002906 深市 华阳集团

证券代码：002906        证券简称：华阳集团      公告编号： 2021-072
          惠州市华阳集团股份有限公司

关于2021年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励
        对象买卖公司股票情况的自查报告

    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

  惠州市华阳集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月 10 日召
开第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十三次会议审议通过了《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，具体内容详
见公司于 2021 年 9 月 11 日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和
《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》上的相关公告。

  根据《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第 9 号——股权激励》等法律、法规及规范性文件的相关规定，公司对 2021年股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）的内幕信息知情人及激励对
象在本次激励计划首次公开披露前六个月内（即 2021 年 3 月 10 日至 2021 年 9
月 10 日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行了自查，相关情况如下：

  一、核查范围及程序

  1、核查对象为本次激励计划的内幕信息知情人及激励对象；

  2、本次激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》；
  3、公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司就核查对象在自查期间买卖公司股票情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具了查询证明。

  二、核查对象买卖公司股票的情况说明

  根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 2021 年 9 月 14 日出具的
《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，在
本次激励计划自查期间，核查对象共 353 名，其中 182 名核查对象存在买卖公司股票的行为（详见附件），其余核查对象在自查期间内不存在买卖公司股票的行为。存在买卖公司股票的情况如下：

  180 名核查对象在自查期间的交易系因公司 2020 年股票期权与限制性股票
激励计划第一个行权期行权条件成就行权或/和基于对二级市场交易行情、市场公开信息及个人判断做出的独立投资决策，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。2 名核查对象刘小松、杜雪忍在自查期间包括在知悉本次激励计划部分内容后存在买卖公司股票的情形，根据其书面说明，买卖公司股票系因公司 2020年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期行权条件成就行权和基于对二级市场交易行情、市场公开信息及个人判断做出的独立投资决策，在知悉本次激励计划部分内容后买卖公司股票是对相关法律法规不熟悉导致，且未向任何人员泄漏本次激励计划的方案要素或基于此建议他人买卖公司股票，不存在利用本次激励计划内幕信息进行交易获取利益的主观故意。基于审慎性原则，上述 2 名核查对象自愿放弃参与本次激励计划并愿意配合公司董事会作出相应的调整。

    三、结论

  公司在策划本次激励计划事项过程中，严格按照《管理办法》、公司《内幕信息知情人登记管理制度》等相关规定，限定参与策划讨论的人员范围，对接触到内幕信息的相关公司人员及中介机构进行了登记，并采取相应保密措施。在公司首次公开披露本次激励计划相关公告前，未发现存在信息泄露的情形。

  在本次激励计划自查期间，2 名激励对象在知悉本次激励计划部分内容后存在买卖公司股票的情形，基于审慎性原则其自愿放弃参与本次激励计划；其他核查对象买卖公司股票是因公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期行权条件成就行权或/和基于对二级市场交易行情、市场公开信息及个人判断做出的独立投资决策，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。

  四、备查文件

  1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》；

  2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股东股份变更明细清单》。

特此公告。

                                    惠州市华阳集团股份有限公司
                                              董事会

                                      二〇二一年九月二十九日
附件：内幕信息知情人及激励对象在自查期间买卖股票情况表

                                                              合计买入  合计卖出
  序号    姓名          职务              交易区间      （含行权）  （股）
                                                              （股）

  1      陈**      中层管理人员    2021/6/16-2021/8/25    7,500      -10,500

  2      陈**      中层管理人员    2021/7/19-2021/7/21    2,700      -4,800

  3      韩**      中层管理人员    2021/6/16-2021/7/21    30,000      -45,158

  4      谭**      中层管理人员      2021/7/21-2021/9/3      4,600      -6,400

  5      文**      中层管理人员    2021/6/16-2021/7/15    7,500      -3,500

  6      吴**      中层管理人员    2021/6/16-2021/8/10    3,350      -4,850

  7      张**      中层管理人员      2021/6/16-2021/9/7      9,000      -12,000

  8      邱**      中层管理人员    2021/6/18-2021/7/16    1,500      -1,640

  9      陈**      中层管理人员      2021/7/5-2021/9/1      15,000      -12,500

  10      程**      中层管理人员    2021/7/20-2021/9/10    5,000      -7,500

  11      户**      中层管理人员          2021/7/19        27,000        0

  12      刘**      中层管理人员    2021/7/16-2021/9/10    6,510      -3,290

  13      吕**      中层管理人员    2021/6/17-2021/7/16    3,840      -7,140

  14      汤**      中层管理人员      2021/6/24-2021/8/5    18,750      -1,250

  15      王**      中层管理人员    2021/6/16-2021/7/15    11,250      -18,750

  16      韦**      中层管理人员    2021/6/18-2021/7/15    21,750      -32,250

  17      张**      中层管理人员    2021/6/18-2021/8/31    6,340      -6,980

  18      张**      中层管理人员    2021/6/16-2021/7/16    5,400      -9,300

  19      张**      中层管理人员    2021/6/24-2021/7/21    18,750      -9,700

  20      孙**      中层管理人员      2021/6/23-2021/8/5      2,700      -5,100

  21      魏**      中层管理人员    2021/6/23-2021/7/16    24,000      -37,500

  22      陈**      中层管理人员    2021/6/17-2021/9/10    23,590      -21,450

  23      杜**      中层管理人员          2021/6/17          5,400        0

  24      郭**      中层管理人员    2021/7/21-2021/8/25    28,950      -22,750

  25      赖**      中层管理人员          2021/6/16        11,250        0

  26      黎**      中层管理人员      2021/7/15-2021/8/5    22,500      -36,000

  27      林**      中层管理人员      2021/6/21-2021/8/5      5,400      -3,900

  28      徐**      中层管理人员    2021/7/16-2021/7/21    11,250      -18,750

  29      魏**      中层管理人员    2021/6/16-2021/7/15    22,500      -34,500

  30      邓**      中层管理人员          2021/6/16          5,250        0


31      黄**      中层管理人员          2021/6/28          4,500        0

32      林**      中层管理人员    2021/3/15-2021/7/15    12,350      -17,450

33      彭**      中层管理人员          2021/6/16          4,900        0

34      谭**      中层管理人员    2021/3/19-2021/8/10    6,500      -9,200

35      黎**    技术/业务骨干人员    2021/4/16-2021/9/2      1,600      -1,100

36      李**    技术/业务骨干人员  2021/6/16-2021/7/15      900      -1,500

37      刘**    技术/业务骨干人员    2021/8/26-2021/9/8      1,500      -3,000

38      罗**    技术/业务骨干人员    2021/3/31-2021/9/3    15,000      -16,200

39      邱**    技术/业务骨干人员  2021/6/16-2021/7/15      900      -1,500

40      沈**    技术/业务骨干人员  2021/6/17-2021/7/26      300        -400

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