北京华远意通热力科技股份有限公司
首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告
保荐机构（主承销商）：招商证券股份有限公司
特别提示
北京华远意通热力科技股份有限公司（以下简称“华通热力”、“发行人”）首次公开发行3,000万股人民币普通股（A股）（以下简“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1441号文核准，本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A股股份市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）招商证券股份有限公司（以下简称“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为3,000万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为1,800万股，占本次发行数量的60%；网上初始发行数量为1,200万股，占本次发行数量的40%，本次发行价格为人民币8.56元/股。
根据《北京华远意通热力科技股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为9,670.65642倍，高于150倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的50%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为300万股，占本次发行总量的10%；网上最终发行数量为2,700万股，占本次发行总量90%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.0232662593%，有效申购倍数为4,298.06952倍。
本次发行在缴款环节发生重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下：1、网下投资者应根据《北京华远意通热力科技股份有限公司首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告》，于2017年9月8日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格与初步获配股数，及时足额缴纳新股认购资金。
如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据《北京华远意通热力科技股份有限公司网上定价发行摇号中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在2017年9月8日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、提供有效报价的网下投资者未参与申购或获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购。
4、本公告一经刊出，即视为向已参与网上申购并中签的网上投资者和已参与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
保荐机构（主承销商）根据《证券发行与承销管理办法（证监会令[第121号]）》的要求，对参与网下申购的投资者资格进行了核查与确认，并依据深圳证券交易所（以下简称“深交所”）网下发行电子平台确认最终有效申购结果。保荐机构（主承销商）统计如下：
本次发行的网下申购工作已于2017年9月6日（T日）结束。经核查确认，35家网下投资者管理的35个配售对象未按照《发行公告》的要求进行网下申购。其余3,296家网下投资者管理的5,347个有效报价配售对象全部按照《发行公告》的要求进行了网下申购，有效申购数量为4,256,800万股。
未按照《发行公告》的要求进行网下申购的35家投资者具体名单如下：
序号 投资者名称 配售对象 拟申购数量 网下申购
（万股） 情况
1 安徽全柴集团有限公司 安徽全柴集团有限公司 800 未申购
2 新疆天达生物制品有限 新疆天达生物制品有限 800 未申购
公司 公司
3 广州金控期货有限公司 广州金控期货有限公司 800 未申购
4 浙江富春江通信集团有 浙江富春江通信集团有 800 未申购
限公司 限公司
5 湖南昱成投资有限公司 湖南昱成投资有限公司 800 未申购
6 深圳市大蓝筹基金管理 深圳市大蓝筹基金管理 800 未申购
有限公司 有限公司
7 黄嘉棣 黄嘉棣 800 未申购
8 吴镇发 吴镇发 800 未申购
9 易峥 易峥 800 未申购
10 吕立芬 吕立芬 800 未申购
11 周军 周军 800 未申购
12 黄上多 黄上多 400 未申购
13 肖舟 肖舟 400 未申购
14 翁新跃 翁新跃 800 未申购
15 高前文 高前文 800 未申购
16 石亚君 石亚君 800 未申购
17 姜千坤 姜千坤 400 未申购
18 唐雪梅 唐雪梅 800 未申购
19 王威宁 王威宁 800 未申购
20 周广全 周广全 800 未申购
21 程辉 程辉 800 未申购
22 何怡 何怡 800 未申购
23 陈文健 陈文健 800 未申购
24 洪志勇 洪志勇 800 未申购
25 刘绍宏 刘绍宏 800 未申购
26 沈月文 沈月文 800 未申购
27 郭援越 郭援越 800 未申购
28 金爱娟 金爱娟 800 未申购
29 范立义 范立义 800 未申购
30 任思琦 任思琦 800 未申购
31 李建辉 李建辉 800 未申购
32 刘爱民 刘爱民 400 未申购
33 王晓文 王晓文 800 未申购
34 张波 张波 800 未申购
35 鄢建兵 鄢建兵 800 未申购
（二）网下初步配售结果
根据《北京华远意通热力科技股份有限公司首次公开发行初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，各类投资者的申购及初步配售结果汇总信息如下：
有效申购股数 占总有效 初步配售股 占网下发 各类投资者配
投资者类别 （万股） 申购股数 数（万股） 行总量的 售比例
比例 比例
公募基金、养老金和社保基 1,025,200 24.08% 150.7051 50.24% 0.01470000%
金（A类）
企业年金和保险资金（B类） 245,600 5.77% 35.8269 11.9
