002886 深市 沃特股份

 证券代码：002886        证券简称：沃特股份      公告编号：2021-014
              深圳市沃特新材料股份有限公司

        2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，深圳市沃特新材料股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了 2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告。

    一、募集资金基本情况

    （一）2017 年度首次公开发行股票募集资金

    1、实际募集资金金额、资金到位情况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市沃特新材料股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]825 号）核准，公司已向社会公众公开发行新股 1,960.8 万股，不涉及老股转让，每股面值为人民币 1 元，每股发行价格为 13.24 元（人民币元，下同），本次募集资金总额为 259,609,920.00 元，扣除发行费用 30,077,677.38 元，实际募集资金净额为 229,532,242.62 元。前述募集资金到位情况已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于 2017 年 6 月20 日出具《验资报告》（瑞华验字[2017]48170003 号）。公司对募集资金采取专户存储制度。

    2017 年 7 月 28 日，江苏沃特新材料科技有限公司募集资金专项账户（开户
银行：中国银行深圳分行，账号：761469183006）收到深圳市沃特新材料股份有限公司募集资金专项账户（开户银行：中国银行深圳分行，账号：749769107591）

  转入的募集资金 229,532,242.62 元。深圳市沃特新材料股份有限公司募集资金专
  项账户（开户银行：中国银行深圳分行，账号：749769107591）已于 2017 年 8
  月 7 日注销。以下所指募集资金专户均为江苏沃特新材料科技有限公司募集资金
  专项账户（开户银行：中国银行深圳分行，账号：761469183006）。

      江苏沃特新材料科技有限公司募集资金专项账户（开户银行：中国银行深圳
  分行，账号：761469183006）募集资金本年度已使用完毕，并于 2020 年 11 月
  27 日注销。

      根据公司 2019 年 10 月 24 日召开的第三届董事会第十六次会议、第三届监
  事会第十三次会议审议并经 2019 年第四次临时股东大会决议同意，公司对部分
  募集资金用途进行变更，合计变更金额 7,753.22 万元。2019 年 11 月 20 日，深
  圳市沃特新材料股份有限公司募集资金专项账户（开户银行：交通银行深圳滨河
  支行，账号：443066443013000573103）收到江苏沃特新材料科技有限公司募集
  资金专项账户（开户银行：中国银行深圳分行，账号：761469183006）转入的募
  集资金 77,532,242.62 元。

      2、2020 年度募集资金使用金额及年末余额

      截至 2020 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 22,715.14 万元（包
  含前期自有资金投入），2020 年度使用募集资金 9,536.13 万元，购买银行理财
  产品余额 0.00 元，暂时补充流动资金余额 0.00 元，募集资金专户利息累计收入
  （含理财利息收入）9,084,772.53 元，募集资 金活期存款余额为人民币
  11,465,630.66 元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。

                    初时存放  募投项目  投入理财  补充流动  利息收入  截止日活
银行名称    账号      金额    累计投入  的募集资  资金的募  （含理财  期存款余
                                资金      金      集资金    收益）      额

中国银行

股份有限  76146918  229,532,2  160,468,1    -        -      8,468,109.4      -

公司深圳    3006      42.62    09.49                            9

 市分行

交通银行  44306644  77,532,24  66,683,27                                  11,465,63
深圳滨河  30130005    2.62      5.00      -        -      616,663.04    0.66
 支行      73103

      （二）2020 年度非公开发行股票募集资金


    1、实际募集资金金额、资金到位情况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市沃特新材料股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1668 号）核准，深圳市沃特新材料股份有
限公司（以下简称“公司”、“沃特股份”）于 2020 年 9 月向 15 名特定投资者非公
开发行股票 14,441,297 股，募集资金总额为人民币 357,999,752.63 元，扣除发行费用 10,382,554.51 元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币 347,617,198.12元。公司对募集资金采取专户存储制度。

    中喜会计师事务所（特殊普通合伙）对该募集资金到位情况进行了审验，并出具了中喜验字[2020]第 00119 号《深圳市沃特新材料股份有限公司验资报告》（以下简称《验资报告》）。

    经公司第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第二十三次会议审议通过，决定使用非公开募集资金 24,340 万元向重庆沃特智成新材料科技有限公司（以下简称：“沃特智成”）增资用于实施特种工程塑料聚酰胺 10,000 吨/年、特种工程塑料聚砜 10,000 吨/年项目（一、二期），并使用募集资金 10,421.72 万元用于实施“补充流动资金项目”。

    2020 年 10 月 22 日，沃特智成募集资金专项账户（开户银行：交通银行深
圳滨河支行，账号：443066443013002518402）收到深圳市沃特新材料股份有限公司募集资金专项 账户（开户 银行：交通 银行深圳滨河 支行，账号：443066443013002444777）转入的募集资金 243,400,000.00 元。

    2、2020 年度募集资金使用金额及年末余额

    截至 2020 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 16,291.33 万元（包
含前期自有资金投入），2020 年度使用募集资金 16,291.33 万元，其中用于实施“特种工程塑料聚酰胺 10,000 吨/年、特种工程塑料聚砜 10,000 吨/年项目（一、二期）”5,869.61 万元；用于实施“补充流动资金项目”10,421.72 万元。

  报告期末，公司购买银行理财产品余额 100,000,000.00 元，暂时补充流动资金余额 20,000,000.00 元，募集资金专户利息累计收入（含理财利息收入）937,031.70 元，募集资金活期存款余额为人民币 66,523,443.94 元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。

                                                                    单位：元

                    初时存放  募投项目  投入理财  补充流动  利息收入  截止日活
银行名称    账号      金额    累计投入  的募集资  资金的募  （含理财  期存款余
                                资金      金      集资金    收益）      额

交通银行  44306644  349,999,7  104,217,2                                  1,477,251.
深圳滨河  30130024    52.63    00.00      -        -      594,733.83    46

 支行      44777

交通银行  44306644  243,400,0  58,696,10  100,000,0  20,000,000              65,046,19
深圳滨河  30130025    00.00      5.39    00.00      .00    342,297.87    2.48
 支行      18402

      二、募集资金存放和管理情况

      为了规范公司募集资金的管理和使用，最大限度地保护投资者权益，公司依
  照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所
  股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规，结合
  实际情况，制定了《深圳市沃特新材料股份有限公司募集资金管理办法》（以下
  简称“《管理办法》”）。

      （一）2017 年度首次公开发行股票募集资金

      根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，公司在中国银行股份有限
  公司深圳市分行开设募集资金专项账户，并于 2017 年 7 月 13 日与江苏沃特新材
  料科技有限公司、中国银行股份有限公司深圳市分行、保荐机构华泰联合证券有
  限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）签署了《募集资金专项存储四方监管
  协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权指定的
  保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。

      公司于 2019 年 10 月 24 日召开了第三届董事会第十六次会议、第三届监事
  会第十三次会议，于 2019 年 11 月 13 日召开了 2019 年第四次临时股东大会，审
  议通过了《关于部分变更募集资金用途的议案》，合计变更募集资金金额 7,753.22
  万元。同时，同意公司会同保荐机构华泰联合证券于 2019 年 11 月 26 日与交通
  银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金三方监管协议》，将募集资金存储
  于募集资金专户中。

      截止 2020 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的存款余额（包含计划投
  入项目但尚未实际使用的资金及利息收入）如下：


    银行名称          账号      初时存放金额    截止日余额    存储方式

 交通银行深圳滨河 443066443013  77,532,242.62    11,465,630.66  活期存款

 支行              000573103

    （二）2020 年度非公开发行股票募集资金

    根据有关法律法规及深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》的相关规定，经第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第二十二次会议审议通过，公司已在交通银行股份有限公司深圳分行（以下简称“开户银行”）开设非公开发行股票募集资金专项账户，并