002907 深市 华森制药

证券代码：002907          证券简称：华森制药        公告编号：2020-093
债券代码：128069          债券简称：华森转债

          重庆华森制药股份有限公司

 关于股权激励部分限制性股票回购注销完成的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    重要内容提示：

    1.回购注销原因：鉴于重庆华森制药股份有限公司（以下简称“公司”）2019年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）中首次授予的 4 名激励对象、预留部分授予的 1 名激励对象因离职不再具备激励对象资格，经公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过，公司将回购并注销上述首次授予的 4 名激励对象、预留部分授予的 1 名激励对象持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票合计24,800 股，占回购注销前公司总股本的 0.0062%；

    2.本次注销限制性股票的有关情况
回购限制性股票股份数量  注销限制性股票股份数量  限制性股票注销日期

      24,800 股                24,800 股          2020 年 12 月 7 日

    3.因本次限制性股票回购注销股份占公司总股本比例较小，经计算，本次回购注销完成后，公司公开发行的可转换公司债券（以下简称“华森转债”）转股价格无需调整，仍为 18.04 元/股。

    截至本公告披露日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成部分限制性股票回购注销手续。现将相关事项公告如下：

    一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序

    1.2019 年 4 月 30 日，公司第二届董事会第二次会议审议通过了《关于<公司
2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会
办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》。同日，公司第二届监事会第二次会议审议通过了相关议案并发表了核查意见，公司独立董事发表了同意的独立意见。
    2.公司于2019年5月6日至2019年5月15日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和公司公告宣传栏对本次激励计划拟授予的激励对象名单的姓名和职务进行公示。在公示期内，公司监事会未接到与激励计划拟激励对象有关的任何异议。2019 年5 月 15 日，公司第二届监事会第三次会议结合公示情况对本次激励计划首次授予
激励对象名单进行了核查，并于 2019 年 5 月 16 日以监事会决议的形式披露了对
公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明。

    3.2019 年 5 月 21 日，公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过了《关于<公
司 2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并披露了《关于 2019 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》，公司对内幕信息知情人在公司本次激励计划公告前 6 个月内买卖公司股票的情况进行自查，未发现相关内幕信息知情人存在利用与本次激励计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为。

    4.2019 年 5 月 21 日，公司分别召开了第二届董事会第三次会议和第二届监事
会第四次会议，审议通过了《关于调整 2019 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，
同意确定以 2019 年 5 月 21 日为授予日，向 126 名激励对象首次授予 154.48 万股
限制性股票，授予价格为 10.18 元/股。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见。
    5.2019 年 7 月 12 日，公司披露《关于 2019 年限制性股票激励计划首次授予
登记完成的公告》（公告编号：2019-061），公司本次授予限制性股票实际认购人
数合计 126 人，授予 148.62 万股。授予的限制性股票于 2019 年 7 月 15 日在深交
所中小板上市。


    6.2020 年 5 月 19 日，公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于向激
励对象授予预留部分限制性股票的议案》。同日，公司第二届监事会第十一次会议审议通过了相关议案并发表了核查意见，公司独立董事发表了同意的独立意见。
    7.2020 年 7 月 8 日，公司召开的第二届董事会第十五次会议及第二届监事会
第十二次会议审议通过《关于 2019 年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，董事会同意公司本次为 123 名激励对象办理首次授予限制性股票第一个解除限售期的 44.0760 万股限制性股票的解锁手续。公司独立董事发表了独立意见，律师出具了法律意见书。

    8. 2020 年 7 月 9 日，公司披露《关于 2019 年限制性股票激励计划预留部分授
予登记完成的公告》（公告编号：2020-053），公司本次授予限制性股票实际认购
人数合计 59 人，授予 18.28 万股。授予的限制性股票于 2020 年 7 月 10 日在深交
所中小板上市。

    9.2020 年 7 月 17 日，公司召开的第二届董事会第十七次会议及第二届监事会
第十三次会议审议通过了《关于调整 2019 年限制性股票激励计划限制性股票回购价格的议案》，经过调整后，2019 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的回购价格调整为 10.14 元/股；2019 年限制性股票激励计划预留授予限制性股票的回购价格为 9.27 元/股。公司独立董事发表了独立意见，律师出具了法律意见书。
    10.公司分别于 2020 年 7月 8日召开的第二届董事会第十五次会议及第二届监
事会第十二次会议、2020 年 7 月 17 日召开的第二届董事会第十七次会议及第二届
监事会第十三次会议，以及 2020 年 8 月 25 日召开的第二届董事会第十八次会议
及第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于回购注销 2019 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。董事会同意对 2019 年限制性股票激励计划所涉及的 5 名因离职不再具备激励资格的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票共计 2.48 万股进行回购注销，其中：首次授予的 1 名激励对象已获授但尚未解锁的
限制性股票 2,500 股回购价格为 10.18 元/股（因其未获取公司 2019 年年度分红，
因此按调整前回购价格执行），首次授予的另外 3 名激励对象已获授但尚未解锁
的限制性股票合计 20,300 股回购价格为 10.14 元/股，预留部分授予的 1 名激励对
象已获授但尚未解锁的 2,000 股回购价格为 9.27 元/股。公司独立董事发表了独立意见，律师出具了法律意见书。

    11.公司于 2020 年 10 月 12 日召开 2020 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于回购注销2019年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。同意对2019年限制性股票激励计划所涉及的 5 名因离职不再具备激励资格的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票共计 2.48 万股进行回购注销，其中：首次授予的 1 名激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票 2,500 股回购价格为 10.18 元/股（因其未获取公司 2019 年年度分红，因此按调整前回购价格执行），首次授予的另外 3 名激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票合计 20,300 股回购价格为 10.14 元/股，预
留部分授予的 1 名激励对象已获授但尚未解锁的 2,000 股回购价格为 9.27 元/股。
    12.根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规的规定，公司已于 2020
年 10 月 13 日发布《关于回购注销部分限制性股票减资暨通知债权人的公告》（公告编号：2020-084）就本次股份回购注销事项履行通知债权人程序，在约定的申报时间内，无债权人申报要求公司清偿债务或提供相应的担保。

    二、本次限制性股票回购注销情况

    （一）回购注销原因及依据

    根据公司《2019 年限制性股票激励计划》“第十四章公司/激励对象发生异动
时本激励计划的处理”之“二、激励对象个人情况发生变化的处理”之“（二）激励对象离职”之“1、激励对象合同到期且不再续约或主动辞职的，其已解除限售股票不作处理，已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予价格进行回购注销”。本次激励计划首次授予的 4 名激励对象、预留部分授予的 1 名激励对象因离职，已不再具备激励资格。因此，公司将对上述 5 名因离职不再具备激励资格的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票共计 2.48 万股进行回购注销，其中：首次授予的 1 名激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票 2,500股回购价格为 10.18 元/股（因其未获取公司 2019 年年度分红，因此按调整前回购价格执行），首次授予的另外 3 名激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票合计
20,300 股回购价格为 10.14 元/股，预留部分授予的 1 名激励对象已获授但尚未解
锁的 2,000 股回购价格为 9.27 元/股。


    注：本次回购前，公司已与离职激励对象签订了《限制性股票回购协议》，并以前述价格向其支付了回购价款。

    （二）回购注销数量及价格

序号    回购数量      回购价格    占本次限制性股票激励计划的比例

 1      2,500 股      10.18 元/股                0.1351%

 2      20,300 股      10.14 元/股                1.0973%

 3      2,000 股        9.27 元/股                0.1081%

合计    24,800 股          \                    1.3405%

    （三）回购资金来源

    本次回购金额合计 24.9832 万元，回购资金为公司自有资金。

    （四）回购注销实施情况

    大华会计师事务所（特殊普通合伙）对本次部分限制性股票回购注销事项进行了审验并出具了“大华验字[2020]000739 号”的验资报告。

    经中国登记结算有限责任公司深圳分公司确认，本次限制性股票已于 2020 年
12 月 7 日完成回购注销，公司总股本变更为 401,700,981 股（注：2020 年 12 月 7
日，公司可转换公司债券转成公司股票 60 股），公司后续将依法办理相关营业执照变更登记手续。

    三、回购部分限制性股票后公司股权结构变动情况

                                                            单位：股

                      本次变动前      本次变动      本次变动后

    股份类型

                  股份数量    比例    （+/-）  股份数量    比例

一、限售流通股    118,745,849    29.56%  -24,800  118,721,049  29.55%

二、无限售流通股  282,979,872    70.44%      60  282,979,932  70.45%

三、总股本