宁波中大力德智能传动股份有限公司
NINGBO ZHONGDA LEADER INTELLIGENT TRANSMISSION CO., LTD.
（浙江省慈溪市新兴产业集群区宗汉街道新兴一路 185 号）
首次公开发行股票招股说明书
摘要
（封卷稿）
保荐机构（主承销商）
（深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元）
宁波中大力德智能传动股份有限公司 招股说明书摘要
1-2-1
声明及承诺
本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包
括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于深圳证券交易所网
站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资
决定的依据。
投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪
人、律师、会计师或其他专业顾问。
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、
完整性承担个别和连带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其
摘要中财务会计资料真实、完整。
保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其
对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反
的声明均属虚假不实陈述。
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1-2-2
目 录
第一节 重大事项提示 ....................................................................................................... 3
第二节 本次发行概况 ..................................................................................................... 20
第三节 发行人基本情况 ................................................................................................. 21
一、发行人基本资料 .................................................................................................. 21
二、发行人历史沿革及改制重组情况 ...................................................................... 21
三、发行人的股本情况 .............................................................................................. 22
四、发行人主营业务的具体情况 .............................................................................. 23
五、发行人业务及生产经营有关的资产权属情况 .................................................. 24
六、同业竞争和关联交易情况 .................................................................................. 25
七、公司的董事、监事、高级管理人员有关情况 .................................................. 27
八、控股股东及实际控制人的简要情况 .................................................................. 31
九、财务会计信息及管理层讨论与分析 .................................................................. 31
第四节 募集资金运用 ..................................................................................................... 45
一、预计募集资金总量及投向 .................................................................................. 45
二、募集资金投资项目的市场前景分析 .................................................................. 45
三、募集资金运用对公司财务状况和经营成果的影响 .......................................... 46
第五节 风险因素和其他重要事项 ................................................................................. 47
一、风险因素 .............................................................................................................. 47
二、其他重要事项 ...................................................................................................... 51
第六节 本次发行各方当事人和发行时间安排 ............................................................. 52
一、本次发行各方当事人 .......................................................................................... 52
二、本次发行上市重要日期 ...................................................................................... 52
第七节 备查文件 ............................................................................................................. 53
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1-2-3
第一节 重大事项提示
一、股份锁定承诺及减持价格承诺
（一）公司实际控制人、董事长、总经理岑国建和实际控制人、董事周国英
承诺
1、自股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人在公司首次
公开发行股票前间接所持公司股份，也不由公司回购该部分股份。
2、公司股票上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于首
次公开发行价格，或上市后 6 个月期末收盘价低于首次公开发行价格，股份锁定
期限在上述锁定期限基础上自动延长 6 个月。上述承诺事项不因本人的职务变换
或离职而改变或导致无效。
3、在担任公司董事、监事或高级管理人员期间，所持公司股份锁定期届满
后，每年转让的公司股份不超过本人持有公司股份总数的 25%。离职后半年内，
不转让本人持有的公司股份，上述半年期限届满后的一年内转让的公司股份不超
过本人持有的公司股份总数的 50%。
4、本人在公司首次公开发行股票前间接所持的公司股份在锁定期满后两年
内减持的，将通过合法方式进行减持，并在减持前 3 个交易日通过公司予以公告，
且减持价格不低于公司首次公开发行价格（公司如有派息、送股、资本公积金转
增股本、配股等除权除息事项，减持底价下限和股份数将相应进行调整）；上述
承诺事项不因本人的职务变换或离职而改变或导致无效。
5、在担任公司董事、监事或高级管理人员期间，将严格遵守我国法律法规
关于董事、监事或高级管理人员持股及股份变动的有关规定，规范、诚信地履行
董事、监事或高级管理人员的义务，如实并及时申报本人持有公司股份及其变动
情况。
（二）公司控股股东中大投资承诺
1、自股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其在公司首次公
开发行股票前所持公司股份，也不由公司回购该部分股份。
2、公司股票上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于首
次公开发行价格，或上市后 6 个月期末收盘价低于首次公开发行价格，股份锁定
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1-2-4
期限在上述锁定期限基础上自动延长 6 个月。
3、控股股东减持股份、减持方式应符合相关法律法规及证券交易所规则要
求。其在公司首次公开发行股票前所持公司股份在锁定期满后两年内减持的，将
通过合法方式进行减持，并在减持前 3 个交易日通过公司予以公告，且减持价格
不低于公司首次公开发行价格（公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配
股等除权除息事项，减持底价下限和股份数将相应进行调整） 。
（三）直接持有公司 5%以上股份的其他股东中大香港、华慈创业、联创永
溢承诺
1、自股票上市之日起 36 个月内，中大香港不转让或者委托他人管理其在公
司首次发行股票前所持的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
2、自股票上市之日起 12 个月内，华慈创业、联创永溢不转让或者委托他人
管理其在公司首次发行股票前所持的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
3、其在公司首次发行股票前所持的公司股份在锁定期满后两年内减持的，
将通过合法方式进行减持，并在减持前 3 个交易日通过公司予以公告，且减持价
格不低于公司首次公开发行价格（公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、
配股等除权除息事项，减持底价下限和股份数将相应进行调整） 。
（四）持有公司 5%以下股份的股东芸芸投资、恒丰投资、华慈投资、德立
投资、德正投资承诺
1、自股票上市之日起 12 个月内，芸芸投资、恒丰投资、华慈投资不转让或
者委托他人管理其本次发行前所持公司股份，也不由公司回购其持有的股份。
2、自股票上市之日起 36 个月内，德立投资、德正投资不转让或者委托他人
管理其本次发行前所持公司股份，也不由公司回购其持有的股份。
（五） 间接持有公司股份除董事岑国建、周国英以外的董事、高级管理人员
胡清、宋小明、周国浩、汤杰、冯文海、方新浩、伍旭君承诺
1、自股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人在公司首次
发行股票前间接所持的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
2、公司股票上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于首
次公开发行价格，或上市后 6 个月期末收盘价低于首次公开发行价格，股份锁定
期限在上述锁定期限基础上自动延
