年 3 月至 2007 年 9 月，任华西
证券投资银行事业部总裁；2007 年 9 月至 2008 年 12 月，任华西证券董事、副总裁；2008
年 12 月至 2014 年 7 月，任华西证券董事、总裁。2010 年 5 月至 2013 年 11 月任华西金智
董事长；2012 年 11 月起任华西银峰董事长；2014 年 7 月起任华西证券董事、总裁。
截至本公告日，杨炯洋先生未持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示的情形；不存在被最高人民法院认定为“失信被执行人”情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司董事的情形。
3、相立军：男，汉族，1976 年 10 月出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历。
现任本公司副董事长，华能资本服务有限公司副总经理、党委委员。1998 年 7 月至 2000 年
4 月任北京市粮食局财会处助理会计师；2000 年 4 月至 2000 年 7 月任中国华能技术开发公
司企业管理部干部；2000 年 7 月至 2003 年 1 月任华能综合产业公司电子信息事业部资产管
理部助理会计师；2003 年 1 月至 2005 年 7 月历任华能信息产业控股有限公司计划财务部会
计师、副经理；2005 年 7 月至 2005 年 11 月任华能集团公司信息服务中心干部；2005 年 11
月至 2012 年 5 月，历任中国华能集团公司财务部财会一处副处长、会计处副处长（主持工
作)、综合处处长；2012 年 5 月至 2012 年 10 月任中国华能集团公司预算与综合计划部综合
与统计处处长；2012 年 10 月至 2016 年 3 月历任中国华能集团公司办公厅秘书处正处级秘
书、办公厅综合处处长；2016 年 3 月至 2016 年 9 月任华能资本服务有限公司副总经理、党
组成员；2016 年 9 月至 2016 年 11 月任华能资本服务有限公司副总经理、党组成员、机关
党委书记、工会主席；2016 年 11 月起任华能资本服务有限公司副总经理、党委委员、机关
党委书记、工会主席；2017 年 8 月起任本公司董事、副董事长，2018 年 1 月获四川证监局
《关于相立军证券公司董事长类人员任职资格的批复》（川证监机构[2018]8 号）。
截至本公告日，相立军先生未持有公司股份，除在华能资本服务有限公司担任上述职务外，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示的情形；不存在被最高人民法院认定为“失信被执行人”情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司董事的情形。
4、彭峥嵘：男，汉族，1969 年 11 月出生，中共党员，大学本科，注册会计师。现任
四川剑南春（集团）有限责任公司财务部部长，四川剑南春股份有限公司董事，成都鸿润投资咨询有限公司董事，天仟重工有限公司监事，四川剑海投资有限公司董事，四川绵竹富利泰麓棠会务有限公司监事，德阳市绵竹通汇小额贷款有限责任公司监事。1993 年 9 月-1994
年 10 月，在长沙市湘民经济技术发展公司工作；1994 年 10 月-1997 年，在湖南省湘民经济
技术开发公司从事会计工作；1997 年-1999 年，任湖南省建材大市场的财务经理；1999 年
12 月-2002 年 10 月，任财政部驻湘办下属湖南中兴会计师事务所项目经理；2002 年 10 月
-2007 年 2 月，先后在中兴财会计师事务所、北京中兴正信会计师事务所工作，先后任项目经理、部门副主任、部门主任(其中 2003 年-2004 年派往国务院国有企业监事会工作)；2007年 3 月至今，任四川剑南春（集团）有限责任公司财务部部长。
截至本公告日，彭峥嵘先生未持有公司股份，除在四川剑南春（集团）有限责任公司及关联公司担任上述职务外，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示的情形；不存在被最高人民法院认定为“失信被执行人”情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司董事的情形。
二、独立董事候选人简历
1、张桥云：男，1963 年 4 月出生，中国国籍，经济学博士，教授，博士生导师。现任
西南财经大学金融学院教授、博士生导师，重庆农村商业银行股份有限公司独立董事，兼任四川省决策咨询委员会委员、成都市人民政府参事、成都金融中心建设专家委员会成员、全国金融硕士专业学位指导委员会委员等职务。1999 年至 2002 年，西南财经大学金融学院攻
读博士学位；198
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